2023年泰州分行新一代反洗钱上线准备工作培训考试.docx

2023年泰州分行新一代反洗钱上线准备工作培训考试

一、单选题
您的姓名：（请实名）
您的网点：（填写具体网点名称）
1.新一代反洗钱系统初步计划于 （）进行新老系统正式切换上线。
A. 2023年2月17日
B. 2023年2月21日
C. 2023年2月24日
2.网点（）负责完成系统下发的客户风险等级初审任务;主动发起风险等级调整;报送风险信息。
A. 反洗钱联络员
B. 反洗钱主管
C. 一级支行反洗钱管理员
3.（）负责主动识别可疑交易、行为;负责增录主动识别的大额交易、可疑交易;负责向反洗钱团队报告客户的风险信息;手工发起尽职调查任务;风险等级查询。
A. 客户尽职调查岗
B. 反洗钱业务合规岗
C. 尽职调查审核岗
4.各地市县邮政分公司金融业务部反洗钱管理员( )业务审批工作。
A.承担
B.不再承担
5.为保证系统顺利切换，老反洗钱系统客户风险评级、可疑交易分析、回溯性排查、尽职调查等在途业务的处理工作，确保所有 任务最晚于（）处于最终办结状态。
A.2023年2月17日
B.2023年2月21日
C.2023年2月24日
6.各自营/代理网点（）暂停上报涉及报送可疑交易线索、特殊人工复评的业务。
A.2023年2月5日
B.2023年2月1日
C.2023年2月17日
7.各自营/代理网点应于（）前完成人工复评初审任务。
A.2023年2月5日
B.2023年2月1日
C.2023年2月17日
8.各自营/代理网点应于（）前完成所有强化尽职调查和审批。
A.2023年2月5日
B.2023年2月1日
C.2023年2月17日
9.自营/代理营业网点须按照既往工作方式，持续开展老反洗钱系统补录补正工作，即新系统且切换上线后，老系统将不再下发补录补正新任务，但仍须在老反洗钱开展存量补录补正工作，并确保最晚在 （）前完成全部存量补录补正任务。
A.2023年2月24日
B.2023年3月3日
C.2023年2月17日
10.新一代反洗钱系统是与人力系统相匹配的，注册是( )生效，次日可查询注册结果，如涉及轮岗、调动等人员调整，需提前一天进行注册。
A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日

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