石油化工集团公司绩效管理考核管理详细规定.doc

通用业务制度执行类制度名称中华人民共和国石油化工集团公司HSE绩效考核管理规定制度编号制度文号制度版本主办部门安全环保局所属业务类别健康安全环境管理/ HSE管理/综合管理会签部门监督检查者安全环保局审核部门公司改革管理部法律事务部信息系统管理部解释权归属安全环保局签发日期废止阐明生效日期制定目记录与记录HSE绩效数据，实行HSE绩效考核，增进全员贯彻责任，持续提高HSE绩效。制定根据合用范畴各直属公司、控股公司、合资公司。约束对象HSE绩效指标、HSE绩效考核涉及有关制度安全事故管理规定（中华人民共和国石化安685号）环境事件管理规定(试行)业务类别健康安全环境管理/安全生产监督管理/综合安全监督管理所属层级通用业务制度执行类 1 HSE绩效管理基本规定1.1 规范各直属公司、控股公司、合资公司（如下简称公司）HSE绩效指标。 1.2 规范集团公司对各公司绩效考核管理。 1.3 HSE绩效考核坚持“公平、公正、公开”原则，坚持“定性与定量相结合”原则。 2 职责2.1 安全环保局2.1.1安全环保局负责设定集团公司HSE绩效指标参数;2.1.2制定公司年度HSE绩效考核指标;2.1.3每半年、每年度记录分析各公司HSE绩效数据，组织年度考核。2.2 公司安全环保主管部门2.2.1公司安全环保主管部门建立事故报告和记录制度，建立事故台帐，按照本规定记录和记录本公司HSE绩效；2.2.2对二级单位或基层单位进行绩效考核管理；2.2.3每半年、每年度按照本规定附件3规定上报HSE绩效数据；2.3 直属公司二级单位或基层单位按本规定附件2规定上报直属公司安全环保主管部门事故快报单，并按各直属公司规定进行事故调查。3 HSE绩效管理详细规定集团公司安全环保局设定直属公司HSE绩效指标、制定与下发HSE考核指标、记录公司HSE绩效数据、进行HSE绩效评估与考核。管理流程如图1。设定HSE绩效指标HSE绩效评估与考核记录公司HSE绩效数据订立HSE目的责任书制定公司年度HSE考核指标图1 HSE绩效管理流程图3.1公司HSE绩效指标记录与上报 各直属公司应记录HSE绩效，记录公司HSE绩效指标。HSE绩效指标分为安全绩效指标和环境绩效指标，职业健康绩效指标纳入安全绩效指标。 3.1.1 安全绩效指标安全绩效指标分为人身伤害或疾病指标、火灾或爆炸指标。3.1.1.1 人身伤害或疾病指标人身伤害或疾病按照严重性分为死亡、职业病、损失工作日、工作受限、医疗解决和急救。指标重要涉及： 死亡人数 新增职业病人数 损失工作日事故数 损失工作日事故率 可记录事件数 可记录事件率定义和术语见附件1。3.1.1.2火灾或爆炸指标火灾或爆炸按照严重性分为4级:1级：使用消防车灭火，或直接经济损失不不大于或等于1000万元火灾或爆炸；2级：使用消防车灭火，或直接经济损失1001000万元火灾或爆炸；3级：使用消防车灭火，或直接经济损失10100万元火灾或爆炸；4级：使用灭火器扑救着火，或直接经济损失10万元如下火灾或爆炸。火灾或爆炸指标为各级火灾或爆炸次数。3.1.2 环境绩效指标环境绩效指标分为环境事件、泄漏、废气排放、废水排放、危险固体废弃物排放和工业新鲜水取用。重要指标涉及： 环境事件数 泄漏事件数 CO2排放量 SO2排放量 NOx排放量 废水排放达标率 COD排放量 氨氮排放量 危险废物妥善处置率 工业新鲜水取水量3.1.3 HSE绩效数据上报公司安全环保主管部门每年7月20日前上报1-6月HSE绩效数据，每年12月20日前上报1-11月HSE绩效数据，次年1月20日前上报1-12月年度HSE绩效数据（报表见附件3）。3.2 HSE绩效考核与考核指标集团公司对直属公司HSE绩效考核涉及HSE成果绩效考核和管理绩效考核。其中，成果绩效考核权重为70%，管理绩效考核权重为30%。见表1。表1 HSE绩效考核指标绩效分类指标分类HSE绩效考核指标HSE绩效成果绩效安全健康死亡、职业病、火灾爆炸环境环境事件、泄漏管理绩效安全健康管理见表2环境管理见表23.2.1 HSE管理绩效考核指标HSE管理绩效考核指标分为安全健康管理考核指标和环境管理考核指标，总分100分，各分项赋值如下：表2 HSE管理绩效考核指标序号内容分值安全健康管理（70分）1具备安全生产条件，获得安全生产允许证32建立安全生产管理机构，配备安全生产管理人员33建立安全生产管理制度和安全操作规程，并定期评审34公司关于负责人、安全管理干部接受国家关于法规、集团公司规定教诲培训率100%35领导干部承包核心装置（要害）部位到位率达到100%，监督检查履行率达到100%36新员工教诲培训、转岗培训完毕率为100；特殊工种持证上岗率达到100%，定期复培率达到100%37定期组织风险评价38作业迈进行风险分析；作业允许执行率100%49总部下达隐患治理项目按筹划进行，完毕率100%310新改扩建设项目HSE“三同步”验收合格率达到100%;职业危害项目申报率100%311承包商管理符合规定312接触职业病危害因素人员新员工培训率100%；职业危害合同告知率和警示标记率100%313职业病危害因素检测率100%，监测点合格率100%314职业健康体检率100%315安全装备与消防器材、器具注册、登记率达100%，定检率达100%316定期组织HSE检查，发现问题及时整治317安全应急预案合理，应急准备充分，按筹划进行应急演习318进一步调查事故事件直接和间接因素，采用纠正防止办法319定期组织HSE管理体系内部审核320输油气管道施工符合规定，无新增违章占压状况221HSE台帐信息填写规范222安保基金上缴准时足额，返回公司使用某些管理规范223劳动者工伤保险率100%；外派人员保险投保率100%224安全、健康上报材料（含事故）上报及时、精确225境外公共安全信息上报及时2环境管理（30分）1环保人员配备符合规定，培训率100%22按规定开展清洁生产审核33资源综合运用34环境风险控制办法有效，环境应急响应充分35环境因素监测率100%36环保问题闭合整治率100%37总量控制满足排污允许证规定；污染物排放达标，完毕污染物排放指标58新改扩建项目环保“三同步”执行率100%39污染治理项目按筹划进行，并定期上报310环保报表准时填报；环境信息公开23.2.2 HSE成果绩效考核指标HSE成果绩效考核指标分为安全绩效指标与环境绩效指标。3.2.2.1安全绩效考核指标： 死亡人数 新增职业病人数 火灾或爆炸事故次数（不考核4级）3.2.2.2环境绩效考核指标： 环境污染事件数 泄漏事件数（不考核4级）3.2.3 HSE绩效考核3.2.3.1 安全环保局每年12月份可按照公式（1） （2）分油田、炼化、销售、工程建设、科研对直属公司安全绩效与环境绩效分别考核，按照公式（3）对HSE绩效综合考核。安全绩效： (1)环保绩效： (2)HSE绩效： (3)PS 安全绩效考核得分PE 环境绩效考核得分PT HSE绩效考核总得分SS 安全事故严重度，每项事故严重度分值见表3事故严重度矩阵SE 环境事故严重度（100-S） 成果绩效考核得分S计算公式为：MS 安全管理绩效得分ME 环境管理绩效得分表3 事故严重度矩阵严重度级别职业健康与人身伤害火灾或爆炸泄漏环境事件或社会影响1级27分现场导致3人及以上死亡；场外第三方人员死亡。使用消防车灭火,或直接经济损1000万元火灾或爆炸。烃类或化学物质泄漏，也许导致严重场内或场外伤亡事故，引起大范畴人员疏散或油田公司不可控井喷事故。重大及以上环境事件。省级及以上环保部门惩罚；省级及以上媒体报道。2级9分员工新增职业病；员工或承包商3人及以上急性中毒；员工或承包商死亡；一次导致3人及以上损失工作日伤害。使用消防车灭火,或直接经济损失1001000万元火灾或爆炸。烃类或其她化学物质泄漏10吨。较大环境事件。市级环保部门惩罚；市级媒体报道。3级3分员工或承包商损失工作日伤害。使用消防车灭火,或直接经济损失10100万元火灾或爆炸。烃类或其她化学物质泄漏110吨。普通环境事件。县市级环保部门惩罚；县市级媒体报道。4级1分员工或承包商工作受限伤害，或医疗解决伤害。使用灭火器扑灭着火或直接经济损失10100万元火灾或爆炸。烃类或其她化学物质泄漏100公斤1吨。除重大、较大、普通以外环境事件。3.2.3.2 HSE绩效考核成果依照分值分为五级A级（95分以上，含95分）、B级（9095分）、C级（8590分）、D级（80-85分）、E级（80分如下，不含80分）。3.2.3.3 直属公司有如下状况之一者，直接评为E级：a) 油田发生失控井喷事故；b) 发生上报集团公司较大及以上级人身伤害事故、着火或爆炸事故；c) 发生上报集团公司重大环境事件，或导致重大社会影响事件。3.2.3.4 直属公司有如下状况之一者，在原评估级别上降一级：a) 建设项目不符合“三同步”管理规定，被省级以上行政管理部门挂牌督办；b) 发生了应上报集团公司事故而隐瞒不报。3.2.3.5 直属公司发生1级和2级事故（见表3），取消参加集团公司安全、环保先进评比资格。4 监督、检查与考核4.1 安全环保局每年通过不定期检核对公司上报数据精确性进行核算。4.2 公司安全环保主管部门每半年通过检查方式对下属公司上报数据精确性进行监督检查。4.3 如有瞒报、谎报、报告不及时等状况，对有关负责人员进行惩罚。附件1 定义和术语1.1 工时（Hours at work）员工或承包商工作小时数。涉及在岗位工作、工作岗位间交通、设备停工等。不涉及虽然付薪但没有上岗状况，如带薪休假、病假、休息日及节假日等。1.2 人身伤害或疾病（injury or illness）人身伤害或疾病是指与工作关于事件或暴露在不良工作环境中导致人身伤害或职业病。1.3 急救（First aid）与工作关于轻微伤害,可以通过急救或类似办法解决,不需要专业医生处方或治疗。1.4 医疗解决（Medical Treatment）需要专业医生或护理人员解决，但不需要住院治疗人身伤害或职业有关疾病。1.5 工作受限（ Restricted work）与工作关于人身伤害或职业有关疾病，导致受伤者不能完全承担其原先工作安排。但其可以从事工作必要是故意义、事先就有或是一份常规工作实质性一某些。1.6 损失工作日（Lost workday）任何与工作关于、致使员工在事故第二天无法上班人身伤害或职业有关疾病。损失工作日应涉及休息日、周末、法定节假日。1.7 损失工作日事故率（Lost time case frequency）表达某时期内，每100万工时所发生损失工作日伤害或疾病数。计算公式：1.8 总可记录事件（Total recordable case）涉及死亡、损失工作日、工作受限和医疗解决人身伤害和职业有关疾病。1.9 总可记录事件率（Total recordable case frequency）：表达某时期内，每100万工时导致可记录伤害或疾病数。计算公式：1.10 交通事故(Traffic Accident)车辆在道路上因过错或者意外导致人身伤亡或者财产损失事件。1.11 环境事件导致环境受到污染，生态系统受到干扰，人体健康受到危害，社会财富受到损失，导致不良社会影响事件。1.12 泄漏油气或化学品意外进入环境，无论回收量多少。1.13 事故严重度表达某时期内，所有上报HSE事故严重限度。计算公式：注：计算事故严重度时，依照表3事故严重度矩阵，每个1级事故27分，2级事故9分，3级事故3分，4级事故1分。一起事故也许导致各种后果,依照后果加和计算。1.14 隐患整治率列入整治筹划隐患按筹划已整治并通过验收百分数。隐患也许来源于风险评估、隐患排查、HSE观测、事故调查、审核等。1.15 新建、改扩建工程项目HSE“三同步”执行率符合“三同步”规定项目占所有项目比例。附件2 （直属公司名称）事故快报单发生事故二级单位/基层单位或部门：事故发生时间：事故发生地点： 事故类型人身伤害： 死亡 损失工作日 工作受限 医疗解决 急救职业病火灾或爆炸：环境事件或社会影响：泄漏事件：如码头人员伤害或疾病信息： 姓名 性别 年龄 工种 受伤部位及伤害性质 严重状况 1、2、事故简要概述：事故因素初步分析：直接因素:(物不安全状态和人不安全行为)1.2. 3.4.系统因素(导致上述问题管理因素)1.2.3.4.基层单位或部门负责人/日期： 二级单位HSE部门负责人/日期： 二级单位主管领导/日期： 附件3 中华人民共和国石化HSE绩效报表表1 人身伤害绩效报表项 目范畴1-6月1-11月1-12月年合计工时数（小时）员工承包商员工+承包商1人身伤害或疾病死亡死亡人数（人）员工 承包商 员工+承包商死亡事故数（起）员工 承包商 员工+承包商损失工作日损失工作日人数（人）员工 承包商 员工+承包商损失工作日事故数（起）员工 承包商 员工+承包商损失工作日事故率（次数/百万工时）员工承包商员工+承包商工作受限工作受限人数（人）员工 承包商 员工+承包商工作受限事件数（起）员工 承包商 员工+承包商医疗解决医疗解决人数（人）员工 承包商 员工+承包商医疗解决事件数（起）员工 承包商 员工+承包商可记录事件数（起）员工承包商员工+承包商可记录事件率（事件数/百万工时）员工承包商员工+承包商新增职业病人数（人）员工2 交通事故指标运营公里数（万千米）员工死亡人数（人）员工重伤人数（人）员工万千米死亡重伤率（人/万千米）员工表2火灾或爆炸绩效报表1-6月1-11月1-12月年合计次数损失次数损失次数损失1级（直接经济损失1000万元）2级（直接经济损失1001000万元）3级（直接经济损失10100万元）4级（直接经济损失 10万元）共计表3 泄漏1-6月1-11月1-12月年合计烃类物质次数泄漏量回收量次数泄漏量回收量次数泄漏量回收量1级（也许导致严重场内或场外伤亡）2级（10吨）3级（110吨）4级（100公斤1吨）共计非烃类化学物质次数泄漏量回收量次数泄漏量回收量次数泄漏量回收量1级（也许导致严重场内或场外伤亡）2级（10吨）3级（110吨）4级（100公斤1吨）共计表4 环境事件1-6月1-11月1-12月年合计次数次数次数重大及以上环境事件较大环境事件普通环境事件其她环境事件共计表5 环境绩效报表油田项目指标1-6月1-11月1-12月年合计总产量油气当量（万吨）温室气体CO2排放总量（万吨）吨油气当量CO2排放量（公斤/吨）工业水工业工业水取水量（万吨）吨油气当量工业水取水量（吨/吨）大气污染物SO2排放量（吨）NOx排放量（吨）VOCS可挥发有机化合物排放量（吨）吨油气当量气体排放量( 公斤/吨)SO2 NOxVOCS废水外排废水总量（万吨）石油类排放量（吨）COD排放量（吨）氨氮排放量（吨）吨油气当量石油类排放量（公斤/吨）吨油气当量COD排放量（公斤/吨）吨油气当量氨氮排放量（公斤/吨）外排废水达标率（%）废弃物作业废液排放量（吨）作业废液解决达标率（%）废弃泥浆排放量（吨）废弃泥浆妥善解决率（%）环境费用环境费用(百万元)炼油总产量原油加工量（万吨）温室气体CO2排放量（万吨）吨原油CO2排放量（公斤/吨原油）工业水工业工业水取水量（万吨）吨原油工业水取水量（吨/吨原油）大气污染物SO2排放量（吨）NOx排放量（吨）VOCS可挥发有机化合物排放量（吨）吨原油气体排放量( 公斤/吨原油)SO2NOxVOCS) 废水外排废水总量（万吨）石油类排放量（吨）COD排放总量（吨）氨氮排放总量（吨）外排废水达标率（%）石油类排放量（公斤/吨原油）COD排放量（公斤/吨原油）氨氮排放量（公斤/吨原油）废弃物危险废弃物产生总量（吨）危险废弃物妥善解决总量（吨）危险废物妥善解决处置率（%）环境费用环境费用(百万元)化工总产量产品总量（万吨）温室气体CO2排放量（万吨）吨产品CO2排放量（公斤/吨产品）工业水工业工业水取水量（万吨）工业水取水量（吨/吨产品）大气污染物SO2排放量（吨）NOx排放量（吨）VOCS可挥发有机化合物排放量（吨）吨产品气体排放量( 公斤/吨产品)SO2NOxVOCS废水外排废水总量（万吨）石油类排放量（吨）COD排放总量（吨）氨氮排放总量（吨）外排废水达标率（%）石油类排放量（公斤/吨产品）COD排放量（公斤/吨产品）氨氮排放量（公斤/吨产品）废弃物危险废弃物产生总量（吨）危险废弃物妥善解决总量（吨）危险废物妥善解决处置率（%）环境费用环境费用(百万元)销售进油量总进油量（万吨）大气污染物VOCS可挥发有机化合物排放量（吨）废水外排废水总量（万吨）外排废水石油类排放量（吨）吨进油石油类排放量（公斤/吨）外排废水达标率（%）废弃物危险废弃物产生总量（吨）危险废弃物妥善解决总量（吨）危险废物妥善解决处置率（%）环境费用环境费用(百万元)注：环境费用涉及排污费、惩罚费和补偿费直属公司HSE部门负责人/日期： 主管领导/日期：