安全生产档案管理核心制度.doc

安全生产档案管理制度

1、管理职责
a.企业安全科负责标准化系统文件管理工作（即制订、沟通、培训、考评、评审、修改）。
b.总经理负责标准化系统文件中安全标准化手册、安全生产责任制、安全生产规章制度同意及公布。
c.安全副总经理（企业安全责任人）负责标准化系统其它文件审批。
d.办公室负责理标准化系统文件保留、发放。
2、标准化系统文件分类及编号
（1）标准化系统文件分类
标准化系统文件简称“标准化文件”包含：资质文件、外来文件、内部运行文件（人员、设备设施档案、支撑文件及其它内部运行文件资料）。
a.资质文件
企业营业执照；企业安全生产许可证；采矿许可证等。
b.外来文件
i.法律、法规、规章、标准及行业、上级主（监）管部门规范、要求、规程及其它要求；
ii.认可文件（勘察、设计、评价及其审核资料、资质证书；标准化系统外部考评汇报等）；
iii.外来原件（设备设施说明书、合格证、质量证实书；法定监测、检测、检定、试验测试汇报、表卡、统计；）；
iv.“三同时”程序文件（立项、立案、可行性研究、设计、评价、验收及其审核资料、资质证书等）。
c.内部文件
内部文件为：安全标准化手册；支撑文件。
安全标准化手册是系统叙述企业标准化系统综合性文件。
支撑文件为标准化系统运行、管理使用多种基础文件，其中安全统计真实统计标准化系统运行中数据、活动、追踪、验证实况。
支撑文件含:
i.三项制度（安全生产责任制、安全管理制度、安全操作规程）；
ii.应抢救援预案；
iii.台帐、安全统计、安全生产档案等。
（2)标准化系统文件编号
外来文件不编号。但应建有“外来文件台帐”，以明确其存放地点、保管人、及其更改情况。
内部文件编号。文件编号由单位代号、文件类别（含分类别）、系统元素代号、次序号4部分组成。
a.安全标准化手册：
WK—BZSC—00—001。
b.三项制度
i.安全生产责任制：
WK—ZRZD—00—001。
ii.安全管理制度：
WK—GLZD—00—001。
iii.安全操作规程：
WK—CZGC—00—001。
c.应抢救援预案：
WK—YJYA—00—001。
d.支撑文件。
i.台帐：
WK—ZCTZ—01(〜09)—001。
ii.计划：
WK—ZCJH—01(〜09)—001。
iii.统计：
WK—ZCJL—01(〜09)—001。
iv.跟踪验证:
WK—ZCYZ—01(〜09)—001。
v．其它文件
WK—ZCQT—01(〜09)—001。
（3）说明
a.台账
台账分人员、设备、物料、文件资料等流水账。
外来文件台账内容应设：文件类别、文件名称、单位、数量、编制单位/日期、审核单位/日期、存放地点/时间、保留人等内容。
b.安全统计
安全统计应内容真实、正确、清楚，填写立即、签署完整，标识明确、编号清楚，完整并真实统计对应过程，明确保留期限，并按期限保留。
安全统计包含下列内容：
i.事故调查汇报。
ii.标准化系统评价汇报。
iii.事故、事件统计。
iv.职业卫生检验和健康监护统计。
v.检验统计
vi.检验监测统计
vii.安全活动统计。
viii.培训统计。
ix. 风险评价统计。
x. 纠正和预防行动统计。
xi.应急演练统计。
xii.任务观察统计。
xiii.维护和校验统计
c.安全生产档案
安全生产档案通常指系统内部运行资料原件，包含下列内容:
i.协议；
ii.计划；
iii.任命书；
iv.特种作业人员资质证书；
v. 指令整改令；
vi. 监检监测汇报、证实书；
vii.事故、事件调查汇报；
viii.承包商/供给商信息；
ix. 其它和安全生产相关原始文件。
4、归档及保留
a.除总经理特殊指定外，外来文件通常归办公室存档保留
b.办公室在外来文件归档同时，应同时填写《外来文件台账》。
c.外来文件更改、改变时，办公室应即更新最新版本，并同时在台账上填写清楚。
d.外来文件长久保留，更新替换文件应按废弃文件程序处理，并同时在台账上填写清楚。
5、发放及借阅
a.企业安全责任人确定标准化文件发放单位及人员，由安全科通知办公室。
b.办公室按通知要求实施发放，领用单位及个人应在《文件发放台账》上签收。
c.使用单位及人员应妥善保管文件，使用中不得折损、涂画。
d.因多种原因造成文件毁损应报请安全科同意后，办公室方予更换。
e.各单位及个人须借阅文件时，通常应在办公室阅读，须复印时经安全科同意方准复印。
f.入必需借出使用，应在办公室办理借阅手续，借阅人在《借阅记录表》签字后方可拿走，并应在要求时间归还。
6、修改和废弃
a.文件因多种原因修改或更新后，应立即最新版本归档保留，办公室同时应更新台帐。
b.以安全科更新文件下发通知，办公室应立即下发并予登记。
c.企业安全责任人确定更新后废弃文件是否销毁。
d.办公室以销毁通知进行销毁。
7、标准化系统文件评审
每十二个月由安全科组织标准化系统文件评审。
评审标准化系统文件运行适用性、使用方便性。