证券公司营业网点渠道营销管理规定样本.doc

东莞证券有限责任企业营业网点渠道营销人员管理措施第一章 总则第一条 为适应经纪业务发展和转型需要，规范和提升营业网点营销人员营销水平和用户开发能力，特制订本管理措施。第二条 本措施中“营业网点渠道营销人员”是指在营业网点有效管理下，为营业网点开发证券交易用户或销售金融产品而发展营销人员。渠道营销人员属于营业网点非定编职员，营业网点不得安排渠道营销人员在网点定编职员岗位上工作。第三条 营业网点渠道营销人员营销活动开展，须严格遵守国家法律、法规和企业相关要求。 第二章 营销组织架构第四条 各营业网点可依据本网点或地域实际情况，组建适合业务发展需要渠道营销团体，各营业网点市场营销部负责营销团体日常管理工作。第五条 营业网点渠道营销人员关键由理财经理、片区理财经理、区域理财经理组成，其中，理财经理依据其名下用户资产及业绩情况，细分为见习理财经理、理财经理、高级理财经理、明星理财经理、金牌理财经理，五个等级。第六条 营业网点依据合作银行网点分布、区域市场潜力和其它渠道等实际情况，划定若干营销区域，每个营销区域设区域理财经理一名。第七条 标准上，每个营业网点营销区域数量应控制在3个以内（东莞以外营业网点可合适增加）。每名区域理财经理管辖理财经理人数不少于20名，并负责维护不少以15个银行网点或其它渠道营销工作。第八条 当营销区域发展规模达成：属下理财经理20人以上，维护银行网点或其它渠道达15个以上者，区域理财经理能够委派其名下含有一定管理能力理财经理，出任营销区域内片区理财经理，帮助区域理财经理管理营销团体。第九条 标准上，每个网点营销区域内片区数量应控制在三个以内。每名片区理财经理管辖理财经理人数不少于10名（东莞以外营业网点可合适增加），并负责维护不少于10个银行网点或其它渠道营销工作。金牌理财经理明星理财经理高级理财经理理财经理见习理财经理区域理财经理营销总监第十条 见习理财经理由各营业网点招聘小组（营业网点第一责任人任小组长）自主责组织招聘，标准上不设编制限制。理财经理日常管理工作由所属营销区域区域理财经理负责，并由营业网点市场营销部审核。具体招聘条件和要求，请依据本措施第三章相关条例实施。第十一条第十一条 区域理财经理直接对所属营业网点负责，由各营业网点责任人提名，经总部经纪业务管理部、人力资源部考评经过后，任命为区域理财经理。区域理财经理日常业务管理由各营业部市场营销部负责。第三章 渠道营销人员聘用第一节 理财经理聘用第十二条第十二条 各营业网点依据业务发展需要确定合适理财经理人员规模，以保障营销团体健康发展。渠道营销人员招聘工作实施“公开招聘、择优录用”标准。第十三条第十三条 各营业网点应建立招聘小组，由网点总经理担任小组组长，组员由总经理、营销总监、市场部和综合保障部文秘人员组成。关键负责渠道营销部理财经理招聘、区域理财经理考评提名工作。招聘小组工作直接对人力资源部负责。企业授权营业网点开展渠道人员招聘录用工作。招聘小组必需根据东莞证券有限责任企业招聘录用管理制度开展招聘、转正、录用等工作，对招聘、考评、解聘、晋升等步骤把关，并根据人力资源部立即报备相关资料。假如招聘小组招聘见习理财经理达不到聘用条件，或违规招聘，则对网点责任人根据企业要求内审合规部合规管理措施进行处罚。第十四条 理财经理聘用基础条件:（一）大专及以上学历；大专及以上学历（条件尤其优异学历条件可合适放宽）（二）含有证券从业资格优先； （三）热爱证券经纪事业，含有从事证券营销工作所必需证券基础知识、用户服务和营销拓展技能；（四）身体健康，能胜任岗位工作；（五）遵纪遵法，正直诚信，勤勉尽责。无违法犯罪及因违法违规而受处罚统计。拟试用人员若符合上述聘用条件，各营业网点须填写并保留营业网点理财经理试用审批表（附件1），并在其入职前报总部人力资源部立案。第十五条 理财经理应聘须提供以下材料： （一）个人简历表。填写企业要求格式个人简历表格，粘贴一张近期（指最近三个月内）1寸彩色证件照。（二）学历证书、学位证书、由当地人才服务中心开出学历判定原件及复印件。如属国外留学，必需提交中国教育部留学服务中心出具国外学历学位认证书。（三）各类资格证书。1、证券执业资格证书或从业资格考试成绩单；2、招聘岗位要求资格证书；3、个人简历中提及各类证书。比如各类技术等级证书、国家职业资格证书、职称证书、荣誉证书、奖状等。（四）个人证件。1、身份证原件及正反两面复印件；2、婚育证实：未婚者提交未婚证、计划生育证；已婚者提交结婚证、计划生育证实、儿女出生证等。 （五）企业或营业网点认为必需其它材料。1、前任职单位出具解除或终止劳动关系证实书；2、工作判定意见（包含思想品德和工作表现）；3、工资支付及社保、公积金办理情况。第十六条 试用人员在见习试用期间职称定位为“见习理财经理”，试用期内人事管理，依据企业人力资源管理部相关要求实施。第十七条 见习理财经理拟正式聘用为理财经理，须符合以下条件：（一）服从营业网点渠道营销管理人员管理；（二）见习期间能完成岗位工作；（三）符合企业及营业网点对渠道营销人员基础知识和业务技能要求；（四）已考取经过证券从业人员资格考试，或含有申请从业资格条件；（五）完成营业网点举行入职培训并经过培训考试；（六） 试用期间业绩达成考评要求。；（七）年纪不得超出50周岁。第十八条 见习理财经理试用期满后，由其本人向营业网点招聘小组提出正式聘用申请。经招聘小组考评合格者（考评条件见东莞证券渠道营销人员考评和薪酬管理措施）,由各营业网点办理正式转正手续。第十九条 各营业网点经审核决定正式聘用认聘人员为理财经理，应填写营业网点理财经理正式聘用审批表（附件2），并报总部人力资源部立案。第二十条 各营业网点应严格根据企业要求开展人员招聘工作。对于部分尤其优异但又不符合招聘条件拟聘人员，营业网点招聘小组须向企业人力资源部提交请示文件，进行申报特批。第二十一条 若出现部分绩效优异见习理财经理，在入职六个月内未能取得证券从业资格，营业网点可酌情向总部人力资源部申请，给其不超出六个月宽限期，宽限期间仍为见习理财经理。第二十二条 试用期内被证实不符合岗位工作要求，或试用期满考评不合格者，营业网点可在试用期内和职员解除劳动协议，具体按东莞证券有限责任企业招聘录用管理制度实施。第二节 区域理财经理聘用第二十三条 各营业网点可依据市场拓展业务、营销渠道管理等工作需要，提名适宜高级明星及明星以上等级理财经理以上渠道营销人员担任渠道区域理财经理，经人力资源部及经纪业务管理部审核、面试合格后方能聘用。第二十四条 区域理财经理聘用基础条件：（一）符合理财经理岗位要求；（二）熟悉业务步骤，勤奋敬业，工作认真负责；（三）含有较强渠道拓展能力和团体管理能力；（四）须含有明星理财经理或以上资格。（五）经过证券从业考试含有证券从业资格。（六）未违反国家法律、法规和企业相关要求。若符合上述聘用条件明星及明星以上等级理财经理理财经理，可由本人向营业网点营销总监提出申请，或由营业网点营销总监提名，填写营业网点区域理财经理聘用审批表（附件3），报总部经纪业务管理部及人力资源部审批。第二十五条 明星及明星以上等级理财经理，能够向营业网点填写申请书组建新营销团体。自提出申请之日起新营销团体进入六个月组建期。组建期间，新营销团体仍由原营销团体代管，原营销团体有义务给教导和帮助；组建期间新营销团体业绩仍纳入原营销团体中，新营销团体设置成功后，则不再纳入原营销团体业绩中。从新营销团体组建之日起六个月内，申请人必需亲自发展5名（含）以上新理财经理，当组建成营销团体理财经理人数达成15名及以上时，则该营销团体算正式组建成功。组建成功后，申请人可根据区域理财经理模式进行团体管理、考评及业绩分成。新团体组建成功后再增加新组员必需亲自发展。第二十六五条 营销团体达成一定规模（各等级理财经理人数不少于20人或管辖银行网点数不少于15个），区域理财经理可依据所管辖区域实际情况，对区域进行片区划分，并有权提名名下理财经理出任片区理财经理，帮助其愈加好地管理该营销团体、落实营销工作。第二十六条第二十七条 片区理财经理聘用由区域理财经理提名，填写营销区域片区理财经理审批表（附件4），经营业网点营销总监、网点责任人审批。并在三个工作日内报人力资源部。 渠道人员提出辞职，必需提交书面辞职申请，营业网点总经理审核后，办理工作交接手续，完成解除劳动协议后方可离职。渠道人员辞职，必需在总经理审批同意之日立即报备人力资源部。 第四章 劳动协议第二十八七条 企业授权营业网点总经理聘用渠道营销人员，并授权总经理和渠道人员签署正当有效劳动协议。第二十九八条 劳动协议书统一采取当地劳动部门文本。劳动协议书内容不得和劳动法、劳动协议法等国家法律法规、监管部门规章制度和当地劳动部门和企业相关要求相抵触。第二三十九条 签署协议时需同时签署补充条款和作尤其要求，须报企业人力资源部核准并经当地劳动部门审核。第三十一条 渠道营销人员应和原单位终止或解除劳动协议后方可入职，和本企业下属各营业网点签署劳动协议。第三十二一条 劳动协议经当地劳动协议管理部门鉴证后，由人力资源部、各营业网点和渠道营销人员各持一份。第三十三二条 网点和渠道营销人员解除、终止劳动协议需要发放经济赔偿金，由营业网点按劳动协议法、劳动协议和企业相关要求支付经济赔偿金。同时，渠道营销人员给企业造成直接经济损失要依据企业要求或劳动协议要求进行赔偿。第三十四条 营业部解聘渠道营销人员，必需上报企业，听取企业工会意见，经企业领导审批同意后，办理工作交接和终止劳动协议手续，并由营业网点支付经济赔偿金。第三十五条 劳动协议期满终止或自然终止，由营业网点根据相关要求支付经济赔偿金。第三十六条 对提供假学历、假身份证实、隐瞒或伪造个人简历者，一经发觉，一律给予解除协议，假如给经营机结组成损失，要按损失金额进行赔偿。第三十七条 因违反企业理财经理道德规范而被解除劳动协议理财经理一律不得重新聘用。有两次（含）以上离职统计理财经理不得重新聘用。第五章 培训第三十八条 经纪业务管理部、营业网点应设置专门培训岗，负责按企业相关要求策划和组织落实各营业网点整体培训工作。第三十九条 经纪业务管理部部、营业网点应连续开展证券基础知识、证券交易、职业操守、法律法规、业务知识和技能、综合素质等相关内容培训，以不停提升证券渠道营销人员综合素质和业务水平。第四十条 渠道营销人员培训依据不一样对象分为入职培训、日常改善培训和晋阶培训三个层次。培训内容包含但不限于：企业企业文化和管理制度、证券基础知识、各类金融产品介绍、营销技能、礼仪规范、用户服务和综合技能等内容。渠道人员入职培训由营业网点和企业分别组织实施。培训层次培训对象培训内容岗前培训全部新入职渠道营销人员企业规章制度及企业文化介绍证券基础知识、证券法律知识营销人员基础素质、职业道德、礼仪规范营销基础知识、营销实践日常改善培训全部渠道营销人员业务知识讲解营销经验分享营销问题解答晋阶培训进入新岗位渠道营销人员岗位工作职责及要求岗位新技能（营销技能、管理技能、素质提升等）第四十一条 营业网点具体操作能够参见东莞证券渠道人员培训管理措施第六章 考评和薪酬第四十二条 各营业网点渠道营销人员工资按考评计酬，总收入由基础工资、绩效工资组成，分配措施按东莞证券渠道人员考评和薪酬管理措施相关要求实施，由各营业网点依据该措施制订实施细则。第四十三条 每个月对渠道人员考评和薪酬发放结果须依据人力资源管理部统一格式同时向企业人力资源管理部上报。第四十四条 渠道营销人员考勤和休假管理依据东莞证券有限责任企业考勤和休假管理暂行要求相关要求实施。渠道营销人员因私出国（境）管理依据东莞证券有限责任企业职员因私出国（境）管理措施实施。第七章 渠道营销人员任职要求和工作职责第一节 任职要求第四十五条 渠道营销人员任职，晋升、降级考评要求见东莞证券渠道营销人员考评和薪酬福利管理措施）。第二节 岗位职责第四十六条 理财经理（含片区理财经理）岗位职责包含但不限于：（一）规范完成企业下达业务指标；在企业授权范围内作好用户拓展、用户服务、业务宣传、渠道开发等工作，规范完成企业下达业务指标；（二）负责所属银行网点宣传品部署和设备保管；（三）搜集、整理多种市场信息，并立即汇报；（四）用户服务和维护工作；（五）帮助区域理财经理完成本片区任务；（六）维护所在渠道银证协作关系；（七）领导交办其它工作。（八）回访用户，做好回访统计，定时整理分析用户需求；（九） 对存量无记名空户进行再开发和对无记名存量睡眠用户进行激活；（十）对无记名用户进行日常服务管理等；（十一）向用户推介企业发行或代销各类金融产品；（十二）搜集各大报刊相关我企业业务开展情况报道、同业竞争对手最新动态；（十三）对包含用户权益事项立即通知，无法联络用户应具体统计处理情况。第三十八条第四十七条 区域理财经理岗位职责包含但不限于：（一）负责本区域营销计划制订和实施；（二）负责本区域队伍建设和日常管理工作；（三）定时组织促销活动；（四）负责本区域人员周会及培训；（五）负责辖区内相关合作单位协调工作，定时造访银行网点或其它合作机构；（六）负责辖区内银行网点宣传品部署和设备监管；（七）搜集、整理多种市场信息和同业竞争动态，并立即汇报；（八）定时上报营销计划和各类管理、统计表格；（九）领导交办其它工作。第四十七条第四十八条 各营业网点应对不一样等级理财经理实施分级认证，分别授权，规范管理。第三节 合规从业守则第四十八条第四十九条 渠道营销人员从业守则是规范渠道营销人员从业道德和从业素质基础要求，是合规考评基础要求，各级渠道营销人员必需严格遵守，违反者企业将依据情节轻重给予警告、处分或直接解除劳动协议。（一）渠道营销人员应该遵守证券法律法规，在企业授权范围内从事证券营销活动，自觉接收企业管理，遵守企业各项规章制度。（二）渠道营销人员不得在其它证券经营机构兼职或为其它证券经营机构开发证券用户或业务；（三）渠道营销人员不得和非法从事证券业务、证券中介业务机构或个人发生证券业务往来；（四）渠道营销人员必需保守企业秘密，如企业财务情况、企业经营情况、企业内部制度等；（五）渠道营销人员须珍惜企业财产，保持展业设备或办公环境整齐有序；（六）渠道营销人员和用户面谈或外出开展活动时，应树立企业形象，着装整齐、举止文明；（七）渠道营销人员外出展业相互交叉，不得以不正当手段相互争抢业务；（八）未经企业许可，渠道营销人员不得将自己业务转让她人，亦不可接收她人业务转让；（九）渠道营销人员从事证券营销活动，不得有以下行为：1、不得接收用户全权委托代理开户、股票买卖、资金划转或和用户进行操作收益分成； 2、不得为用户之间融资融券行为提供担保；3、不得挪用用户有价证券或资金、利用用户名义或账户买卖证券； 4、不得对金融产品做虚假或误导性说明、承诺或宣传；未经许可私自印制、发放、传输金融产品宣传材料；5、对不一样金融产品内容做不公平或不完全比较；6、隐瞒或夸大金融产品协议条款中关键情况；7、利用行政处罚结果或捏造、散布虚假事实，诋毁其它企业、证券中介机构或个人信誉；8、利用行政权力、行业优势地位或职业便利和其它不正当手段强迫、引诱或限制用户签订证券相关协议；9、给或承诺给用户证券协议条款要求以外其它利益；10、向用户收取证券协议条款要求以外费用，为不妥谋利阻碍合作单位推行如实通知义务或诱导其不推行如实通知义务；11、未经企业同意或授权私自变更证券相关协议条款和费率；12、未经证券相关协议当事人同意或授权私自填写、更改证券相关协议及其文件内容；13、未经用户同意，替换或唆使她人替换用户签署证券相关文件；14、诱导、唆使用户终止、放弃有效证券相关协议，购置新证券产品，损害用户利益；15、泄露用户、企业商业秘密或个人隐私；16、超出业务范围、销售区域从事证券营销活动；17、挪用、截留、侵占证券相关手续费用、用户确保金和其它相关费用；18、私自印制、伪造、变造、倒买倒卖、隐匿、销毁证券相关单证；19、渠道营销人员不得私下设置非法网点、理财工作室；20、渠道营销人员不得和网吧、证券投资咨询软件商合作开发用户；21、渠道营销人员不得面向不特定公众以多种方法（包含利用网络通信工具如QQ群、博客等）私自开展、变相开展证券投资咨询活动。22、渠道营销人员在取得相关直接影响证券交易价格内幕信息时，不得参与内幕交易，也不得泄露该内幕信息。（属第一点证券法内容）23、渠道营销人员不得利用用户或和用户联手操纵证券交易价格。24、渠道营销人员不得经过劝说企业现有用户销户、转托管等其它方法，变相挖掘企业现有用户，所从事营销拓展活动不得有损企业利益。25、法律或企业要求其它严禁行为。第五四十九条 业务渠道营销人员有上述违规行为，各营业网点应立即处理，计入当月合规考评，并发文通报，记入理财经理管理档案。第五十一条 对因上述不良行为而解除劳动协议，各营业网点应收回其相关工作证件，并通报企业人力资源部、经纪业务管理部，企业将视情节轻重，决定是否向当地证券监管机构申报注销其从业资格证书。第八章 渠道营销人员档案管理第五十一条第五十二条 各营业网点必需建立健全渠道营销人员聘用档案管理，由综合保障部指定专员进行管理，做好保密工作，按要求立即报备人力资源部。需要建档材料包含营业网点理财经理试用审批表、营业网点理财经理正式聘用审批表、营业网点区域理财经理聘用审批表、营销区域片区主管聘用审批表、营业网点渠道营销人员离职审批表原件，入职培训统计、求职简历、身份证、户口、学历证书、专业技术职称证书复印件、及原单位工作判定、停发工资证实、解除劳动协议证实等。第五十三二条 各营业网点要建立健全渠道营销人员考评档案，需要建档材料包含个人工作总结、考评明细统计、考评汇报等原始材料。第五十四三条 各营业网点必需在渠道营销人员正式聘用两个工作日内内将渠道营销人员档案报备总部人力资源部统一管理。第九章 附则第五十五四条 经纪业务管理部有权依据国家法律、法规，营业网点业务发展和市场情况深入修订本措施。 第五十六五条 营业网点在发展和管理渠道人员团体过程中，假如违规违返本措施要求，给企业带来不良影响和损失，企业则根据企业东莞证券有限责任企业工作人员违规行为处罚措施相关处罚要求对责任人进行处罚。第五十六条第五十七条 本措施自下发之日起实施。第五十八七条 本措施由经纪业务管理部负责解释。附件1：营业网点理财经理试用审批表营业网点应聘人员试用审批表营业网点： （盖章）姓 名性 别是否获取（或有资格获取）从业资格联络电话联络地址证件类别证件号码入职时间 年 月 日招聘小组意见： 符合条件能够试用 不符合条件不予试用 需报企业特批营销总监签字：营业部责任人审批意见：*以下表格由营业部填写*归属区域代码片 区区域经理名称理财经理代码试用安排试用期期限限，和期内工作目标/培训目标： 市场营销部责任人签字：请仔细阅读以下材料在此，本人确定已经正确无误填写以上材料，本人明白任何作假行为全部可能会被造成解聘。本人愿意遵守东莞证券内部全部规章制度，也愿意负担未遵守相关要求带来处罚。在本人试用期间，本人和东莞证券任意一方能够单方面提出解除劳动关系而无须向对方进行经济赔偿。署名： 日期： 营业网点： （盖章）姓 名性 别出生日期民 族籍 贯户籍所在地最高学历毕业学校专业毕业时间身份证号码受教育形式一般高校 函授 夜大 电大 自考 其它婚姻情况健康情况推荐人特 长联络方法工作简历教育简历家庭关键组员及关键社会关系姓 名关 系工作单位及联络电话备 注是否曾受雇于其它证券企业是否有亲属在本企业及姓名是否有重大病史是否有犯罪统计招聘小组意见： 符合条件能够试用 不符合条件不予试用 需报企业特批营销总监签字：营业网点责任人审批意见：*以下表格由营业部填写*归属区域代码片 区区域理财经理名称客服经理代码试用安排试用期期限限，和期内工作目标/培训目标： 市场营销部责任人签字：请仔细阅读以下材料在此，本人确定已经正确无误填写以上材料，本人明白任何作假行为全部可能会被造成解聘。本人愿意遵守东莞证券内部全部规章制度，也愿意负担未遵守相关要求带来处罚。署名： 日期： 附件2：营业网点理财经理正式聘用审批表营业网点： （盖章）姓 名岗 位理财经理代码身份证号码试用期年 月 日至 年 月 日转正申请：（应具体说明试用期关键工作目标和培训目标完成情况） 理财经理署名： 日期： 请具体阅读以下申明在此，本人确定向东莞证券提交个人材料正确真实，本人明白任何作假行为全部会被造成解聘。本人愿意遵守东莞证券内部全部规章制度，也愿意负担未遵守相关要求带来处罚并接收离职安排。理财经理署名： 日期： 培训责任人意见：（对理财经理试用期工作目标和培训目标完成情况评价） 培训责任人署名： 日期： 区域理财经理意见：（对理财经理综合素质总体评价、是否同意转正、岗位定级和基础工资等级意见等） 区域理财经理署名： 日期： 营销总监意见： 营销总监署名： 日期： 营业网点责任人意见： 网点责任人署名： 日期： 附件3：营业网点区域理财经理聘用审批表营业网点： （盖章）姓 名岗 位理财经理代码身份证号码认聘区域名称认聘区域代码认聘区域理财经理申请：（应具体说明任职理财经理期间关键工作情况） 申请人署名： 日期： 请具体阅读以下申明在此，本人确定向东莞证券提交个人材料正确真实，本人明白任何作假行为全部会被造成解聘。本人愿意遵守东莞证券内部全部规章制度，也愿意负担未遵守相关要求带来处罚。本人承诺在担任区域理财经理期间努力完成任务，不然接收企业安排。申请人署名： 日期： 营销总监意见： 营销总监署名： 日期： 营业网点责任人意见： 网点责任人署名： 日期： 经纪业务管理部意见：经纪业务管理部责任人署名： 日期： 人力资源部意见：人力资源部责任人署名： 日期： 附件4：营销区域片区主管聘用审批表营业网点： （盖章）姓 名岗 位理财经理代码身份证号码所属区域名称/代码认聘片区名称/代码认聘片区主管申请：（应具体说明任职理财经理期间关键工作情况） 申请人署名： 日期： 请具体阅读以下申明在此，本人确定向东莞证券提交个人材料正确真实，本人明白任何作假行为全部会被造成解聘。本人愿意遵守东莞证券内部全部规章制度，也愿意负担未遵守相关要求带来处罚。本人承诺在担任片区主管期间努力完成任务，不然接收企业安排。申请人署名： 日期： 区域理财经理意见：区域理财经理署名： 日期： 营销总监意见： 营销总监署名： 日期： 营业网点责任人意见： 网点责任人署名： 日期： 附件5：营业网点渠道营销人员离职审批表营业网点： （盖章）姓 名性 别理财经理代码岗 位学 历离职原因 申请人署名： 时间： 审核意见（由区域理财经理或营业网点市场营销部填写） 审核人署名： 时间： 离职手续办理情况区域理财经理项 目责任人签字办公设备数量、型号回收情况主机打印机显示器其它后台管理工牌是否上交劳动协议是否取消理财经理代码是否禁用各类权限是否取消财务帐务是否结算清资料备份是否完成其它营销总监意见： 营销总监署名： 时间： 网点责任人意见： 网点责任人署名： 时间：