DB13∕T 5726-2023 科技成果分类评价规范(河北省).pdf

ICS 03.080.99 CCS A 16 13 河北省地方标准 DB 13/T 57262023 科技成果分类评价规范 Specification for classified evaluation of scientific and technological achievements 2023-05-06 发布 2023-06-06 实施 河北省市场监督管理局 发 布 DB 13/T 57262023 I 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由河北省科学技术厅提出并归口。本文件起草单位：河北省科技成果转化促进中心（科技大厦）、河北省标准化研究院、天津市农业科学院、北京国策发展研究院、河北科技成果展示服务中心运营有限公司。本文件主要起草人：孙立永、陈航伟、李项军、李英杰、高忠庭、刘殿岫、高闻言、董世涛、代春、高艳慧、刘晓辰、孙宁宁。DB 13/T 57262023 1 科技成果分类评价规范 1 范围 本文件规定了科技成果评价的术语和定义、总则、评价内容和方法、相关评价要素要求及评价程序。本文件适用于不涉及国家秘密的科技成果评价活动。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 22900 科学技术研究项目评价通则 GB/T 40147 科技评估通则 GB/T 40148 科技评估基本术语 3 术语和定义 GB/T 40148界定的以及下列术语和定义适用于本文件。科技成果 science and technology achievements 组织机构或个人通过科学研究与技术开发所产生的具有一定学术价值或实用价值，具备科学性、创造性、实用性、先进性等属性的新发现、新原理、新方法、新技术、新材料、新工艺、新产品、新品种、新思路、新对策等。科技成果评价机构 evaluation agency for science and technology achievements 承担科技评价任务、组织评价过程、形成评价结果、出具评价报告，并承担相应责任的组织机构。科技成果评价 evaluation for science and technology achievements 科技成果评价机构独立、客观、公正、科学地运用相关技术标准和操作规范，对科技成果的科学、技术、经济、社会、文化价值进行的综合性评价活动。委托方 consignor 提出科技成果评价需求和目的，委托评价任务，提供相关经费和条件保障的组织机构或个人。注：包含科技成果所有人（单位）、完成人（单位）、使用人（单位）。来源：GB/T 40148-2021，5.1，有修改 主交付物 main deliverable 科技成果所交付的核心内容。注：主交付物包括但不限于硬件、软件、方法、工艺、理论、模型、品种、材料、数据等，应体现与副交付物的密切相关性。副交付物 auxiliary deliverable 科技成果所交付核心内容的载体。注：副交付物即评价材料，包括但不限于论文、专利、著作、标准、软件著作权、报告、方案、图纸、合同、数据库等，应对照评价指标要求对等提供。DB 13/T 57262023 2 评价技术负责人 technical director of evaluation 评价机构根据评价标准及相应的评价要求，指定能完成科技成果评价的专业核心技术人员。4 总则 评价分类 科技成果评价分为基础研究、应用研究、技术开发和产业化及软科学研究四类实施。评价原则 科技成果评价工作应遵循以下原则：坚持科技创新质量、绩效、贡献为核心的评价导向；坚持科学分类、多维度评价；坚持正确处理政府和市场关系；坚持尊重科技创新规律。评价形式 4.3.1 评价形式通常分为会议评价和通讯评价。4.3.2 需对科技成果进行现场考察、测试等方式才能做出评价的，应到现场进行评价。5 评价内容和方法 通则 科技成果评价机构和评价专家参考附录A中的评价指标、评价要点及分值，根据评价目的、评价对象、评价原则及委托方要求，确定评价项目的具体评价要点及指标分值，查阅相关方提供的副交付物，运用GB/T 22900中列举的一种或多种组合的评价方法，独立进行定量评分，并结合评分情况给出对应的具体评价结论。基础研究类 5.2.1 基础研究类科技成果评价以同行评议为主，定量评估为辅，宜重点评价成果的科学价值。5.2.2 评价的主交付物类型包括但不限于：新学说、新理论、新规律、新原理、新方法、新知识或新物质等。副交付物应提交但不限于以下资料：a)研究报告；b)发表的论文或出版的著作；c)论文（论著）被收录和被他人论文（论著）引用证明；d)专业查新机构出具的有效期内的查新报告；e)评价机构认为评价所必需的其他资料。应用研究类、技术开发和产业化类 5.3.1 应用研究类科技成果评价以行业用户和社会评价为主，宜重点评价成果的技术价值。5.3.2 技术开发和产业化类科技成果以用户评价和市场检验为主，宜重点评价成果的技术和经济价值。5.3.3 评价的主交付物类型包括但不限于：新技术、新材料、新工艺、新产品、新设备等。副交付物应提交但不限于以下资料：a)研制报告：主要包括技术特征、研究内容、总体技术性能指标与同类先进技术的比较、对社会经济发展和行业科技进步的作用、进一步推广应用的条件和前景、存在的问题等内容；b)检测报告：专业检测机构出具的有效期内的产品检测报告（特殊行业提供行业相关证明材料）；DB 13/T 57262023 3 c)查新报告：专业查新机构出具的有效期内的查新报告；d)行业证明：国家法律法规要求的行业审批文件（新药、医疗器械、动植物新品种、农药、化肥、兽药、食品、通信设备、压力容器、标准等应提交的批准证明材料）及特殊要求的相关文件（消防、环保、安全等）；e)用户应用（试用）证明；f)评价机构认为评价所必需的其他资料。软科学研究类 5.4.1 软科学研究类科技成果以同行评议为主，宜重点评价成果的社会和文化价值。5.4.2 评价的主交付物类型包括但不限于：政策建议、战略、规划、预测、评估评价、可行性论证、对策分析、管理方法或实施方案。副交付物应提交但不限于以下资料：a)研究报告；b)发表的论文或出版的著作；c)论文（论著）被收录和被他人论文（论著）引用证明；d)专业查新机构出具的有效期内的查新报告；e)实际应用或采纳单位出具的证明；f)评价机构认为评价所必需的其他资料。6 相关评价要素要求 科技成果评价机构 依法注册或者登记的企业、事业单位及行业协会、学会、研究会和专业化科技服务机构，并具备以下条件：a)具有独立法人资格的社团法人、事业法人、企业法人或民政部门登记的民办科技咨询机构；b)从事科技咨询、科技成果评价等相关工作；c)具有相应专职人员和评价人员，具备相应专业领域的技术专家库；d)有健全的内部管理制度，包括明确的从事科技成果评价服务的制度、规范的科技成果评价工作流程和质量控制规范等；e)有固定的办公场所、必需的基础设施和工作条件；f)无诚信方面的不良记录；g)兼营科技成果评价的单位或组织除具备上述条件外，应设有独立的科技评价部门，确定一名科技成果评价技术负责人，专职履行相关职责。评价技术负责人 评价技术负责人应满足以下条件：a)有3年及以上相关工作经历；b)隶属于一个评价机构；c)具备独立开展评价工作及审核评价报告的能力。评价专家 6.3.1 评价专家组应由 5 位以上、以同行专家为主的单数专家组成，可包括技术、经济、管理等专家，其中正高比例不低于二分之一。6.3.2 评价专家应具备以下条件：a)遵守国家法律法规和社会公德，具有严谨的科学态度和良好的职业道德；b)具有副高及以上专业技术职称；c)熟悉相关法律法规和技术标准；d)熟悉国内外该领域技术发展的状况，在该领域具有一定的学术影响力；e)能够科学、独立、公正地发表专家意见。DB 13/T 57262023 4 6.3.3 评价专家遴选要求：a)同一法人单位原则上只聘请一位专家；b)与委托方及科技成果的完成者无利益关联。6.3.4 评价专家遴选要求：a)同一法人单位原则上只聘请一位专家；b)与委托方及科技成果的完成者无利益关联。评价报告 6.4.1 评价机构依据主交付物、副交付物和评价专家的结论编制评价报告。6.4.2 评价报告中若对先进程度进行评价，宜考虑以下方面内容。6.4.3 特大成果：科学技术、经济、社会、文化等综合效益巨大，具有国际深远影响的颠覆性、前瞻性技术成果。属于国际首创、国际领先或国际先进的，须具有相应资质检索机构出具的国际查新报告。重大成果：国际影响较大，综合效益显著，属于攻克的重要领域突破性“卡脖子”技术。处于国内领先、国内先进的，应具有相应资质检索机构出具的国际查新报告。重要成果：在国内具有较大影响，综合效益明显，对引领推动国内相关领域发展具有重要作用。处于接近国内先进、行业领先或行业先进的，须具有相应资质检索机构出具的国内查新报告。一般成果：在本行业、本领域具有一定影响，在关键环节和技术领域取得一定突破，具有较好的综合效益。为省内首次应用的，须具有相应资质检索机构出具的国内查新报告。初步成果。在科学研究方面具有一定价值，在科技成果转化方面具有潜在应用前景的成果。7 评价程序 概述 科技成果评价程序一般包括评价受理与设计、评价组织与实施、评价报告形成与交付、评价结题与后续四个阶段。委托方和评价机构双方在签署合同或确认的评价方案前，应事先按照GB/T 40147的要求确定适合该项科技成果的评价程序，并在评价活动中规范和高效执行。评价受理与设计 本阶段必要步骤及要求：a)提出评价需求：委托方确认评价机构符合 6.1 的要求后，提出评价需求、目的和对评价的其他要求；b)协商确定评价任务：评价机构审查委托方按照第 5 章中要求提交的评价材料，确认符合本机构要求和评价能力范围后，就评价目的、对象、内容、依据、信息程序、方法、结果等评价活动要素以及进度费用、纪律等要求和条件与委托方进行协商。双方达成共识，决定评价委托或受理；c)签订合同：委托方和评价机构双方签订合同，明确双方的责权利，明确评价活动任务、要求和条件；d)制定评价方案：评价机构根据合同设计评价方案，明确和细化评价活动组织与实施的工作方案，工作任务的范围和重点，细化对评价活动预期成果产出的要求，与委托方协商，并得到其确认。评价的组织与实施 本阶段必要步骤及要求：DB 13/T 57262023 5 a)组织评价队伍：根据评价任务，结合 6.2、6.3 规定及专家能力、条件、回避等方面要求，组建评价队伍，明确各自职责分工，包括评价技术负责人、拟聘请的评价专家、合作机构等；b)采集处理评价信息：根据评价方案，通过适当的方法，如问卷调查、实地调研、座谈等，采集相关信息，并对采集的信息进行整理、检验、加工处理和分析挖掘；c)综合分析评价：按照第 5 章中提及的评价方法，各位评价专家进行量化评分，讨论确定科技成果的综合价值，形成评价结论。评价报告的形成与交付 本阶段必要步骤及要求：a)撰写评价报告：评价机构人员汇总整理评价分数、专家评价结论及相关证据按照合同和方案的约定以及 6.4 等方面的要求，形成规范化评价报告；b)出具评价报告：评价机构对拟交付的评价报告，进行内部逐级审核，评价技术负责人审核合格后，评价机构盖章出具正式评价报告；c)交付评价报告：根据合同约定的交付时间、方式、份数等，将评价报告交付委托方。注：评价报告不应作为知识产权归属的直接依据。评价结题与后续 7.5.1 评价结题归档。评价机构根据档案管理制度，汇总整理相关成果资料，结题并归档保存。7.5.2 评价后续服务。在评价报告交付后 30 日内，对委托方或其他相关方有关评价报告的疑问或异议，评价机构应进行解释和处理。7.5.3 公示。评价机构在评价结束 10 日内，可通过网站、公众号等形式进行公示，公示内容应包含项目名称、完成单位、完成人员、评价方式、评价结论等内容。7.5.4 登记。对完成评价的科技成果，由第一完成单位按属地或归口管理向科学技术行政部门提出成果登记申请。7.5.5 跟踪与改进。评价机构应收集评价结果应用情况和相关各方对评价活动的反映，不断改进完善评价工作，持续提升评价质量与水平。DB 13/T 57262023 6 A A 附录A （资料性）科技成果评价指标及分值 A.1 科技成果评价指标 表A.1提出了科技成果评价指标及评价要点。A.1 科技成果评价指标及评价要点表 一级 指标 二级指标 评价要点 科学 价值 原创性 是否提出或解决了科学问题。是否推进了理论的发展。是否通过观察或实验对客观事物及其运动变化规律有新产出、新认识。是否形成一门新的学科或研究方向。是否开发出具有创新性的研究方法或分析技术。是否提出新表达形式、新创新形式、新解释或新观点。是否收集和使用新的数据类型。原始创新所占的比重。重要性 对解决基础科学研究中重大科学问题的贡献程度。对知识或学术思想发展的重要程度。对领域或学科发展的重要程度。对指导实践发展的重要程度。对解决经济社会发展中关键科学问题的重要程度。同行专家认可的程度和在学术共同体内的影响力。严谨性 采用理论、方法的合理性。概念和研究分析的逻辑一致性。研究程序的规范性。信息的真实性、可靠性，信息来源的多样性和完整性。研究的难度与复杂程度。技术 价值 创新度 成果的创新点及水平：成果的创新点信息在国际、国内范围内，在所有应用领域中或在其当前应用领域中的检索情况。成熟度 见 GB/T 22900-2022 附录 A 的表 A.1 科研项目技术就绪水平量表。先进度 成果在应用领域内拟解决的问题或已解决问题的效果：在国际或国内范围内，该成果的核心性能指标或功能参数领先或达到该领域其他类似技术的情况。标准、论著及知识产权情况 转化为标准的类别、数量。产出的专利类型、数量。出版专著及软件著作权等产生的影响，如他引次数及刊物、学术界的公开评价等。经济 价值 研发投入 相关人员、设备、场地等投入总额。成果转化效益 技术交易合同金额。市场规模，成果技术形成产品所处行业的整体规模，包括市场需求、市场估值和市场占有率等。市场竞争力，成果与竞争者相比具有的优劣势，如性能优势等。市场收益，成果技术形成产品产生的收益，包括增加的收入、下降的成本、增长的利润、收入增长率、利润增长率、潜在的收益。DB 13/T 57262023 7 A.1 科技成果评价指标及评价要点表（续）一级 指标 二级指标 评价要点 社会 价值 对社会公众的正向效应 成果对提升人民物质生活水平、改善人民生活条件和生活质量、创造新的生活方式等方面的作用。成果对推动教育、促进人才培养、创造就业机会、加强交流沟通等方面的作用。满足国家、区域发展的贡献 成果对促进节能减排降耗、节约资源、保护生态环境、防灾减灾、应对气候变化等维护和改善生态环境方面的作用。成果对优化区域产业结构、完善经济增长方式、提升人才素质、区域高质量发展等方面的作用。成果对支撑国家战略规划、保障国家安全、促进国际交流与合作、提高国家影响力等方面的作用。文化 价值 促进科学技术普及的作用 成果及其研发、转化和应用过程对营造创新氛围、推动文化创新、促进科技创新和文化创意融合发展、营造尊重人才、构建良好科研生态等方面的作用。成果及其研发、转化和应用过程对激发公众科学研究的兴趣与参与度、开展科普宣传活动、产出优秀科普作品、提升全民科学素质等方面的作用。成果及其研发、转化和应用过程对建设社会主义精神文明，弘扬社会主义核心价值观等方面的作用。促进文化事业和产业发展及传承的作用 成果及其研发、转化和应用过程对产出优秀文化产品、开辟新的创意表达与表演模式、促进文化的理解和认知、提升人民群众文化生活水平和参与度、提升和扩大文化影响力、发展文化旅游等方面的作用。成果及其研发、转化和应用过程对加强文化遗产的保存保护、提出新的文化遗产保护与复原技术、促进重要文化遗产地的发现、产生新的文物鉴定方法等方面的作用。科技成果及其研发、转化和应用过程对保护民族精神、价值观念、信仰追求、语言文字、风俗习惯、生活方式等不受威胁等方面的作用。A.2 评价指标分值 表A.2给出了四类科技成果评价二级指标建议分值。表A.2 科技成果评价指标分值对照表 评价指标 指标分值 一级 指标 二级指标 基础研究 应用研究 技术开发和 产业化 软科学研究 科学 价值 原创性 19 6 5 5 重要性 17 9 5 10 严谨性 6 5 3 5 技术 价值 创新度 8 11 7 5 成熟度 5 18 19 5 先进度 7 11 10 5 标准、论著及知识产权情况 6 6 6 15 经济 价值 研发投入 6 5 6 5 成果转化效益 5 10 19 5 DB 13/T 57262023 8 表A.2 科技成果评价指标分值对照表（续）评价指标 指标分值 一级 指标 二级指标 基础研究 应用研究 技术开发和 产业化 软科学研究 社会 价值 对社会公众的正向效应 6 4 6 9 满足国家、区域发展的贡献 5 6 7 9 文化 价值 促进科学技术普及的作用 6 5 3 10 促进文化事业和产业发展及传承的作用 4 4 4 12 总分 100 100 100 100 注：特大成果指标得分值宜达到95分以上，重大成果指标得分值宜达到90分以上，重要成果宜达到80分以上，一般成果宜达到70分以上，初步成果宜达到60分以上。