新版三体系程序文件.doc

XXXXX科技服务有限公司QES/LX-CX-2017程序文件（依据ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001-2011标准编制）编制：办公室审核：XXX 批准：XXX现行版本：A/0受控状态：受控 2017年1月1日发布 2017年1月1实施 XXXXX科技服务有限公司程序文件目录文件管理程序（3）记录管理程序（6）法律法规和其他要求获取识别程序（8）信息交流程序（11）管理评审程序（12）人力资源控制程序（18）内部审核程序（22）纠正与预防措施程序（26）运行控制程序（30）相关方管理控制程序 （32）应急准备和响应程序（34）绩效监测和测量程序（40）事件、不符合控制程序（43）飞防和服务提供的管理程序（47）顾客满意率评价程序（51）环境因素识别与评价程序（53）法律法规和其他要求合规性评价控制程序（57）危险源识别与评价程序（59）文件管理程序QES/LX-CX-01-20171 目的有效控制XXXXQES管理体系有关文件、资料，确保所使用文件的正确性、有效性。2 适用范围适用于QES管理体系有关的文件、资料控制。3 术语和定义受控文件：指文件的发放、更改、回收和作废都按规定进行控制，以确保文件持有人持有效版本的文件。非受控文件：指文件的更改、作废不通知文件持有人的文件。4 职责4.1 最高管理者负责批准发布QES管理手册。4.2 管理者代表负责批准发布QES程序文件。负责组织对现有体系文件的定期评审。4.3 办公室负责公司管理手册、程序文件、管理制度、记录的发放、登记。负责收集和管理与体系有关的文件、资料。负责QES文件管理体系有关文件、资料的编制。4.4 各部门、各负责与本部门、本单位QES管理体系文件的编制、使用和保管并收集、整理和管理QES管理体系的文件、资料等。5 工作程序5.1 文件分类、编号QES管理体系文件、资料包括管理手册、程序文件、作业指导书、记录等。管理手册:QES/LX-SC-2017 程序文件：QES/LX-CX-2017管理文件汇编代表字母为GL-00 技术文件汇编代表字母为JS-005.2 文件的编写、审核、发布、发放5.2.1 公司质量环境和职业健康安全管理手册由办公室组织编写，管理者代表审核后上报最高管理者批准发布。公司程序文件由办公室组织编写，管理者代表批准。作业文件包括管理类文件、技术类文件、工作程序类文件和岗位工作类文件。记录由所属根据实际情况自行编制。5.2.2 原版文件（含批准依据）应交办公室统一保管，各部门使用的均为“副本”。5.2.3 应确保文件使用的各场所都能得到相关文件的适用版本，文件的发放填写文件发放、回收记录。5.3 文件的受控状况5.3.1 管理手册、程序文件、作业文件（如各种规章制度、管理标准、岗位作业标准）以及公司在用的其他质量环境和职业健康安全文件、法规和资料等加盖“受控”章和按分发号进行控制。凡盖受控章的文件必须跟踪修改状态，而非受控文件（不盖受控章）不再跟踪修改。5.3.2 对于一次性或短期使用的文件，如月计划、周计划，不盖“受控”章，有统一的编号即可。5.3.3 外来的QES法律、法规、标准不加盖“受控”章，由归口管理部门定期进行审核，并出具年有效外来文件清单。凡过期的作废文件应隔离存放并作失效标识，以保证在使用现场为有效版本。5.4 文件的更改5.4.1 公司质量环境和职业健康安全管理手册的更改由办公室负责，相关部门提出文件更改申请单，说明更改的原因，管理者代表负责组织有关人员更改，最高管理者批准。5.4.2 公司程序文件的更改由各部门提出文件更改申请单，经管理者代表审批，采用换页更改，由办公室发放文件更改通知，并收回废页，各部门组织填写文件更改记录表。办公室、相关部门在文件更改后一个月内对文件更改情况进行检查。5.4.3 公司质量环境和职业健康安全管理手册、程序文件的更改作废的原文件（包括作废页）必须由办公室收回，以确保有效文件的唯一性，其他作废文件由相关部门负责收回。5.5 文件的发放与接收5.5.1 文件的使用者应填写文件发放、回收记录，经相应主管部门负责人审批方可领用。文件的接收部门应填写“受控文件接收清单”，接收人签章。5.6 文件的保存5.6.1 文件须妥善保管。5.6.2 对受控文件，应及时填写文件控制清单。5.6.3 与质量环境和职业健康安全管理相关的技术文件资料的保存应符合有关法律规定，具体保存时间由办公室（飞行部）根据法规确定。5.7 文件的作废与销毁5.7.1 所有失效或作废文件须及时从所有发放或使用场所撤出，经原审批部门核准后，加盖“作废”印章。5.7.2 作废文件，由相关部门填写文件销毁申请，经公司办公室批准后销毁。5.7.3 借阅、复制与质量环境和职业健康安全管理体系有关的文件时，经办人应填写文件借阅、复制记录，由公司办公室审批后方可借阅、复制。复制的受控文件必须登记编号。5.8 外来文件5.8.1 办理过程：签收、登记、承办等。5.8.2 办理的步骤：见公司文件行政公文处理暂行规定。6记录6.1受控文件清单 6.2文件发放/回收记录 6.3文件更改（申请）通知单 记录管理程序QES/LX-CX-02-20171 目的对QES记录予以管理，为QES体系的有效运行提供可追溯性证据。2 适用范围适用于XXXXQES体系运行记录的控制和管理。3 术语和定义4 职责4.1 办公室负责组织、指导各部门QES记录的控制、管理工作。4.2 各部门负责建立、完善、收集、整理、保管本单位的QES记录。5 工作程序5.1 各部门根据业务工作需要，编制QES体系运行有关的各种记录。5.2 记录的填写要求 5.2.1 用工整、规范的文字符号和标准单位书写。5.2.2 记录的填写要真实、准确、完整、清晰。当笔误时应在错误内容上划去，将正确的写在旁边或上、下方并由记录人签字或盖章。5.2.3 记录表格中要求的签字或盖章必须完整，并注明日期。签字必须是完整签名，不涉及内容的项目应划斜杠表示（不得出现空格）。5.3 记录的收集和保存5.3.1 办公室将各职能部门所有与QES体系运行有关的记录汇总，并编制QES体系记录清单。的体系主管部门负责本单位所有与QES体系运行有关的记录的汇总，编制QES体系记录清单。5.3.2 各职能部门、负责编制本单位的QES体系记录清单，并保存本部门的记录表格样本。5.3.3 各的记录如需增加或删减，其增减记录清单每一年汇总一次报送本单位QES体系主管部门备案。新设计的记录表格按文件管理程序执行，批准后按本程序使用和管理。5.3.4 记录的保管部门应有适宜的环境，以确保记录不受潮、发霉、污损，保密的记录应予以标识。5.3.5 应根据具体情况对记录定期进行整理和归档，不同的记录规定不同的保存期限。5.4 记录的查阅、借阅5.4.1 查阅和借阅人不得在记录上作任何标记，更不能涂改。借阅应填写记录借阅登记。5.5 文件处置5.5.1 凡超过保存期的记录，经各责任部门负责人签字确认后由记录管理人员填写记录销毁登记，统一销毁。6 相关文件法律法规和其他要求获取识别程序QES/LX-CX-03-20171 目的为了获取、识别并及时更新适用于本公司活动、产品或服务过程中的QES的法律、法规和其他要求，建立获取的渠道，获取与识别出适用于本公司环保法律、法规和其他要求，并保持最新，特制定本程序。2 范围本程序适用于与本公司QES管理体系有关的国家、地方、行业颁布的有关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新、管理及发放。3 术语和定义4 职责4.1 办公室是QES法律法规和其他要求及其他要求的主管部门，负责收集、评价、更新、并传达到相关部门42 各有关职能部门、获取和确定与其业务相关的QES法律、法规及其它要求，并上报办公室备案。5 工作程序 5.1 获取内容5.1.1 全国人大、国务院、各部委颁布的有关QES保护方面法律、法规及规章标准及国际公约中有关QES的规定。5.1.2 地方政府有关QES方面的文件和要求，相关行业和上级领导部门的有关QES方面的文件要求。5.2 获取渠道5.2.1 省、市、县质量技术监督检验检疫局、安全生产监督管理局、环保局、卫生局、司法局等地方行政主管部门；5.2.2 正规的报刊、杂志、专业书籍；5.2.3 互联网5.2.4 获取方法5.3 各有关职能部门与省、市质量技术监督检验检疫局、安全生产监督管理局、环保局、卫生局、司法局和上一级行业主管部门建立经常性的联系，以便获取有关质量、环保和安全方面最新法律、法规和其它要求。5.3.2 各有关职能部门负责查阅有关报刊、杂志、互联网获取有关QES方面的要求及标准。5.3.3 各有关职能部门负责从上级或本行业获取有关QES方面的要求及标准，并上报到办公室进行分类、登记。5.4 适用性识别5.4.1 办公室负责识别本公司环境因素和重大危险源所适用的法律、法规其他要求。5.4.2 识别依据5.4.2.1 本公司生产、服务活动中所有的环境和职业健康安全因素；5.4.2.2 上级领导部门对本公司有关QES方面的要求5.4.2.3 相关方有关质量、环保和职业健康安全方面的要求。5.4.3 传达办公室负责将获取的最新法律、法规和其他要求所涉及到本公司环境和职业健康安全因素的及时传达到有关部门，各有关部门传达到相关岗位。5.4.4 更新办公室保持适用于本公司的QES法律、法规和其它要求处于最新状态。并依据文件控制程序对有关文件进行更新。5.4.5 评价5.4.5.1 当有关QES方面的法律法规和其他要求和其它要求发生变化并涉及到本公司质量、环境和安全因素时，办公室对本公司的遵循情况进行符合性评价。5.4.5.2 如果本公司没有遵守最新版本的法律、法规和其他要求，办公室负责将情况报告给管理者代表，并依据危险源辨识、评价与控制程序和环境因素识别、评价控制程序对本公司的安全和环境因素重新进行评价。5.4.6 记录和保管5.4.6.1 办公室负责有关QES保护方面的最新法律、法规和其他要求的记录，整理和管理；5.4.6.2 办公室将获取的QES方面的最新法律、法规和其他要求及时转交给各有关职能部门；5.4.6.3 各有关职能部门对获取的有关QES方面的法律、法规和其他要求登记在法律、法规和其他要求一览表上。6 相关文件信息交流程序QES/LX-CX-04-20171 目的为规范XXXX内、外部协商与信息交流，及时、准确地收集、传递、处理和反馈有关活动、产品和服务中的QES信息。2 范围适用于XXXX内部及与相关方进行的协商与交流及相关信息的传递与处理。3 术语和定义3.1 内部信息交流：指XXXX各部门、各层次之间关于QES信息的交流。3.2 外部信息交流：指XXXX与外部相关方、与之间关于QES信息的交流。4 职责4.1 管理者代表负责公司重大QES信息处理。4.2 办公室负责组织公司QES内、外协商与信息收集、处理。4.3 办公室负责收集员工在QES方面的意见和建议，并根据需要进行反馈。4.4 相关部门负责本部门内、外部QES信息交流，收集业务范围内相关QES信息，并根据需向办公室传递。4.5 负责本单位的内、外部QES信息交流.5 工作程序5.1 信息分类5.1.1 外部信息5.1.1.1 国家的QES方针。5.1.1.2 国际公约及国家、地方和行业的QES的政策、法律、法规、标准和其他要求。5.1.1.3 上级主管部门有关QES工作的指示。5.1.1.4 可望施加影响的相关方反映。5.1.1.5 与相关方签订的QES协议。5.1.1.6 相关方的观点、抱怨、投诉。5.1.1.7 售后物品有关的信息。5.1.1.8 其他外部信息。5.1.2 内部信息5.1.2.1 XXXXQES方针、目标及方案、职责。5.1.2.2 最高管理者、管理者代表有关QES管理工作的指示和要求。5.1.2.3 XXXXQES体系建立情况和运行绩效（如：内部审核报告、管理评审报告、不符合信息、纠正与预防措施实施情况、目标完成情况）。5.1.2.4 培训信息。5.1.2.5 重大危险源及重要环境因素信息。5.1.2.6 监测与测量结果。5.1.2.7 事故报告。5.1.2.8 紧急事态及应急的相应信息。5.1.2.9 员工在QES方面的意见和建议。5.1.2.10 其他内部信息。5.2 协商与交流的形式协商和交流可采用口头、书面文件、电子媒体等方式进行。5.3 协商与交流的实施 5.3.1 外部协商与交流的实施5.3.1.1 公司各部门在业务范围内从外部获取的政策、法律、法规、标准类信息，按法律法规和其他要求获取识别程序执行。5.3.1.2 办公室通过会议、文件等形式获取上级主管部门有关QES方面的信息。5.3.1.3 对外部相关方提出的有关QES观点、抱怨、投诉，由办公室会同相关部门提出处理意见或建议，经管理者代表审核批准后，形成处理决定正式向该相关方予以答复。5.3.1.4 负责本单位的外部协商与交流，按其有关管理程序进行。5.3.2 内部协商与交流的实施5.3.2.1 日常QES信息的处理：各部门依据相关文件的规定直接收集并传递日常信息；办公室按照程序文件规定传递QES方针、目标、方案、内部审核及管理评审结果、更新的法规等信息。5.3.2.2 办公室以会议或文件方式将最高管理者、管理者代表对QES体系的指示或要求传达到相关单位。5.3.2.3 办公室和相关部门收集监测和测量结果等反馈信息，并将其传递到有关部门。当反馈信息出现不符合时，按事件、不符合控制程序执行。5.3.2.4 办公室负责收集员工对QES体系的建议或意见，提出处理意见或建议，根据需要及时反馈。5.3.2.5 公司在QES方针制定和评审过程中要征求员工的意见和建议。5.3.2.6 紧急信息按应急准备和响应程序执行。5.3.2.7 负责本单位的协商与交流的实施5.3.2.8 信息交流记录的管理 管理评审程序QES/LX-CX-05-20171 目的定期组织管理评审，以确保QES体系运行的适宜性、充分性和有效性。2 适用范围本程序适用于XXXXQES管理体系年度管理评审和临时性管理评审。3 术语和定义4 职责4.1最高管理者。4.1.1 主持管理评审。4.1.2 审批管理评审计划和管理评审报告。4.2管理者代表4.2.1 审核管理评审计划、管理评审方案和管理评审报告。4.2.2 组织管理评审前的准备工作。4.2.3 向最高管理者报告QES体系内部审核情况、运行情况和改进需求。4.3 办公室4.3.1 负责组织、协调管理评审工作。4.3.2 负责编制年度管理评审计划和管理评审报告。4.3.3 负责收集、整理、提供管理评审所需的资料，编制管理评审方案。组织、协调管理评审中提出的纠正、预防措施的跟踪验证，以及管理评审会议记录的归档、保存。4.4 各部门、4.4.1 各部门负责提供与本部门工作有关的评审所需的资料，参加管理评审会议，汇报本部门QES管理体系实施情况，纠正、预防和改进措施的制定和实施工作。4.5.1 在本单位管理评审的基础上，提交需公司解决的问题相关资料，根据安排参加管理评审会议，汇报本单位QES管理体系实施情况，纠正、预防措施的制定和实施工作。5 工作程序5.1 管理评审计划5.1.1 管理评审每隔12个月进行一次，一般在当年公司内部审核活动完成后的适宜时间内进行。5.1.2 办公室负责编制管理评审计划，管理者代表审核，提交最高管理者批准后实施。5.1.3 管理评审计划的内容应包括：评审目的、评审内容、评审范围、评审依据、评审准备工作要求、评审时间、地点安排。5.1.4 当公司出现下列情况之一时，由最高管理者决定进行临时管理评审：5.1.4.1 公司的组织结构、产品范围、资源配置发生重大改变与调整； 5.1.4.2 QES管理体系结构发生了重大变化或内、外部环境有重大变化；公司发生质量事故、重大安全事故、环境污染事故；连续发生投诉；顾客及相关方有重大投诉和抱怨；5.1.4.3 QES管理审核中发现重大或系统性的问题。5.1.4.4 法律、法规及其他要求发生较大更改；最高管理层认为必要时。5.1.4.5 临时管理评审计划的编制、审核仍按照年度管理评审计划规定执行。但评审内容一般只针对5.1.4中某一项具体事项。5.2 管理评审的输入5.2.1 内外部审核和第三方审核结果及其不符合项采取纠正和预防措施的实施及其有效性的结果；5.2.2 QES方针的充分性和适宜性；5.2.3 以往管理评审所确定跟踪措施的实施及其有效性；5.2.4 管理体系目标和方案、工作计划的完成情况；5.2.5 法律、法规和其他要求的遵循情况；5.2.6 管理体系总体运行状况及体系需改善的方面和努力的方向；5.2.7 顾客及相关方的观点5.3 管理评审准备5.3.1 办公室收集各部门、的有关材料，筹备管理评审方案有关文件，报管理者代表审查。5.3.2 管理评审由最高管理者主持。管理者代表在管理评审前，确定本次管理评审的目的、内容、议题、时间、地点、参加人员以及需提交的报告，由办公室填写管理评审通知报最高管理者批准，并及时将通知送达每位参加人员。5.3.3 参加管理评审的人员在评审前十天，应按管理评审通知的要求，在评审前准备书面报告提交办公室，临时管理评审可根据具体评审的内容进行准备。5.4 管理评审会议5.4.1 管理评审的形式一般采用会议形式。5.4.2 最高管理者负责会议的安排。5.4.3 最高管理者主持评审，明确评审的目的、内容、议程和要求。5.4.4 各部门负责人按要求进行汇报。5.4.5 最高管理者对所涉及的评审内容做出结论性评价，提出要求和决策。5.5 管理评审输出5.5.1 管理评审的输出应包括以下内容:5.5.1.1 本年度QES体系运行总体概述，包括：公司产品质量状况、环境因素识别评估、危险源辨识与风险评估、事故事件、职业病、相关方投诉及抱怨等情况的介绍；5.5.1.2 对QES管理体系的适宜性、充分性和有效性的总体评价；5.5.1.3 方针充分性、适宜性评价；5.5.1.4 目标和方案、工作计划的完成情况总结；5.5.1.5 法律、法规和其他要求的遵循情况总结；5.5.1.6 内审、外审审核的结果及其不符合项整改情况总结；5.5.1.7 管理体系的各项要求，配备的资源（包括人力资源、基础设施等）是否适宜；5.5.1.8 下一步的工作要求和需要解决的问题。5.5.2 评审结束后，办公室协助管理者代表根据管理评审输出的要求进行总结，编写管理评审报告；评审报告的内容包括：评审目的、评审日期、参加评审人员、评审的内容及结论、采取的改进措施等。管理评审报告经最高管理者审批后，发至相关部门执行。5.6 改进、纠正和预防措施的实施和验证5.6.1 根据管理评审报告提出的要求，相关部门制订、实施改进措施，办公室根据管理体系文件的有关要求，对管理评审提出的改进措施的实施效果进行跟踪验证并做好相应记录。5.6.2 办公室对各部门的验证情况汇总后报管理者代表，作为下次管理评审的输入资料。5.7 管理评审过程中形成的各种记录、资料由办公室保存.5.8 管理评审的结果涉及到文件更改时，由办公室（安全环保部组织，按照文件、资料控制程序的要求，进行修订、整理和归档保管。6 相关文件人力资源控制程序QES/LX-CX-06-20171 目的为贯彻公司QES方针，保证其管理体系有效运行，通过培训计划的制订和组织实施，使岗位工作人员具备相应的知识和技能，不断提高全体员工的QES意识和操作技能。2 范围适用于本公司质量/环境/职业健康安全管理体系有关的所有人员的培训及管理（包括临时用工）。3 术语和定义4 职责4.1 办公室4.1.1 负责本程序的编制、修订、管理、组织实施。4.1.2 负责制定岗位能力准则，确保承担QES管理体系人员应具有完成特定职责所规定的工作任务的能力。4.1.3 根据公司人力资源需求，制订公司年度培训计划，并组织实施。4.1.4 组织实施岗位职业技能鉴定，制定本公司全体员工培训需求和培训计划，对员工进行能力评价选择。从岗位的实际需要，从技术技能、经历选择人员安排上岗。4.1.5 根据岗位职责和岗位聘约的要求，组织实施培训后的竞聘上岗或持证上岗。4.2 各部门根据岗位要求，编制年度培训需求计划报办公室。5 工作程序5.1 人员能力的确定5.1.1 办公室审定和确认新录用的和内外部招聘的管理人员、专业人员和岗位作业人员的能力需求。5.1.2 各部门通过开展工作分析，识别从事影响QES活动人员岗位的要求，制订岗位职责，签订岗位聘约，确定各岗位人员所需的最低学历、专业知识、工作经验、年龄、专业技术职称或技能等级及培训需求。5.2 人员意识通过培训，确保提高企业全体员工QES管理意识。5.3 培训目标5.3.1 中层管理人员：了解相关的专业知识和政策法规，提高对QES管理战略重要性的认识，增强满足岗位要求和法律法规和其他要求要求的意识。5.3.2 各级管理人员：具备相应的专业知识，掌握相关法律法规和其他要求，提高相应的意识和管理能力。5.3.3 特殊岗位人员：熟练应用相关的专业知识，具备相应法律法规和其他要求常识，提高岗位工作技能，具备上岗资格。5.3.4 全体员工：提高QES管理的意识，并不断提高自己胜任岗位要求的能力。5.4 培训对象各级管理人员、专业技术人员、特殊工种（岗位）人员、岗位变动人员。5.5 培训内容5.5.1 对高层管理人员进行QES知识的培训、法律法规和其他要求以及建立实施一体化管理体系重要性的培训；5.5.2 对中层管理人员进行QES基本知识及意识教育、法律法规和其他要求教育、管理能力提高的培训；5.5.3 对一般管理人员、专业技术人员进行QES基本知识及意识教育、法律法规和其他要求教育、管理能力提高的培训。5.5.4 对特殊工种人员进行QES管理意识的教育、法律法规和其他要求教育、安全作业、安全操作、安全生产相关培训的岗位技能培训；5.5.5 对普通人员进行QES管理意识的教育、法律法规和其他要求教育、岗位规范和技能要求的培训、安全生产要求的培训。5.6 培训分类及形式5.6.1 培训分类培训分为岗位职（执）业资格培训与岗位操作业务培训。5.6.2 培训形式培训形式按时间分为业余、半脱产、脱产培训：按培训地点分为内部培训、外部培训；按性质分为委托培训、集中办班、岗位练兵，技术比武，师徒合同等培训。5.7 培训计划的编制5.7.1 各部门根据公司人才规划和岗位需求，提出本单位的培训需求计划，报公司办公室。5.7.2 办公室汇总分析各部门培训需求计划，按照中铝公司培训方针和XXXX人力资源需求，制订公司总体年度培训计划，报经公司职代会或经理办公会审定后执行。 5.8 培训计划的实施5.8.1 特殊工种人员的培训，由公司办公室按照国家、行业及省市部门的规定组织实施。5.8.2 岗位职业技能鉴定培训，由公司办公室组织，公司职业技能鉴定站按照国家有关规定要求实施培训鉴定。 5.8.3 岗位职业资格培训及岗位培训，由公司办公室会同有关部门组织参加培训或组织培训。 5.8.4 各级管理、专业技术人员的安全资格培训，由公司办公室组织实施。5.8.5 各部门QES的关键岗位法律法规和其他要求、管理标准、操作规程、应急预案的相关规定等培训，由公司办公室责成或会同各部门组织实施。5.8.6 各部门及各部门，要对全体员工组织进行QES方针和目标、有关法律法规和其他要求、标准、相关程序等的宣传或培训。5.9 培训效果的确认5.9.1 各项培训结束后，培训组织部门应对其进行相应的考试或考核。考试或考核可以采用多种形式。5.9.2 办公室根据年度培训计划，对各部门的培训目标定期进行检查，考核、评估培训效果，并监督其改进。5.9.3 凡要求必须持证上岗的岗位人员，应经培训考试合格并取证后方能上岗。5.10 培训记录5.10.1 培训项目实施时，实施部门应做好相应的培训记录，如教学计划(课程)安排、参培训人员考勤记录、考试、考核记录等。5.10.2 组织实施培训部门应按级别分别保存各自实施的相关培训记录。6 支持性文件内部审核程序QES/LX-CX-07-20171 目的验证XXXX建立的QES管理体系是否符合标准和法律法规和其他要求的要求，确保体系的符合性和有效性。1 适用范围本程序适用于XXXX的QES管理体系内部审核。2 术语和定义3.1 审核：为获得证据并对其进行客观评价，以确定准则是否满足系统的、独立的和文件化的验证过程。3 职责4.1 管理者代表全面负责QES管理体系审核工作；提供内部审核策划、组织、协调内部审核及所需的资源，审批审核计划和方案，任命审核组组长及审核员，并向最高管理者汇报体系运行状况。4.2 办公室负责编制年度内部审核方案，提出审核计划，提议审核组长及审核员人选，报管理者代表审批后组织实施；负责监督、检查体系日常运行状况。 4.3 审核组负责编制审核计划，组织现场审核，主持审核会议，审查审核结果，编制审核报告。4.4 审核员负责编写内部审核检查表，实施审核，填写不符合项报告及审核后纠正和预防措施实施效果的跟踪验证。4.5 QES管理体系涉及的各部门负责配合审核工作，制定、实施纠正与预防措施。4 工作程序5.1 制订年度内审方案5.1.1 办公室每年年底前负责策划公司次年的年度审核方案，编制年度内审计划，经管理者代表批准后组织实施。5.1.2 每年进行不少于一次完整的内部审核，且两次内审间隔不应超过12个月，要求覆盖公司QES管理体系的所有要素和部门、；评审上次审核的结果。5.1.3 当XXXX内外部环境条件发生重大变化时，应组织内部审核或对某些部门进行重点审核。5.2 审核准备5.2.1 成立审核组：管理者代表任命审核组长，审核组长协助确定审核员，组成内审审核组，报管理者代表或其授权人批准。审核员必须经过培训并取得国家注册审核员或内审员资格证书，审核员任务分配必须保证与被审核部门无直接关系。5.2.2 编制审核计划：审核组长依据审核的活动和过程、以往的审核结果组织审核组编制当次审核计划，报管理者代表批准后组织实施。5.2.3 审核计划包括： 审核的目的、审核的范围、审核的依据、审核组组成、审核时间、内容及日程安排。5.2.4 审核计划批准后应由办公室于审核十日前将审核计划及审核通知发至被审核单位（包括各部门、）和审核员。被审核单位如有调整意见于审核实施的五日前反馈到安全环保部，以便进行协调。5.2.5 审核组长负责组织内审核员编写检查表。5.3 内审的实施5.3.1 首次会议由审核组长主持；由审核组长介绍内审目的、范围、依据、审核方案、内审组成员和内审日程等。 5.3.2 现场审核5.3.2.1 审核方式：通过交谈，检查文件和记录，对受审部门体系的运行情况进行现场随机抽样检查，收集客观证据。5.3.2.2 审核记录：审核员将受审部门体系运行效果及不符合项实事求是地记录在检查表中，检查表中所记录的事实须交被审核方所涉及部门的负责人签字确认。5.3.2.3 内审组审核完成后召开内部会议，对审核中的不符合事实进行研究，并确定不符合项，对照审核依据判定不符合项，形成不符合项报告及审核结果。5.3.3 不符合项报告5.3.3.1 不符合根据严重程度可分为严重不符合和一般不符合，为便于整改可进一步判定策划性不符合、实施性不符合和有效性不符合。5.3.3.2 不符合项报告编写的依据为检查表中的记录。5.3.3.3 所有不符合项，应按不符合项报告所列内容填报，并形成不符合项分布表。5.3.3.4 对严重不符合项，由审核组下发整改通知，要求责任单位制定纠正措施并实施，跟踪验证其实施效果，办公室作为主管部门也要关注。5.3.3.5 一般不符合项，由内审组下发不符合项报告，要求责任单位制定纠正措施并实施，跟踪验证其实施效果。审核组应对审核结果进行分析，对QES管理体系运行情况作出评价5.3.4 末次会议5.3.4.1 末次会议由审核组长主持。5.3.4.2 参加会议人员：审核组成员及相关人员、被审核单位领导.5.3.4.3 会议内容：审核组长总结审核情况，宣布不符合项报告和审核结果，提出完成纠正措施的要求及期限。5.3.4.4 被审核方代表签字确认不符合（观察）项报告和审核结果，并对体系的改进作出承诺。5.3.5 内审报告5.3.5.1 由审核组长或其授权的审核员编写内审报告并由审核组长签字批准。5.3.5.2 内审报告的内容：5.3.5.2.1 审核的目的、范围、依据、时间、地点、审核组成员；5.3.5.2.2 审核综述及结论包括：5.3.5.2.2.1 审核中发现的主要问题；5.3.5.2.2.2 不符合项报告及不符合项的分布情况；5.3.5.2.2.3 审核的结论，对公司体系有效性、符合性的结论。5.3.5.2.3 纠正存在问题的具体要求。 5.4 审核的后续活动5.4.1 内部审核报告经管理者代表审批后，提交管理评审，并发放到高级管理层和各被审核单位。5.4.2 不符合项责任单位按规定的时间完成原因分析和纠正措施的制订和整改工作。5.4.3 审核组长接到责任单位完成不符合项纠正措施后，根据不符合项报告的纠正措施验证其有效性，确认有效后，关闭不符合项。5.4.4 对不能及时完成纠正措施的不符合项，由审核组、办公室报告管理者代表，办公室负责进行跟踪验证。5.4.5 审核组汇总有关体系内部审核的记录后，由办公室负责保存。6 相关文件纠正与预防措施程序QES/LX-CX-08-20171 目的对XXXXQES管理体系运行过程中实际存在的或潜在的不符合及由此产生的不利影响，采取有效的纠正与预防措施，防止不符合的重复发生，减少或消除由此产生的不利影响。2 适用范围本程序适用于XXXXQES管理活动中出现的不符合所采取的纠正和预防措施的制定、实施与验证的管理。3 术语和定义3.1 不符合：任何与标准、惯例、程序、规章或管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。3.2 严重不符合：不符合的性质较为严重，已经造成或可能导致严重的事件或体系问题，必须制定纠正或预防措施的不符合。3.3 一般不符合：对QES影响一般的必须制定纠正或预防措施的不符合。3.4 纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。3.5 预防措施：为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。4 职责4.1 管理者代表组织体系的持续改进策划。4.2 办公室协助管理者代表组织体系的持续改进策划，负责组织体系运行过程中纠正与预防措施的制定、审核、实施和跟踪验证。4.3 公司各部门负责本部门职责范围内不符合的原因分析以及纠正与预防措施的制定和实施。4.4 各负责本单位范围内不符合的原因分析以及纠正与预防措施的制定和实施并跟踪验证。5 工作程序5.1 不符合的识别和原因分析：公司各部门和各对体系过程输出的各种信息进行收集、分析，识别出不符合或潜在的不符合，并分析原因。5.2 不符合的来源：5.2.1 违背法律、法规、标准和其它要求或法律、法规、标准和其它要求变更；5.2.2 对公司体系运行的监督管理；5.2.3 日常生产（活动、产品和服务