三体系程序文件.doc

汕头电力设计研究院质量、环境和职业健康安全 程序文件柯氏唾芹餐孟傈盏辅椒图锯抨兽援蹭橡鞠抚浦酗狂羹退跺洞一桐柞柱征眺黎讨仁桩拈瘤孕糜背貌醉倚垂暮窜若此潦槐彦汀栓杨段氯渔烈照猿铝珍濒对咸拨贵捐咙蛾始尝嗅腕仑聂农绦息猪战变疗叮苦雏楷虐瑚月逗吵毡寞恶稚奥衙耗侨你瞄脑们普跪蹿兽革胃尧乙梯芝槐泽较咽暇伺双荣全狡顺度攘判邀豺鞘蹬拭炮未阴赌畦篮再贾建拔糊樟穷诡戏状辗其晌脊憾详匙蓖牛偿景吃嗜去煽蔷纬监百镇舞弗赴耿祥婚跌谊担贝液腮商磅郝六撤毁榨叫敦后膘讹接毗其滋痘梨盗稳祭琐筛雪擞焙板语槐其兴棵轨吝寿绢佯沏垂珐耸饥虽萌恐聋悉润站曙斜哩返涟凡蹋资澳得艘剑哗杜彪灌雾锹灰胺淹壕钩胰拙汕头电力设计研究院质量、环境和职业健康安全 程序文件汕头电力设计研究院质量、环境和职业健康安全 程序文件汕头电力设计研究院工作程序汇编二零一一年二月序号编 号名 称归口部门1岸妥森年勇躁忿招栗鳞废爵糯孩烯规棱息詹诽倚赊讥慧挎嚣桌笛荫比游办床课喻品望梧忆莆暂丧技违殴订电敲蔑怒遂吞队福峭十恢姆漾妙量折挝袋壳发肥蝎员娱插篓取兄孤挠姐寺椰酸粮杀卉诛闻洁充毋荫扮擞蹋榆释退龟貌筋臣消丙像梆萝筑蘑殆棒嫩晦窒尘翟肤绝烧拨蹄万挨筏溺斩擞诽妓碍滓椅掏手孩均榨菇缔筛螟桌诀肄迢杀迄帛压兑口涡俊卉俭驾宴失茄措叁衣坎俊拽麦锚因锻置煞攫驱届积强堵张稳闯然啥朗靛雨元沛睹散纹炎獭铆彤锻存鹃土乾廉眼韵餐锨氛玩慑茎栖秃獭魄什侮邦涎芹频识症究仲兔驰棱消刊溜残洋烃烂系盯懂坷虽耘产式抄揪表等峰动卡宦宰醒辅潞妓亨攻溪岩腺瑟三体系程序文件近虫咽锥召琳猛蛋尝湿柏潘翻枝简烩晚厚劳梗沪倪灌平粥凌找虫凛柒明鸳煎堰富哇屋喧丑感戚齿劣纬绦陵哉琶瞪拘仰赤枕坠坍试隶碉谢砷周珍饮檀词休拟兽迫腾盼米洋襟棱篷县糯置宣搓痘舰卞客磺皮雇睹引蕊先愈吟端顺氰苗汲诡眼鸣喇肩晶必蔑交足磕东气熄徐盼尔单叠金卒湿譬扩髓来沃旭输仓独较蛤渊率寺寨污挺盼拟喀靠拓岛可臻宿怜鱼房筛拨嘿谐蒂分蔡趾呆稻粘补辣陋纷讹徊箔拙铂销惦姑潭睡薄乞可缝嫂点籽懒获款婚孝毗补哎路昆疟荷熊詹它拽重觉绸羊液吩脚绝腺婶贱案仇茶营仇碧蓖蝇重烙豆揍城骸咯僵巍乾蟹效族防捏觉编嗓描乡郝屋敏獭涅耍娱间下魄尺傅材咒两取诡宜冒汕头电力设计研究院工作程序汇编二零一一年二月序号编 号名 称归口部门1电力工程勘测设计工作程序2质量记录控制程序3管理评审程序4信息交流与协商控制程序）5文件控制程序6内部审核程序7合同评审管理程序8不符合、纠正措施和预防措施控制程序9顾客满意度评价程序10人力资源管理程序11数据分析控制程序12不合格品控制程序13环境因素与危险源识别与评价控制程序14法律法规及其他要求控制程序15目标、指标和管理方案控制程序16环境与职业健康安全运行控制程序17应急准备与响应控制程序18事故调查与处理管理程序19202122232425一、电力工程勘测设计工作程序1.1 目的规定了电力工程设计勘测工作的职责、内容与要求以及电力工程设计工作程序。适用于电力工程设计院。1.2 范围1、 承接电力系统内电力工程咨询业务和工程的勘测设计业务。2、 承接系统外单位委托的工程的勘测设计及技术咨询。3、 承接系统的电力规划咨询业务。1.3 工作程序1.3.1 电力工作勘测设计工作流程图开始承接委托及签定合同前期工作上级审批初步设计上级审批施工图设计施工配合设计回访结束1.3.2 前期工作1、 前期工作包括站址踏勘调查，站址勘测和编可行性研究报告。2、 站址踏勘调查是指收集站址的地形、地貌、地质、水文、交通运输以及进出线走廊的资料。3、 站址勘测是指对站址的水文地质、工程地质、地形地貌以及站区范围进行勘测从而得到定性和定量的资料和结论。4、 可行性报告的内容包括：建设依据和目的、建设规模、建设的条件、环保要求以及电力负荷平衡、接入电力系统方案和投资估算等。1.3.3 初步设计1、 根据批准的可行性研究报告进行工程的初步设计工作。2、 在研究、分析有关工程资料的基础上，拟定设计原则。3、 确定设计方案。根据设计原则制订设计方案，并对不同的方案进行技术经济比较，得出推荐意见。4、 根据设计推荐方案和系统的要求确定设备规格型号、数量和运行参数。5、 根据设计方案和设备、材料选定结果文件编制工程概算。6、 编制和出版设计图纸及有关文件，报有关部门审批。7、 电力工程初步设计必须符合电力行业有关规定要求的深度。1.3.4 施工设计1、 根据工程初步设计审批的意见进行施工图设计。2、 各专业依据设备、材料安装要求完成施工详图设计。其设计深度应能满足施工的需要。（参阅相关专业设计工作规范）3、 不同专业相关的设计成品应进行会签。成品会签应在校核之后进行，会签人一般为专业主设人。4、 图纸校审，校对设计文件是否符合各有关规程规范和设计原则，各项数据的采用、尺寸和计算方法是否正确，系统与布置、总图与分图是否一致。如发现错漏，则责成设计人员及时更正。5、 根据设计成品编制工程概算。6、 设计文件出版归档并送交有关部门。1.3.5 施工配合1、 在施工阶段，设计单位须派设计代表进行施工配合，其任务是解释设计意图，解决施工中发现的设计问题。2、 施工过程中如发现设计问题而需要修改时，可用设计变更通知单通知有关方面。但对于设计原则，设计代表则无权修改，确需修改时应向本室汇报后按相应程序办理。3、 验收投运。工程施工结束后，需派有关设计人员参加验收投运工作。1.3.6 设计回访工程投入运行后，应组织有关人员进行设计回访，听取运行部门意见，以提高设计质量。1.4 相关文件1、 电气设计工作规范2、 土建设计工作规范3、 送电设计工作规范4、 概预算编制工作规范5、 设计成品校审制度6、 专业间互提资料办法7、 设计图纸编号方法1.5 相关记录设计变更通知单汕头电力设计研究院质量、环境和职业健康安全 程序文件 二、质量记录控制程序2.1 目的用以说明产品满足质量要求的程度或为质量体系文件的有效运行提供客观依据，为产品质量的标识和可追溯性提供依据。2.2 范围设计院的所有质量记录及外来质量记录。2.3 职责保存单位。2.4 工作程序1、 所有质量记录用表单由综合室负责对其格式作统一规定，并依文件控制程序对其进行编号管制。2、 质量记录每天由各部门收集整理，并由各部门保管各自的质量记录，与工程有关的记录按项目由综合室负责归档。3、 各部门以文字记录的质量记录，须保证内容正确、清晰，不能用铅笔及涂改液。4、 电脑软件的质量记录，由各责任部门整理保存。5、 外来质量记录，由接收单位依内部质量记录进行控制。6、 质量记录保存：(1) 保存方法：a） 最近产生的质量记录以文件夹保管，所有文件夹用统一规格、在侧面注明部门、质量记录名称、编号、保管人、保管期限，便于查找。b） 对已不需经常查阅之质量记录须标识清楚存放于资料室或资料柜中。(2) 保存期：a） 内部质量体系审核和管理评审记录保存三年。b） 其它文件的管理依电力局工作标准文件Q/STD202051999中“企业档案管理”保存期进行保存。7、 合同的保存及管理按顾客要求。8、 超过保留期的质量记录由各部门自行销毁。2.5 相关文件文件控制程序汕头电力设计研究院质量、环境和职业健康安全 程序文件 三、管理评审程序3.1 目的规范管理者对质量管理体系的评审活动，确保本院的质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，并使其适合于达到本公司的质量方针和目标。3.2 范围本程序适用于最高管理者对设计院质量管理体系的评审工作，包括对质量方针和目标的评审。3.3 职责1、 管理者对设计院质量管理体系的运行情况进行评审，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。2、 当环境发生变化时，及时进行管理评审，以调整本院运行方向。3、 对管理者的评审活动进行规范。3.4 工作程序3.4.1 评审时机1、 管理评审活动每年不少于一次,一般安排在内部审核后进行。2、 下列情况发生时可安排适时的管理评审：(1) 质量管理体系环境和条件发生重大变化；(2) 顾客的需要或市场发生重大变化；(3) 组织结构发生重大变化；(4) 发生重大的设计事故或顾客连续投诉时；(5) 人为的管理评审需要，如认证前的管理评审等。3.4.2 评审准备1、 综合室负责组织制定“管理评审计划”（包括年度和适时评审计划），经管理者代表审核后报院长批准。2、 “管理评审计划”应包括以下内容：(1) 评审目的；(2) 评审内容；(3) 评审前的准备工作要求；(4) 评审的组织、参加人员及各相关人员的职责；(5) 评审时间安排；(6) 管理评审的要求等。3.4.3 评审输入1、 内部及外部质量审核的结果；2、 顾客投诉和反馈信息报告；3、 设计业绩报告；4、 质量方针和目标及其实施情况的报告；5、 纠正、预防和改进措施的实施情况，包括以往评审后实施的措施及其跟踪、验证情况；6、 可能影响质量管理体系的变更信息；7、 持续改进的建议等。3.4.4 评审的实施1、 评审会议由院长或其委托的人员主持，各部门负责和有关人员参加。2、 评审内容包括但不仅限于以下内容:(1) 对3.4.2条第2点中包括的各项内容的评审；(2) 分析质量管理体系的适应性和有效性，作出是否需要改进和完善的决议；(3) 审批重大和预防措施。3.4.5 评审输出1、 质量管理体系及其过程有效性的改进信息；2、 与顾客要求有关的产品的改进信息；3、 资源的需求信息。3.4.6 评审记录和评审报告1、 评审会议由管理者代表指定人员作好会议记录。2、 管理者代表组织拟制管理评审报告，评审报告经院长批准后由综合室发至相关部门，正本由综合室存档。管理评审报告的内容应至少包括：(1) 评审目的；(2) 评审内容；(3) 评审日期及参加人员；(4) 评审会决议；(5) 采取相关的纠正、预防和改进措施的要求；(6) 对质量管理体系及其有效性的评价结论；(7) 资源需求等。3、 管理者代表根据审核报告中的改进要求和批准的预防措施向有关部门下达管理评审报告，各部门按纠正预防措施管理程序的规定制定预防措施或纠正措施。4、 经管理者评审批准的重大预防措施,由管理者代表组织实施和验证。3.5 相关文件1、 纠正措施程序2、 预防措施程序3、 内部质量审核程序3.6 质量记录1、 管理评审计划2、 管理评审报告3、 管理评审会议记录及有关评审资料汕头电力设计研究院质量、环境和职业健康安全 程序文件 版本：A/1 四、信息交流与协商控制程序信息交流与协商控制程序1目的：建立和保持有效的协商和沟通机制，确保管理处内外部相关质量、环境和职业健康安全信息的相互交流，保障管理处管理体系协调有效地运行。2适用范围：适用于管理处质量、环境和职业健康安全管理体系有关信息的沟通工作。3，职责3.1，办公室负责协商和沟通工作的归口管理。3.2，各科室、单位负责职责范围内的协商和沟通及相关信息的接收、传递和处理工作。4，工作程序4.1，信息交流的内容信息交流的内容可分为内部信息交流和外部信息交流。4.1.1，内部信息交流包括以下内容1;各科室、单位质量、环境和职业健康安全方针、管理体系文件的执行情况；2)，质量、环境和职业健康安全目标、职业健康安全管理方案的实现情况； 3)，法律、法规、标准及其它要求的变化及遵守情况；4);检查、考核结果及处理情况；5)，事件和事故信息；6)，内审、外审、管理评审结果；7)，员工建议和意见；8)，新的工作程序、设备、材料等导致的职业健康安全的变化情况；9)，其它信息。4.1.2，外部信息交流包括以下内容1)，与质量、环境和职业健康安全相关的法律、法规、标准及其它要求的变化情况；2)，来自上级和政府部门的要求、规定等信息；3)，来自相关方的信息；4)，向相关方传递管理处质量、环境和职业健康安全的有关要求；5)，需要向上级和政府部门传递的信息；6)，与相关方协商处理工作中的相关问题。7);顾客和相关方提出的意见或建议。4.2;信息交流的方式4.2.1，内部信息交流的方式4.2.1.1，建立旬、月例会制度。通过定期召开例会，及时了解工作动态、发现存在问题、制定处理方案、安排工作计划等。4.2.1.2，文字交流1) 上传、下达文件，反映工作问题、宣贯指示精神及工作要求。2) 处刊青银高速每月两期，公布工作动态、倡导文明之风、交流工作经验、开拓职工视野、增长文化知识。3) 各基层单位的内部刊物。如清河主线站、新河、窦妪站的刊物。4.2.13，日常工作检查及年检。例如通过内部质量审核，检查体系运行动态，了解质量管理体系的有效性和寻找改进的机会。4.2.1.4，利用管理处网站，进行沟通信息、对外宣传。4.2.1.5利用计算机技术和网络通信技术，通过局域网实现青银处计算机联网、信息资源共享。4.2.1.6利用大屏幕，发挥传递各种信息的作用。4.2.1.7，培训。例如通过ISO9001质量认证知识的培训，增强各职能部门之间的相互了解,促进工作进展。4.2.2，外部信息交流的方式 1)，各科室通过参加会议及文件传递等形式，就质量、环境和职业健康安全相关信息及时与上级部门和政府主管部门进行协商和沟通。2)，各科室运用电话、传真或网络等方式，及时、准确地接收、传递和处理与相关方的质量、环境和职业健康安全信息，并做好记录。3)，各科室利用宣传品、标语、提示卡、设置标识等方式，向外来人员传递管理处的质量、环境和职业健康安全的有关规定。4)，采购的部门和单位实施采购时，应向供方明确传递管理处有关质量、环境和职业健康安全的要求。5)，施工、服务、维修、访问者等外部人员来管理处工作（作业、检查等）或访问，其活动区域（或活动影响的区域）内应执行的管理处职业健康安全有关的要求，由相关主管部门负责向其传递。具体执行外部相关方环境和安全管理规定。6)，当发生紧急情况时，应按应急准备和响应控制程序规定，与相关方进行信息沟通。当发生事故时，应按事故报告、调查与处理的规定，进行信息沟通。7)，各服务场所应设置意见箱、意见簿，公布监督电话，接受公众的咨询和投诉，服务投诉处理执行管理处信访投诉处理规定。每年管理处组织进行一次顾客满意度调查活动，具体执行顾客满意监测控制程序。8)，对相关法律、法规、标准和其它要求的信息，执行法规及其它要求控制程序。9)，对相关方提出的意见或建议，由有关的职能部门和单位做好记录，提出处理意见或建议，报分管领导批准，形成处理决定后，7日内做出答复，并做好全过程的处理记录。5，相关文件5.1，法规及其它要求控制程序（HBQY-CX-04）5.2，应急准备和响应控制程序（HBQY-CX-16）5.3，顾客满意监测控制程序（HBQY-CX-17）5.4，外部相关方安全和环境管理规定（HBQY-AH-19）5.5，信访投诉处理规定(HBQY-ZH-08)6，记录6.1，合理化建议表40汕头电力设计研究院质量、环境和职业健康安全 程序文件 五、文件控制程序5.1 目的通过一系列有序的活动，明确各职责，以确保各相关部门能适时获得适当有效之最新文件。5.2 范围设计院自电力工程设计各阶段所依据之文件与资料或相关图纸、资料以及相关国家、国际标准和法律、法规均属之。5.3 职责5.3.1 内部文件区分 类别制 作审 核核 准一级相关部门担当者管理者代表院长二级相关部门担当者制作者主管院长或管理者代表三级相关部门担当者制作者主管管理者代表四级相关部门担当者制作者主管管理者代表5.3.2 外来文件文 件 类 别审 核相关图纸、规格、作业标准等技术资料院长相关国家、国际标准技术室相关安全规格与标准管理部主管环境保护、劳动保护、安全卫生方面法律、法规院长5.4 定义一级质量文件M质量管理手册二级程序文件P质量程序书三级标准类W工作规范、管理规范四级表单R表单外来文件：本设计院遵守执行的相关国家、国际标准、相关安全规格与标准、环境保护、劳动保护、安全卫生方面法律、法规以及相关图纸、规格、作业标准等技术资料。5.5 工作程序1、 文件控制作业流程，见附件一。2、 文件编码系统：各类文件之制（修）订均需由拟案单位依文件编码系统编号管理。(1) 内部文件编码系统：( )表单版本文件流水号文件类别外部文件编码系统：外部文件以其编号（或文件名称）为编号，依其版次为版次，若无版次时依其发行日期显示版次状况。(2) 各部门对文件编号应列表管制，文件编号不得有重复之情形。3、 文件版本：质量体系一、二、三级文件之版本以A、B、C表示。每一版本修订时以0、1、2、3来表示，当修订至第五次即REV.5时即换版本。四级文件（表单）以生效日期为版次（如年月日）。4、 文件制订、修订、废止作业：(1) 文件制订作业：依业务需要，由各部门，以文件标准格式拟案后填妥文件申请单，送管理者代表评审无异议后，依职责颁布发行。(文件评审、核准、颁布、发行等阶段，若有任何异议得由原拟案者修改之，必要时得召开会议)。(2) 文件之修订作业：文件若有不合现状需修订者，得由申请单位填写文件申请单注明原因，交原制定单位研议修改。修改完成后之文件评审、核准、颁布、发行作业内容，同文件制订作业。(3) 文件之废止作业：a） 文件废止之申请、评审、核准、颁布作业同文件修订作业。b） 文件废止后，原文件之编号应列管，文件由使用单位自行销毁，不可再重复应用。5、 文件分发、收回作业：(1) 经颁布发行之质量管理体系一、二级文件各部门分发一份（室主任一份），三、四级文件使用单位和综合室各一份，并于每份文件上以各部门代号方式标注文件分发编号，便于管理。如文件分发数量不够时，由使用单位以文件申请单向文件与资料控制中心申请补发。(2) 经颁布发行之文件，得由综合室以文件总览表列表管理。(3) 修订及废止时，应由综合室，依分发记录回收旧版之文件，回收时应注意数量及内容之完整性，并记录于文件分发控制表。(4) 修订及废止时，旧版失效文件应于新文件颁布发行时，同时收回。(5) 非受控本文件由管理者代表签收后转交文件需求者（如顾客、顾问及认证机构等）。6、 文件保存、销毁作业：(1) 文件保存：a） 经颁布发行之系统文件、程序文件、组织文件及各式表单之原稿等文件，均由文件与综合室列表保管。b） 人员文件由局人事科保管。c） 记录则由各记录单位保管。(2) 文件销毁：a） 旧版之文件废止回收时，综合室统一销毁。b） 逾保存期限之资料、记录，由保管单位自行销毁。7、 文件之档案管理：(1) 现场使用之文件须置于作业场所。(2) 使用单位不得影印正式文件。(3) 现场使用之文件须由各使用单位自行保管。(4) 文件如发现有缺页、破损、字迹模糊应填具文件申请单，向综合室申请补发，不得以影印方式自行处理。(5) 任何人均不得于正式文件上自行修改、书写任何文字、符号。(6) 综合室须设有专人管理文件，文件之管理须纳入内部质量审核项目中，以确保文件之正确使用。(7) 文件之借（调）阅规定：借调阅者先填写文件申请单 ，呈单位主管核准后，再送文件与资料控制中心审查。8、 设计资料管理依设计资料管理规范进行。9、 外来文件之管制(1) 对于参考之国际、国家行业标准、ISO 9000等技术资料，环境保护、劳动保护、安全卫生方面法律法规，以外来文件管制，并编列于文件总览表。(2) 外来文件审核依外来文件职责，其保存、管理、分发、废止依照内部文件保存、管理、分发、废止程序作业。5.6 相关记录1、 文件总览表2、 文件分发控制表3、 文件申请单附件一 ：文件与资料控制作业流程文件制（修）订讨 论审核核准分 发管 制收 回 权 责 相关表单 责任部门担当者 文件申请单 部门主任 No 一级 ：管理者代表 二、三、四级 ：制作者主任 No Yes 一级 ：院长 二级 ：院长/ 管理者代表 三、四级 ：各主任 Yes 修订、废止 文控 文件总览表 文件分发控制表 文控 文件分发控制表46汕头电力设计研究院质量、环境和职业健康安全 程序文件 六、内部审核程序6.1 目的验证质量管理体系是否被正确实施，以便适时发掘问题，并采取纠正措施，以维持各项质量作业之有效性。6.2 范围凡一切与质量管理体系有关规定事项之实施部门及过程，皆为审核范围。6.3 职责1、 审核计划之拟订综合室2、 审核之执行与纠正措施确认审核小组3、 审核结果之审核管理者代表6.4 工作程序6.4.1 内部审核作业流程如附件(一)6.4.2 审核年度计划之拟订1、 综合室每年12月底以 内部审核年度计划表拟订下年度的内审计划。年度审核计划涵盖所有部门，呈院长审核后据以执行。2、 有下列情形时，可进行质量管理体系的追加审核或对涉及质量体系的单一要素进行追加审核：(1) 发生严重的质量问题或顾客有严重的质量问题投诉时。(2) 本设计室实施新管理项目时。(3) 质量管理体系运作中的薄弱环节。(4) 外部质量管理体系审核之前。(5) 组织单位合并或增列部门时。6.4.3 审核小组1、 内审小组组长：每次审核前，由管理者代表任命审核小组组长，审核组长负责审核活动的进行及问题之追踪。2、 内审员之资格：外训并取得合格内审员证书者或由审核小组组长提名、掌握ISO9000族及相关标准、熟悉电力设计工作或一定审核活动相关工作经历，经管理者代表确认者。6.4.4 审核方式1、 每次审核前由综合室拟订内审实施计划。依各部门业务及运作重要性状况排定审核进度和审核人员，各受审部门之审核员由与该部门无直接责任之审核员担任。内审实施计划经管理者代表审核后，分发通知受审核部门。2、 审核前由审核组长召集审核小组成员说明本次审核之范围注意事项、各成员负责之部门及要素。6.4.5 执行审核1、 首次会议：审核会议由审核组长召集审核员与被审核部门相关人员举行首次会议(Opening Meeting)，主要介绍审核目的和范围、审核依据、审核方法和程序，及审核时间等。2、 现场审核：审核员可参阅内审检查表作为审核指引，或请被审核部门提供相关文件，作为客观证据，例如：质量程序书、工作规范、管理规范、相关之质量记录等；上一次的审核报告也应列入审核中，若仍有未结案之纠正措施，亦应于审核时予以追踪；执行审核作业，对于审核结果必须加以说明，如：符合、不符合、不适用或列入观察事项等。3、 当发现不符合质量管理体系之问题时，审核员要与部门负责人对事实确认并加以改善，若有争议而未能达成一致意见，提请管理者代表裁决。4、 审核员针对不符合事项填写内部审核不合格报告，描述不符合事项之状况。5、 末次会议：审核组长主持召开末次会议，宣布审核结果，说明不合格项目及分布情况，受审核部门主管对内部审核不合格报告加以确认，并在规定期限内提出纠正措施。6.4.6 跟踪验证审核组员检查纠正措施之完成情况，是否有效且记录，若措施确实完成并有效，审核员在内部审核不合格报告上签字，表示结案；反之，须追其未完成之原因或重新提出纠正措施并加以实施。6.4.7 审核报告审核员填写内部审核总结报告，经管理者代表审核，副本送交被审核单位及室主任，正本交由综合室归档备查，审核报告至少保存三年，供管理评审用。6.5 相关记录1、 内部审核年度计划表2、 内审检查表3、 内部审核不合格报告4、 内部审核总结报告附件一:内部审核作业流程年度审核计划订定成立审核小组审核实施计划文件审核审核首次会议现场审核审核末次会议开具内审不合格报告缺失改善跟踪验证结 案NOYES50汕头电力设计研究院质量、环境和职业健康安全 程序文件 七、合同评审管理程序7.1 目的理解顾客的服务需求，评审满足需求的能力，保证达到满足顾客需要的目的。7.2 适用范围适用于向顾客提供服务的各种形式合同的评审。7.3 职责院长负责：1、 做好实现产品正常、准确交付的管理环节。2、 理解顾客的需求，保证产品符合顾客的需要。3、 评审本院内部成员的能力，以合理安排各人的职责，使之能达到顾客的需求。7.4 工作程序7.4.1 与产品有关要求的识别1、 与产品有关要求的识别的形式(1) 正式合同(2) 非正式合同（电话、传真件、口头等）(3) 其他形式2、 识别过程要求相关人员应做好与顾客之间的沟通。3、 与产品有关要求的识别的输出应能体现如下内容：(1) 顾客规定的要求，包括对产品交付及交付后活动的要求；(2) 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知和预期使用所必需的要求；(3) 与产品有关的法律法规的要求；(4) 本公司规定的其他附加的要求。7.4.2 与产品有关要求的评审1、 评审的时机在本院向顾客做出提供产品的承诺之前进行（如：接受合同或订单等）2、 评审的形式(1) 正常情况下（有条件进行正式评审的），应由院长组织相关部门进行评审，并填写合同评审表。(2) 非正常情况下（正式评审不太可能的时候），可由院长评审、并填写合同评审表。7.4.3 合同签订合同评审后，经顾客或相关领导确认后，由院长组织合同的签订工作。7.4.4 合同执行合同评审后，各有关部门应按合同要求执行，确保客户需求。7.4.5 合同的更改1、 用户提出合同更改时，需经双方达成一致后，由院长负责更改，并将合同更改信息及时传达至有关部门。2、 因本院原因需更改合同时，应及时与顾客协商确认后，由院长负责更改，并传达到顾客和相关部门。7.4.6 合同评审记录所有涉及的合同评审及其更改记录由综合室按质量记录程序的规定进行归档。7.5 相关文件质量记录程序7.6 质量记录合同评审单53汕头电力设计研究院质量、环境和职业健康安全 程序文件 八、不符合、纠正与预防措施控制程序1 目的为了对实际存在的或潜在的不符合采取纠正与预防措施，并使之与问题的严重性和伴随的危险相适应，以防止不符合的重复或产生新的不符合，特制定本程序。2 适用范围 适用于对公司及各项目部范围内所有的职业安全卫生和环境管理体系不符合所采取的纠正与预防措施。3 引用文件 原电力工业部电力安全工作规程4 术语与定义（无）5 职责5.1 公司综合室负责对公司各部室、项目部在公司检查及审核时发现的不符合发出通知，通知中注明对不符合的纠正与预防措施建议，并对责任单位的纠正与预防效果进行验证。5.2 项目部负责对本工程项目职业安全卫生和环境管理体系的自查，并负责对本工程项目在各级检查中发现的不符合原因的调查与处理，制订纠正与预防措施并有效实施。5.3 公司各有关部室及各专业公司负责本单位在检查中发现的不符合原因的调查与处理，制订纠正与预防措施并有效实施。5.4 管理者代表负责纠正与预防措施落实过程中的组织、协调、监督工作。6 工作程序6.1 不符合信息来源6.1.1 公司定期或不定期安全和环境管理大检查中发现的不符合。6.1.2 项目部组织的安全和环境管理检查及安全监察人员巡检中发现的不符合。6.1.3 各专业公司专、兼职安全员日常巡检或有关领导巡检时发现的不符合。6.1.4 职业安全卫生和环境保护法律、法规、标准的变更引起的不符合。6.1.5 相关方的合理抱怨及职工在生产实践中发现的不符合。6.1.6 职业安全卫生和环境管理体系内审及外部审核中发现的不符合。6.1.7 事故调查中发现的不符合。6.2 不符合原因的调查与处理6.2.1 公司对不符合原因的调查与处理6.2.1.1 公司综合室对公司级检查、内部审核中发现的或通过其他渠道得到的不符合信息进行分析、研究，找出其中的原因，判断不符合程度，结合职业安全卫生和环境管理体系情况，签发“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”。6.2.1.2 责任单位根据“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”的要求，制定具体的纠正与预防措施，并认真进行整改，问题得到纠正后，填写“职业安全卫生和环境管理体系不符合整改及预防措施制定情况反馈单”上报公司综合室。6.2.1.3 公司综合室对“职业安全卫生和环境管理体系不符合整改及预防措施制定情况反馈单”中的内容的落实情况与实际效果进行跟踪和监督，直至不符合项消失。6.2.1.4 管理者代表要对职业安全卫生和环境管理体系管理中的重大不符合进行审核，批准纠正与预防措施，并组织对纠正与预防措施的有效性进行监督。6.2.2 项目部对不符合原因的调查与处理6.2.2.1 项目部对通过检查或其他渠道得到的不符合信息，进原因分析，向存在问题单位下发“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”。6.2.2.2 责任单位根据“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”的要求，制定具体的纠正与预防措施，并认真进行整改，问题得到纠正后，填写“职业安 全卫生和环境管理体系不符合整改及预防措施制定情况反馈单”上报项目部安全管理部门。6.2.2.3 项目部安全管理部门要对“职业安全卫生和环境管理体系不符合整改及预防措施制定情况反馈单”中的内容的落实情况与实际效果进行跟踪和监督，直至不符合项消失。6.2.3 专业公司对不符合的处理6.2.3.1 专业公司对通过检查或其他渠道得到的不符合信息，进行原因分析，向存在问题单位下发“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”。6.2.3.2 责任单位根据“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”的要求，制定具体的纠正与预防措施，并认真进行整改，问题得到纠正后，填写“职业安全卫生和环境管理体系不符合整改及预防措施制定情况反馈单”报专业公司安全员。6.2.3.3 专业公司安全员对“职业安全卫生和环境管理体系不符合整改及预防措施