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第五部分 专利申请及事务处理

第一章　专利申请文件及手续

1.引　言
申请人就一项发明创造要求获得专利权的,应当根据专利法及其实施细则的规定向专利局提出专利申请。在专利审批程序中，申请人根据专利法及其实施细则的规定或者审查员的要求，还需要办理各种与该专利申请有关的事务。申请人向专利局提出专利申请以及在专利审批程序中办理其他专利事务，统称为专利申请手续.
申请人提出专利申请,向专利局提交的专利法第二十六条规定的请求书、说明书、权利要求书、说明书附图和摘要或者专利法第二十七条规定的请求书、图片或者照片、简要说明等文件，称为专利申请文件；在提出专利申请的同时或者提出专利申请之后，申请人(或专利权人）、其他相关当事人在办理与该专利申请（或专利） 有关的各种手续时,提交的除专利申请文件以外的各种请求、申报、意见陈述、补正以及各种证明、证据材料，称为其他文件.
办理各种手续应当提交相应的文件，缴纳相应的费用，并且符合相应的期限要求。

2.办理专利申请的形式
专利申请手续应当以书面形式（纸件形式） 或者电子文件形式办理.

2。1书面形式
申请人以书面形式提出专利申请并被受理的,在审批程序中应当以纸件形式提交相关文件。除另有规定外，申请人以电子文件形式提交的相关文件视为未提交。
以口头、电话、实物等非书面形式办理各种手续的，或者以电报、电传、传真、电子邮件等通讯手段办理各种手续的，均视为未提出，不产生法律效力。

2.2电子文件形式
申请人以电子文件形式提出专利申请并被受理的,在审批程序中应当通过电子专利申请系统以电子文件形式提交相关文件，另有规定的除外。不符合规定的，该文件视为未提交。

3.适用文字
3。1中　文
专利申请文件以及其他文件，除由外国政府部门出具的或者在外国形成的证明或者证据材料外，应当使用中文。
审查员以申请人提交的中文专利申请文本为审查的依据。申请人在提出专利申请的同时提交的外文申请文本,供审查员在审查程序中参考，不具有法律效力.

3.2汉　字
本章第3。1节中的“中文” 一词是指汉字。专利申请文件及其他文件应当使用汉字，词、句应当符合现代汉语规范。
汉字应当以国家公布的简化字为准。申请文件中的异体字、繁体字、非规范简化字,审查员可以依职权予以改正或者通知申请人补正.

3。3外文的翻译
专利申请文件是外文的，应当翻译成中文，其中外文科技术语应当按照规定译成中文，并采用规范用语。外文科技术语没有统一中文译法的，可按照一般惯例译成中文，并在译文后的括号内注明原文。计量单位应当使用国家法定计量单位，包括国际单位制计量单位和国家选定的其他计量单位，必要时可以在括号内同时标注本领域公知的其他计量单位。
当事人在提交外文证明文件、证据材料时(例如优先权证明文本、转让证明等)，应当同时附具中文题录译文，审查员认为必要时，可以要求当事人在规定的期限内提交全文中文译文或者摘要中文译文； 期满未提交译文的， 视为未提交该文件.

4.标准表格
办理专利申请（或专利) 手续时应当使用专利局制定的标准表格。标准表格由专利局按照一定的格式和样式统一制定、修订和公布。
办理专利申请（或专利） 手续时以非标准表格提交的文件,审查员可以根据有关规定发出补正通知书或者针对该手续发出视为未提出通知书.
但是，申请人在答复补正通知书或者审查意见通知书时，提交的补正书或者意见陈述书为非标准格式的，只要写明申请号，表明是对申请文件的补正，并且签字或者盖章符合规定的，可视为文件格式符合要求。

4。1纸　张
各种文件使用的纸张应当柔韧、结实、耐久、光滑、无光、白色。其质量应当与80克胶版纸相当或者更高。

4.2规　格
说明书、说明书附图、权利要求书、说明书摘要、摘要附图、图片或照片、简要说明与其他表格用纸的规格均应为297毫米×210毫米(Ａ4）。

4.3页　边
申请文件的顶部(有标题的，从标题上沿至页边) 应当留有25毫米空白,左侧应当留有25毫米空白,右侧应当留有15毫米空白,底部从页码下沿至页边应当留有15毫米空白。

5.书写规则
5.1打字或印刷
请求书、权利要求书、说明书、说明书摘要、说明书附图和摘要附图中文字部分以及简要说明应当打字或者印刷。上述文件中的数学式和化学式可以按照制图方式手工书写.
其他文件除另有规定外，可以手工书写,但字体应当工整,不得涂改。

5。2字体及规格
各种文件应当使用宋体、仿宋体或者楷体,不得使用草体或者其他字体。
字高应当在3。5毫米至4.5毫米之间,行距应当在2。5毫米至3.5毫米之间。

5。3书写方式
各种文件除另有规定外，应当单面、纵向使用.自左至右横向书写，不得分栏书写。
一份文件不得涉及两件以上专利申请（或专利），一页纸上不得包含两种以上文件（例如一页纸不得同时包含说明书和权利要求书).

5。4书写内容
文件各栏目应当如实、详尽填写，同一内容在不同栏目或不同文件中应当填写一致。例如地址栏目应当按照行政区划填写完整，邮政编码与地址相符;申请人的签字或者盖章应当与申请人栏目中填写的内容一致.

5。5字体颜色
字体颜色应当为黑色，字迹应当清晰、牢固、不易擦、不褪色,以能够满足复印、扫描的要求为准。

5.6编写页码
各种文件应当分别用阿拉伯数字顺序编写页码。页码应当置于每页下部页边的上沿,并左右居中。

6。证明文件
专利申请审批程序中常用的证明文件有非职务发明证明、国籍证明、经常居所证明、注册地或经常营业所所在地证明、申请人资格证明、优先权证明（在先申请文件副本）、优先权转让证明、生物材料样品保藏证明、申请人(或专利权人） 名称变更或者权利转移证明、文件寄发日期证明等。
各种证明文件应当由有关主管部门出具或者由当事人签署.各种证明文件应当提供原件；证明文件是复印件的，应当经公证或者由主管部门加盖公章予以确认（原件在专利局备案确认的除外)。

7。文件份数
申请人提交的专利申请文件应当一式两份，原本和副本各一份，其中发明或者实用新型专利申请的请求书、说明书、说明书附图、权利要求书、说明书摘要、摘要附图应当提交一式两份，外观设计专利申请的请求书、图片或者照片、简要说明应当提交一式两份,并应当注明其中的原本。申请人未注明原本的，专利局指定一份作为原本。两份文件的内容不同时，以原本为准。
除专利法实施细则和审查指南另有规定以及申请文件的替换页外，向专利局提交的其他文件（如专利代理委托书、实质审查请求书、著录项目变更申报书、转让合同等） 为一份。文件需要转送其他有关方的，专利局可以根据需要在通知书中规定文件的份数。

8。签字或者盖章
向专利局提交的专利申请文件或者其他文件，应当按照规定签字或者盖章.其中未委托专利代理机构的申请,应当由申请人(或专利权人）、其他利害关系人或者其代表人签字或者盖章,办理直接涉及共有权利的手续，应当由全体权利人签字或者盖章；委托了专利代理机构的，应当由专利代理机构盖章，必要时还应当由申请人(或专利权人）、其他利害关系人或者其代表人签字或者盖章。

第二章　专利费用

1.费用缴纳的期限
（1）申请费的缴纳期限是自申请日起两个月内，或者自收到受理通知书之日起15日内。需要在该期限内缴纳的费用有优先权要求费和申请附加费以及发明专利申请的公布印刷费。
优先权要求费是指申请人要求外国优先权或者本国优先权时，需要缴纳的费用，该项费用的数额以作为优先权基础的在先申请的项数计算.
申请附加费是指申请文件的说明书（包括附图、序列表)页数超过30页或者权利要求超过10项时需要缴纳的费用，该项费用的数额以页数或者项数计算。
公布印刷费是指发明专利申请公布需要缴纳的费用。
未在规定的期限内缴纳或者缴足申请费(含公布印刷费、申请附加费) 的，该申请被视为撤回。未在规定的期限内缴纳或者缴足优先权要求费的，视为未要求优先权.
(2)实质审查费的缴纳期限是自申请日（有优先权要求的,自最早的优先权日) 起三年内.该项费用仅适用于发明专利申请。
（3） 延长期限请求费的缴纳期限是在相应期限届满之日前。该项费用以要求延长的期限长短（以月为单位) 计算。
(4) 恢复权利请求费的缴纳期限是自当事人收到专利局确认权利丧失通知之日起两个月内.
(5) 复审费的缴纳期限是自申请人收到专利局作出的驳回决定之日起三个月内。
（6）专利登记费、授权当年的年费以及公告印刷费的缴纳期限是自申请人收到专利局作出的授予专利权通知书和办理登记手续通知书之日起两个月内。
(7) 年费及其滞纳金的缴纳期限参照本部分第九章第2.2。1节的规定。
(8）著录事项变更费、专利权评价报告请求费、无效宣告请求费的缴纳期限是自提出相应请求之日起一个月内。

2。费用支付和结算方式
费用可以直接向专利局(包括专利局各代办处) 缴纳，也可以通过邮局或者银行汇付,或者以规定的其他方式缴纳.专利局代办处的收费范围另行规定。
费用通过邮局或者银行汇付的，应当在汇单上写明正确的申请号(或专利号） 以及缴纳的费用名称，且不得设置取款密码。不符合上述规定的，视为未办理缴费手续。
在汇单上还应当写明汇款人姓名或者名称及其通讯地址（包括邮政编码)。同一专利申请（或专利） 缴纳的费用为两项以上的，应当分别注明每项费用的名称和金额，并且各项费用的金额之和应当等于缴纳费用的总额。
同一汇单中包括多个专利申请（或专利)，其缴纳费用的总额少于各项专利申请(或专利）费用金额之和的，处理方法如下：
(1） 缴费人对申请号(或专利号) 标注顺序号的,按照标注的顺序分割费用；
（2) 缴费人未对申请号(或专利号) 标注顺序号的，按照从左至右，从上至下的顺序分割费用。
造成其中部分专利申请（或专利） 费用金额不足或者无费用的，视为未办理缴费手续。
在中国内地没有经常居所或者营业所的当事人使用外币向专利局缴纳费用的,应当使用指定的外币,并通过专利代理机构办理，但是另有规定的除外。
　 费用通过邮局汇付,且在汇单上写明申请号(或专利号）以及费用名称的，以邮局取款通知单上的汇出日为缴费日。邮局取款通知单上的汇出日与中国邮政普通汇款收据上收汇邮戳日表明的日期不一致的,以当事人提交的中国邮政普通汇款收据原件或者经公证的收据复印件上表明的收汇邮戳日为缴费日。审查员认为当事人提交的证据有疑义时，可以要求当事人提交汇款邮局出具的加盖部门公章的证明材料.
费用通过银行汇付，且写明申请号(或专利号) 以及费用名称的，以银行实际汇出日为缴费日。当事人对缴费日有异议,并提交银行出具的加盖部门公章的证明材料的,以证明材料确认的汇出日重新确定缴费日。
费用通过邮局或者银行汇付,未写明申请号（或专利号）的，费用退回。费用退回的，视为未办理缴费手续。
因缴费人信息填写不完整或者不准确，造成费用不能退回或者退款无人接收的,费用暂时存入专利局账户(以下简称暂存）。费用入暂存的,视为未办理缴费手续。
各种费用以人民币结算。按照规定应当使用外币支付的费用，按照汇出该费用之日国家规定的汇兑率折合成人民币后结算。

3。费用的减缓
申请人（或专利权人) 缴纳专利费用有困难的,可以根据专利费用减缓办法向专利局提出费用减缓的请求。

3.1可以减缓的费用种类
（1）申请费(不包括公布印刷费、申请附加费）；
(2） 发明专利申请实质审查费；
(3） 复审费;
（4） 年费(自授予专利权当年起三年的年费）。

3.2费用减缓的手续
提出专利申请时以及在审批程序中，申请人(或专利权人) 可以请求减缓应当缴纳但尚未到期的费用。
提出费用减缓请求的，应当提交费用减缓请求书，必要时还应当附具证明文件。费用减缓请求书应当由全体申请人（或专利权人） 签字或者盖章；申请人(或专利权人） 委托专利代理机构办理费用减缓手续并提交声明的，可以由专利代理机构盖章。委托专利代理机构办理费用减缓手续的声明可以在专利代理委托书中注明,也可以单独提交。
费用减缓请求符合规定的，审查员应当予以批准并发出费用减缓审批通知书，同时注明费用减缓的比例和种类。费用减缓请求不符合规定的，审查员应当发出费用减缓审批通知书，并说明不予减缓的理由。
专利费用减缓办法另行公布.

4.费用的暂存与退款
4。1暂　存
由于费用汇单字迹不清或者缺少必要事项造成既不能开出收据又不能退款的，应当将该款项暂存在专利局账户上.经缴款人提供证明后，对于能够查清内容的，应当及时开出收据或者予以退款。开出收据的，以出暂存之日为缴费日。但是，对于自收到专利局关于权利丧失的通知之日起两个月内向专利局提交了证据，表明是由于银行或者邮局原因导致汇款暂存的，应当以原汇出日为缴费日.暂存满三年仍无法查清其内容的，进行清账上缴。

4。2退　款
4。2.1退款的原则
多缴、重缴、错缴专利费用的，当事人可以自缴费日起三年内，提出退款请求。符合规定的，专利局应当予以退款。

4.2.1。1当事人可以请求退款的情形
(1） 多缴费用的情形：如当事人应当缴纳年费为600元，在规定期限内实际缴纳费用为650元，可以对多缴的50元提出退款请求。
(2） 重缴费用的情形：如提出一次著录项目变更请求应当缴纳著录项目变更手续费200元，当事人缴纳200元后,再次缴纳了200元，当事人可以对再次缴纳的200元提出退款请求。
(3) 错缴费用的情形:如当事人缴费时写错费用种类、申请号(或专利号） 的；或者因缴费不足、逾期缴费导致权利丧失的，或者权利丧失后缴纳专利费用的,当事人可以提出退款请求.

4。2。1.2专利局主动退款的情形
下列情形一经核实，专利局应当主动退款.
(1） 专利申请已被视为撤回或者撤回专利申请的声明已被批准后，并且在专利局作出发明专利申请进入实质审查阶段通知书之前，已缴纳的实质审查费.
(2) 在专利权终止或者宣告专利权全部无效的决定公告后缴纳的年费。
（3） 恢复权利请求审批程序启动后，专利局作出不予恢复权利决定的，当事人已缴纳的恢复权利请求费及相关费用。

4.2.1.3不予退款的情形
（1）对多缴、重缴、错缴的费用，当事人在自缴费日起三年后才提出退款请求的。
（2）当事人不能提供错缴费用证据的。
(3)在费用减缓请求被批准之前已经按照规定缴纳的各种费用，当事人又请求退款的。

4.2。2退款的手续
4.2.2.1退款请求的提出
退款请求人应当是该款项的缴款人。申请人(或专利权人)、专利代理机构作为非缴款人请求退款的，应当声明是受缴款人委托办理退款手续.
请求退款应当书面提出、说明理由并附具相应证明， 例如，专利局开出的费用收据复印件、邮局或者银行出具的汇款凭证等。提供邮局或者银行的证明应当是原件， 不能提供原件的，应当提供经出具部门加盖公章确认的或经公证的复印件.
退款请求应当注明申请号(或专利号） 和要求退款的款项的信息（如票据号、费用金额等） 及收款人信息.当事人要求通过邮局退款的，收款人信息包括姓名、地址和邮政编码；当事人要求通过银行退款的,收款人信息包括姓名或者名称、开户行、账号等信息。

4。2.2。2退款的处理
经核实可以退款的,专利局应当按照退款请求中注明的收款人信息退款。
退款请求中未注明收款人信息的，退款请求人是申请人（或专利权人) 或专利代理机构的，应当按照文档中记载的相应的地址和姓名或者名称退款。
完成退款处理后，审查员应当发出退款审批通知书.经核
实不予退款的，审查员应当在退款审批通知书中说明不予退款的理由.

4.2。3退款的效力
被退的款项视为自始未缴纳.

4.2。4特殊情形的处理
4。2.4.1因银行或者邮局责任造成必要缴费信息不全被退款的情形
因银行或者邮局责任造成必要缴费信息（如申请号、费用名称等) 不完整被退款,当事人提出异议的，应当以书面形式陈述意见，并附具汇款银行或者邮局出具的加盖公章的证明。该证明至少应当包括:汇款人姓名或者名称、汇款金额、汇款日期、汇款时所提供的申请号(或专利号)、费用名称等内容。同时当事人应当重新缴纳已被退回的款项。
符合上述规定的，原缴费日视为重新缴纳款项的缴费日，因此导致已作出的处分决定需要更改的，审查员应当发出修改更正通知书。不符合上述规定的，审查员应当发出通知书通知当事人，该款项视为未缴纳。

4.2.4。2因汇款人汇款后又取回汇款造成汇单无法兑付的情形
专利局收到邮局取款通知单并开出收据后,因汇款人取回汇款造成汇款无法兑付的，应当要求邮局在邮局取款通知单上写明“汇款已被汇款人取回” 字样并加盖邮局的公章。
邮局出具了确认汇款被取回的证明后，专利局应当及时处理，该款项视为未缴纳。

5.费用的查询
当事人需要查询费用缴纳情况的，应当提供银行汇单复印件或者邮局汇款凭证复印件（未收到专利局收费收据的) 或者提供收据复印件(已收到专利局收费收据的）.查询时效为一年，自汇出费用之日起算。

6。费用种类的转换
对于同一专利申请(或专利) 缴纳费用时，费用种类填写错误的，缴纳该款项的当事人可以在转换后费用的缴纳期限内提出转换费用种类请求并附具相应证明,经专利局确认后可以对费用种类进行转换。但不同申请号（或专利号) 之间的费用不能转换.
当事人缴纳的费用种类明显错误，审查员可以依职权对费用种类进行转换.依职权转换费用种类的,应当通知当事人.
费用种类转换的，缴费日不变。

7。缴费信息的补充
费用通过邮局或者银行汇付时遗漏必要缴费信息的，可以在汇款当日通过传真或者电子邮件的方式补充.补充完整缴费信息的,以汇款日为缴费日。当日补充不完整而再次补充的，以专利局收到完整缴费信息之日为缴费日。
补充缴费信息的,应当提供邮局或者银行的汇款单复印件、所缴费用的申请号(或专利号) 及各项费用的名称和金额。同时，应当提供接收收据人的姓名或者名称、地址、邮政编码等信息。补充缴费信息如不能提供邮局或者银行的汇款单复印件的,还应当提供汇款日期、汇款人姓名或者名称、汇款金额、汇款单据号等信息。

第三章　受　理

1.受理地点
专利局的受理部门包括专利局受理处和专利局各代办处。专利局受理处负责受理专利申请及其他有关文件，代办处按照相关规定受理专利申请及其他有关文件.专利复审委员会可以受理与复审和无效宣告请求有关的文件。
专利局受理处和代办处应当开设受理窗口。未经过受理登记的文件，不得进入审批程序.
专利局受理处和代办处的地址由专利局以公告形式公布.邮寄或者直接交给专利局的任何个人或者非受理部门的申请文件和其他有关文件,其邮寄文件的邮戳日或者提交文件的提交日都不具有确定申请日和递交日的效力。

2.专利申请的受理与不受理
2.1受理条件
专利申请符合下列条件的，专利局应当受理：
(1）申请文件中有请求书。该请求书中申请专利的类别明确；写明了申请人姓名或者名称及其地址。
(2）发明专利申请文件中有说明书和权利要求书；实用新型专利申请文件中有说明书、说明书附图和权利要求书；外观设计专利申请文件中有图片或者照片和简要说明。
(3) 申请文件是使用中文打字或者印刷的。全部申请文件的字迹和线条清晰可辨,没有涂改，能够分辨其内容。发明或者实用新型专利申请的说明书附图和外观设计专利申请的图片是用不易擦去的笔迹绘制，并且没有涂改.
（4)申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织的，符合专利法第十九条第一款的有关规定，其所属国符合专利法第十八条的有关规定。
(5）申请人是香港、澳门或者台湾地区的个人、企业或者其他组织的,符合本指南第一部分第一章第6.1。1节的有关规定。

2.2不受理的情形
专利申请有下列情形之一的,专利局不予受理：
（1）发明专利申请缺少请求书、说明书或者权利要求书的；实用新型专利申请缺少请求书、说明书、说明书附图或者权利要求书的；外观设计专利申请缺少请求书、图片或照片或者简要说明的.
(2） 未使用中文的.
（3) 不符合本章第2.1节（3） 中规定的受理条件的。
（4） 请求书中缺少申请人姓名或者名称, 或者缺少地址的.
（5） 外国申请人因国籍或者居所原因，明显不具有提出专利申请的资格的。
（6） 在中国内地没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织作为第一署名申请人，没有委托专利代理机构的。
(7） 在中国内地没有经常居所或者营业所的香港、澳门或者台湾地区的个人、企业或者其他组织作为第一署名申请人，没有委托专利代理机构的。
（8） 直接从外国向专利局邮寄的。
（9） 直接从香港、澳门或者台湾地区向专利局邮寄的。
(10)专利申请类别（发明、实用新型或者外观设计）不明确或者难以确定的。
（11）分案申请改变申请类别的。

2。3受理与不受理程序
专利局受理处及代办处收到专利申请后，应当检查和核对全部文件，作出受理或者不受理决定。

2.3.1受理程序
专利申请符合受理条件的，受理程序如下：
(1)确定收到日:根据文件收到日期，在文件上注明受理部门收到日，以记载受理部门收到该申请文件的日期.
（2）核实文件数量:清点全部文件数量,核对请求书上注明的申请文件和其他文件名称与数量，并记录核实情况。对于涉及核苷酸或者氨基酸序列的发明专利申请，还应当核实是否提交了包含相应序列表的计算机可读形式的副本，例如光盘或者软盘等.
（3）确定申请日：向专利局受理处或者代办处窗口直接递交的专利申请，以收到日为申请日；通过邮局邮寄递交到专利局受理处或者代办处的专利申请，以信封上的寄出邮戳日为申请日；寄出的邮戳日不清晰无法辨认的,以专利局受理处或者代办处收到日为申请日，并将信封存档.通过速递公司递交到专利局受理处或者代办处的专利申请,以收到日为申请日。邮寄或者递交到专利局非受理部门或者个人的专利申请,其邮寄日或者递交日不具有确定申请日的效力，如果该专利申请被转送到专利局受理处或者代办处，以受理处或者代办处实际收到日为申请日。分案申请以原申请的申请日为申请日，并在请求书上记载分案申请递交日。
(4)给出申请号：按照专利申请的类别和专利申请的先后顺序给出相应的专利申请号,号条贴在请求书和案卷夹上。
(5)记录邮件挂号号码：通过邮局挂号邮寄递交的专利申请,在请求书上记录邮寄该文件的挂号号码.
(6) 审查费用减缓请求书：根据专利费用减缓办法，对与专利申请同时提交的费用减缓请求书进行审查,作出费用减缓审批决定，并在请求书上注明相应标记。
（7) 采集与核实数据：依据请求书中的内容，采集并核实数据，打印出数据校对单，对错录数据进行更正。
(8) 发出通知书：作出专利申请受理通知书、缴纳申请费通知书或者费用减缓审批通知书送交申请人。专利申请受理通知书至少应当写明申请号、申请日、申请人姓名或者名称和文件核实情况，加盖专利局受理处或者代办处印章，并有审查员的署名和发文日期。
缴纳申请费通知书应当写明申请人应当缴纳的申请费、申请附加费和在申请时应当缴纳的其他费用,以及缴费期限；同时写明缴纳费用须知。费用减缓审批通知书应当包括费用减缓比例、应缴纳的金额和缴费的期限以及相关的缴费须知。
（9） 扫描文件：对符合受理条件的专利申请的文件应当进行扫描,并存入数据库。电子扫描的内容包括申请时提交的申请文件和其他文件。此外，专利局发出的各种通知书（如专利申请受理通知书、缴纳申请费通知书或者费用减缓审批通知书) 的电子数据，也应当保存在数据库中。

2。3.2分案申请的受理程序
2.3.2.1国家申请的分案申请的受理程序
对于国家申请的分案申请除按照一般专利申请的受理条件对分案申请进行受理审查外，还应当对分案申请请求书中是否填写了原申请的申请号和原申请的申请日进行审查。分案申请请求书中原申请的申请号填写正确，但未填写原申请的申请日的，以原申请号所对应的申请日为申请日。分案申请请求书中未填写原申请的申请号或者填写的原申请的申请号有误的,按照一般专利申请受理。
对符合受理条件的分案申请，专利局应当受理，给出专利申请号，以原申请的申请日为申请日， 并记载分案申请递交日。

2.3.2。2进入国家阶段的国际申请的分案申请的受理程序
国际申请进入国家阶段之后提出的分案申请，审查员除了按照一般专利申请的受理条件对分案申请进行受理审查外，还应当核实分案申请请求书中是否填写了原申请的申请日和原申请的申请号,该原申请的申请日应当是其国际申请日,原申请的申请号是进入国家阶段时专利局给予的申请号，并应当在其后的括号内注明原申请的国际申请号。

2.3。3不受理程序
专利申请不符合受理条件的，不受理程序如下：
(1)确定收到日:根据文件收到日期，在文件上注明受理部门收到日,以记载受理部门收到该申请文件的日期.
(2) 采集数据并发出文件不受理通知书：采集数据，作出文件不受理通知书，送交当事人。文件不受理通知书至少应当记载当事人姓名或者名称、详细地址、不受理原因及不受理文档编号，加盖专利局受理处或者代办处印章，并有审查员署名及发文日期。
(3） 不符合受理条件的申请文件存档备查,原则上不退回当事人.
在专利局受理处或者代办处窗口直接递交的专利申请，不符合受理条件的,应当直接向当事人说明原因，不予接收。

3.其他文件的受理与不受理
3。1其他文件的受理条件
申请后当事人提交的其他文件符合下列条件的,专利局应当受理：
（1)各文件中注明了该文件所涉及专利申请的申请号(或专利号)，并且仅涉及一件专利申请（或专利).
(2）各文件用中文书写，字迹清晰、字体工整，并且用不易擦去的笔迹完成；外文证明材料附有中文清单。
专利局受理处、代办处、专利复审委员会收到申请人（或专利权人) 或者其他相关当事人递交的与专利申请有关的其他文件时,应当检查和核对全部文件.
3.2其他文件的受理程序
其他文件符合受理条件的,受理程序如下:
(1)确定收到日：根据文件收到日期，在文件上注明受理部门接收日，以记载受理部门收到该文件的日期。
(2）核实文件数量：清点全部文件数量。核对清单上当事人注明的文件名称与数量，将核实情况记录在清单上;申请人未提供清单的，核对主文件上注明的附件情况,将核实情况记录在主文件上。递交文件的申请号是错号的，若受理处依据其他信息能正确判定其正确申请号的，可以依职权予以确定；若不能予以判定的，则不予受理.
（3）确定递交日： 其他文件递交日的确定参照本章第2.3。1节第(3） 项的规定。文件递交日应当记录在主文件上。
（4)给出收到文件回执：当事人在受理窗口递交文件的同时附具了文件清单一式两份的，应当在清单副本上注明受理部门接收日，注明文件核实情况后送交当事人作为回执，清单正本上应当加盖审查员名章和发文日期后存入案卷。当事人在递交文件同时未附具文件清单，或者附送了文件清单但不足两份的，不出具收到文件的回执。当事人以寄交方式递交文件的，专利局不再出具收到文件回执。
专利代理机构批量递交文件并且提供了文件清单的，其文件清单经受理部门确认签章后一份交专利代理机构作为回执，另一份存档备查。
（5） 数据采集与文件扫描：采集文件的类型、份数、页数和文件代码等所有相关数据，对文件进行扫描，并存入数据库中.

3。3其他文件的不受理程序
其他文件不符合受理条件的,按照本章第2.3.3节中规定的程序处理并发出文件不受理通知书。

4。申请日的更正
申请人收到专利申请受理通知书之后认为该通知书上记载的申请日与邮寄该申请文件日期不一致的，可以请求专利局更正申请日.
专利局受理处收到申请人的申请日更正请求后，应当检查更正请求是否符合下列规定：
(1)在递交专利申请文件之日起两个月内或者申请人收到专利申请受理通知书一个月内提出。
(2）附有收寄专利申请文件的邮局出具的寄出日期的有效证明,该证明中注明的寄出挂号号码与请求书中记录的挂号号码一致。
符合上述规定的,应予更正申请日; 否则, 不予更正申请日.
准予更正申请日的,应当作出重新确定申请日通知书，送交申请人，并修改有关数据;不予更正申请日的，应当对此更正申请日的请求发出视为未提出通知书，并说明理由.
当事人对专利局确定的其他文件递交日有异议的,应当提供专利局出具的收到文件回执、收寄邮局出具的证明或者其他有效证明材料。证明材料符合规定的，专利局应当重新确定递交日并修改有关数据。

5.受理程序中错误的更正
专利局受理处或者代办处在受理工作中出现的错误一经发现，应当及时更正，并发出修改更正通知书,同时修改有关数据。对专利局内部错投到各审查部门的文件应当及时退回受理处，并注明退回原因.

6.查　询
专利局受理处设置收文登记簿。当事人除能提供专利局或者专利局代办处的收文回执或者受理通知书外，以收文登记簿的记载为准。
查询时效为一年，自提交该文件之日起算。

第四章　专利申请文档

1.文档及组成
专利申请文档是在专利申请审查程序中以及专利权有效期内逐步形成、并作为原始记录保存起来以备查考的各种文件的集合，包括案卷和电子文档。专利申请文档是专利局进行审批和作出各种结论的依据。

2.案　卷
案卷包括案卷夹和案卷夹内的各种文件。

2。1案卷夹
案卷夹用于保存文件，同时也用于记录案卷的重要内容，因此案卷夹是案卷的一个重要组成部分。
当案卷夹遭到自然或者人为的损坏需要更换新案卷夹时,应当将案卷夹上的全部记录移至新案卷夹上，并将原案卷夹与案卷同时保存，不得销毁。

2.2文　件
专利申请案卷中的文件主要来自以下几个方面:
（1)申请人提出专利申请时,提交的专利申请文件及其他文件。
（2）专利局在对专利申请文件及其他文件进行审查的过程中，申请人应审查员要求作出的各种答复。
（3)提出专利申请之后申请人主动办理各种手续时提交的文件及证明材料。
(4）在专利申请审查程序中以及专利权有效期间内,任何人依法对专利申请（或专利） 提交的各种文件以及人民法院等部门对这些文件审理后产生的文件.
（5） 其他相关文件.
上述文件经过处理、立卷、归档形成案卷的重要组成部分。

2。3案卷的立卷
立卷时应当遵循以下原则:
(1)真实原则。收集的内容应当是申请人（或专利权人)、其他相关当事人等在申请专利、专利申请的审批、授权后各个法律程序中提交的原始文件。这些文件不得替换、删除、补充和涂改。
（2）独立原则.每一件专利申请应当建立一份独立的案卷,以该专利申请的申请号作为该案卷的案卷号，该案卷号使用于案卷存在的全过程.
同一申请人(或专利权人) 对若干专利申请（或专利） 办理内容完全相同的手续时，应当分别对所有专利申请(或专利) 提出请求，这些文件将被归入各自的案卷中.申请人（或专利权人) 不得使用“参见" 的方式省略文件.对于专利申请集体进行申请人(或专利权人） 名称变更或者权利转移的,证明文件副本由专利局确认后，与正本具有同等效力.
(3)时间顺序原则。当事人依法向专利局办理各种手续时,专利局应当对所提出的各种文件及时处理，并立卷归档.
专利申请案卷应当按照各文件处理时间的先后顺序立卷.

3.电子文档
电子文档的建立应当参照本章第2.3节的原则，并包括以下内容：
(1） 专利局基于当事人提交的纸件文件制作的图形文件和代码化文件；
（2） 当事人按照规定形式提交的核苷酸或者氨基酸的序列表；
(3） 在专利审批程序和复审、无效程序中,专利局、专利复审委员会作出的通知、决定（如补正通知书、驳回决定等）及其他文件(如发明专利申请单行本，发明专利、实用新型专利和外观设计专利单行本等）；
（4) 专利费用的相关数据；
(5) 与专利申请或者专利审批有关的法律状态及变化的历史记录；
（6） 在专利审批程序中全部著录项目及其变更的历史记录；
(7) 当事人以电子申请方式提交的电子文件；
(8） 专利权评价报告；
(9) 分类号、所属审查部门、各种标记(如优先权标记、实审请求标记、保密标记等）。

4.法律效力
专利申请文档是对专利审批、复审、无效宣告等法律程序和涉及由权利归属纠纷引起的相关程序的真实记录。

5。查阅和复制
5.1查阅和复制的原则
（1) 专利局对公布前的发明专利申请、授权公告前的实用新型和外观设计专利申请负有保密责任。在此期间,查阅和复制请求人仅限于该案申请人及其专利代理人。
(2) 任何人均可向专利局请求查阅和复制公布后的发明专利申请案卷和授权后的实用新型和外观设计专利申请案卷.
(3) 对于已经审结的复审案件和无效宣告案件的案卷，原则上可以查阅和复制.
（4） 专利局、专利复审委员会对尚未审结的复审和无效案卷负有保密责任。对于复审和无效宣告程序中的文件，查阅和复制请求人仅限于该案当事人。
（5) 案件结论为视为未提出、不予受理、主动撤回、视为撤回的复审和无效案卷，对于复审和无效宣告程序中的文件，查阅和复制请求人仅限于该案当事人。
(6) 专利局、专利复审委员会根据审查需要要求当事人提供的各种文件，原则上可以查阅和复制。但查阅和复制行为可能存在损害当事人合法权益，或者涉及个人隐私或者商业秘密等情形的除外。
(7) 涉及国家利益或者因专利局、专利复审委员会内部业务及管理需要在案卷中留存的有关文件,不予查阅和复制。

5.2允许查阅和复制的内容
（1） 对于公布前的发明专利申请、授权公告前的实用新型和外观设计专利申请，该案申请人或者代理人可以查阅和复制该专利申请案卷中的有关内容，包括：申请文件，与申请直接有关的手续文件，以及在初步审查程序中向申请人发出的通知书和决定书、申请人对通知书的答复意见正文。
（2)对于已经公布但尚未公告授予专利权的发明专利申请案卷，可以查阅和复制该专利申请案卷中直到公布日为止的有关内容，包括：申请文件，与申请直接有关的手续文件，公布文件，以及在初步审查程序中向申请人发出的通知书和决定书、申请人对通知书的答复意见正文.
（3)对于已经公告授予专利权的专利申请案卷,可以查阅和复制的内容包括：申请文件，与申请直接有关的手续文件，发明专利申请单行本，发明专利、实用新型专利和外观设计专利单行本，专利登记簿,专利权评价报告，以及在各已审结的审查程序(包括初步审查、实质审查、复审和无效宣告等) 中专利局、专利复审委员会向申请人或者有关当事人发出的通知书和决定书、申请人或者有关当事人对通知书的答复意见正文。
(4)对于处在复审程序、无效宣告程序之中尚未结案的专利申请案卷,因特殊情况需要查阅和复制的，经有关方面同意后，参照上述第(1) 和（2） 项的有关规定查阅和复制专利申请案卷中进入当前审查程序以前的内容。
(5)除上述内容之外，其他文件不得查阅或者复制.

5。3查阅和复制程序
查阅和复制专利申请案卷中的文件，应当按照下列顺序进行：
(1)请求人提出书面请求并缴纳规定费用。
（2）专利局工作人员在审核请求人出具的有关证明或者证件后,到案卷所在部门提取案卷,根据本章第5。2节的规定对案卷进行整理,取出不允许查阅和复制的文件。
(3)与请求人约定查阅时间并发出查阅通知书.
（4)查阅人凭查阅通知书到指定地点查阅文件，对需要复制的文件进行复制。
（5）专利局工作人员对查阅完毕的专利申请案卷重新整理，并将请求阅档的证明原件和证件复印件存入案卷后，将该案卷退回所在部门。

6。案卷的保存期限和销毁
6.1保存期限
已结案的案卷可分成：未授权结案(视为撤回、撤回和驳回等) 的案卷和授权后结案（视为放弃取得专利权、主动放弃专利权、未缴年费专利权终止、专利权期限届满和专利权被宣告全部无效等) 的案卷两种。
未授权结案的案卷的保存期限不少于二年，一般为三年；授权后结案的案卷的保存期限不少于三年，一般为五年。保存期限自结案日起算。
有分案申请的原申请的案卷的保存期从最后结案的分案