1、2023年1月份审计例会制度学习培训考试 1. 您的姓名：2. 所在部门：一、单选题（每题10分，共8题）3. 总部及子企业的合规管理职责中应当结合实际设立（ ）负责领导法律部门组织开展合规管理相关工作，指导业务及职能部门、子企业合规管理，提出意见和建议。A 总法律顾问B 首席合规官C 专职合规管理人员4. （ ）是推进企业合规法治建设第一责任人。A 业务部门负责人B 首席合规官C 职能部门负责人D 企业主要负责人5. 企业及其员工违规行为引发的涉案金额超过（ ）的法律纠纷案件，属于重大合规风险事件。A 50万元B 500万元C 3000万元D 5000万元6. 全面风险管理，是指企业围绕总体
2、战略和（），建立健全风险管理体系，实施风险管理基本流程，运用适合的风险管理策略，培育良好的风险管理文化，为实现风险管理总体目标提供合理保证的过程和方法。A 经营目标B 风险管理C 风险管控目标D 管理目标7. 工程局确立风险管理（）道防线。A 一B 二C 三D 四8. 局监事会按照法律法规及制度规定，对董事会、经理层及高级管理人员的（）履职情况及工程局重大风险应对情况进行监督。A 风险事件B 风险管理C 风险识别D 风险监测9. 风险评估分为（）与专项风险评估。A 年度重大风险评估B 季度风险评估C 月度风险评估D 一般风险评估10. 可能对企业资产、负债、权益或经营成果产生重大影响，影响金额占本单位最近一期经审计净资产（）以上，或者预计损失金额超过（）万元，应当确定为重大风险事件并及时报告。A 10%、5000B 5%、5000C 15%、4000D 10%、4000二、多选题（每题10分，共2题）11. 合规管理组织架构中总部职责包括哪些（ ）。A 围绕负责指导、监督各级子企业合规管理工作B 建立健全业务合规管理制度和流程C 对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价D 依据相关规定对违规行为开展责任追究工作制定12. 企业合规管理应当建立的“三道防线”涉及哪些部门（ ）。A 业务部门B 法律部门C 监督部门D 职能部门3
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