2023年1月份审计例会制度学习培训考试.docx

2023年1月份审计例会制度学习培训考试

1. 您的姓名：
2. 所在部门：
一、单选题（每题10分，共8题）
3. 总部及子企业的合规管理职责中应当结合实际设立（ ）负责领导法律部门组织开展合规管理相关工作，指导业务及职能部门、子企业合规管理，提出意见和建议。
A 总法律顾问
B 首席合规官
C 专职合规管理人员
4. （ ）是推进企业合规法治建设第一责任人。
A 业务部门负责人
B 首席合规官
C 职能部门负责人
D 企业主要负责人
5. 企业及其员工违规行为引发的涉案金额超过（ ）的法律纠纷案件，属于重大合规风险事件。
A 50万元
B 500万元
C 3000万元
D 5000万元
6. 全面风险管理，是指企业围绕总体战略和（），建立健全风险管理体系，实施风险管理基本流程，运用适合的风险管理策略，培育良好的风险管理文化，为实现风险管理总体目标提供合理保证的过程和方法。
A 经营目标
B 风险管理
C 风险管控目标
D 管理目标
7. 工程局确立风险管理（）道防线。
A 一
B 二
C 三
D 四
8. 局监事会按照法律法规及制度规定，对董事会、经理层及高级管理人员的（）履职情况及工程局重大风险应对情况进行监督。
A 风险事件
B 风险管理
C 风险识别
D 风险监测
9. 风险评估分为（）与专项风险评估。
A 年度重大风险评估
B 季度风险评估
C 月度风险评估
D 一般风险评估
10. 可能对企业资产、负债、权益或经营成果产生重大影响，影响金额占本单位最近一期经审计净资产（）以上，或者预计损失金额超过（）万元，应当确定为重大风险事件并及时报告。
A 10%、5000
B 5%、5000
C 15%、4000
D 10%、4000
二、多选题（每题10分，共2题）
11. 合规管理组织架构中总部职责包括哪些（ ）。
A 围绕负责指导、监督各级子企业合规管理工作
B 建立健全业务合规管理制度和流程
C 对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价
D 依据相关规定对违规行为开展责任追究工作制定
12. 企业合规管理应当建立的“三道防线”涉及哪些部门（ ）。
A 业务部门
B 法律部门
C 监督部门
D 职能部门

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