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工艺安全分析管理程序 发行版本: B版修 改 码: 0 文件编码: TSH/HSE-023 一、 目标为辨识、评定、控制工艺和操作中危害，预防工艺安全事故发生，提升工艺安全水平，特制订本程序。二、 范围 本标准实用于石化分企业各生产单位。三、 术语 1. 危害/危险源有可能造成人员伤亡、财产损失或破坏环境物质性质和状态。2. 工艺安全分析经过系统、有条理方法来识别、评定和控制工艺中危害，包含后果分析和工艺危害评审。3. 工艺危害评审对工艺设施进行系统、有组织检验，并使用特定方法识别危害，评定风险，产生结论和提议过程。4. 本质安全采取从根本上消除而不仅是经过控制方法标准，来处理和工艺相关工艺物料基础化学特征（如毒性、易燃性和反应性）、物料处理物理条件（如温度和压力）、工艺设备特征、或是这些原因综合作用而带来危害，从而达成工艺安全目标。四、 职责1. 工艺安全管理分委员会1) 指导本单位PHA活动；2) 依据油田企业管理标准制订本单位所属设施PHA管理程序，确保该管理程序适用性；3) 定时审核本单位PHA计划，确保计划正常实施；4) 熟悉PHA程序并依据需要对PHA工作组提供帮助；5) 监督提议方法完成情况并帮助按时实施提议方法。6) 监督工艺安全分析表现;7) 提供工艺安全分析管理咨询;8) 沟通相关工艺安全分析管理条款。2. 项目提议书编制单位 负责组织和实施新改扩建项目标筛选性PHA。3. 设计组织单位负责组织和实施新改扩建项现在期设计阶段PHA。4. 项目实施组织单位负责组织和实施新改扩建项目施工图设计和项目建设阶段PHA，包含对在此阶段发生变更进行PHA。5. 直线领导（指生产单位领导，区域责任人，新改扩建项目领导包含项目提议书阶段、初步设计阶段、项目实施阶段主管单位领导）1) 制订PHA计划；2) 制订PHA工作组章程；3) 选择PHA工作组组员；4) 监督PHA工作组工作进展；5) 向PHA工作组提供足够资源；6) 响应PHA工作组提议；7) 追踪已接收提议以确保按时完成；8) 立即和受影响人员沟通PHA结果；9) 定时审核PHA计划以确保其有效性。6. PHA工作组PHA工作组负责在工作组章程要求日期内进行PHA。当最终PHA汇报已提交直线领导并被接收后，工作组职责即告终止。五、 管理要求1. PHA应用PHA在以下情况中必需进行： a. 新改扩建装置 项目PHA； b. 现有装置 定时进行PHA ；c. 封存工艺装置； d. 拆除工艺装置 。PHA也可有效地应用于以下情况： a. 变更管理活动 ；b. 事故调查。 2. PHA时间和频次1) 在新装置开车前将对全部工艺进行PHA（项目PHA），包含:a. 筛选性工艺安全评审在项目提议书编制阶段进行危害辨识，提出对项目产生方向性影响提议，来显著地降低危害（包含考虑使用本质安全技术）。 b. 项目同意前工艺安全分析在项目同意前（可行性研究阶段），评审“筛选性工艺安全评审”、评审自“筛选性评审”以来在项目范围或设计内容上有何变更、确定全部工艺危害均已辨识，并确定目前项目范围是否能控制全部危害。根据国家要求必需进行安全预评价项目，能够不再进行项目同意前工艺安全分析，但安全预评价内容必需符合项目同意前工艺安全分析要求；在可行性研究阶段如不进行安全预评价，则必需进行项目同意前工艺安全分析。c. 具体工艺安全分析在设计单位给出设计图后（初设阶段），评审前期PHA（包含安全预评价汇报），并进行系统地和深入地分析，辨识全部工艺危害和危害事件，并提出消除或控制工艺危害提议。在项目实施前必需完成此次PHA。d. 最终工艺安全汇报最终工艺安全汇报是筛选性工艺安全评审、项目同意前工艺安全分析、具体工艺安全分析，和全部在项目工程阶段包含工艺安全方面文件汇编，该汇报应交给设施拥有单位作为设施永久PHA档案一部分。最终工艺安全汇报最少包含以下信息：安全预评价汇报、工程初步设计、HAZOP分析汇报、工程设计施工图、工程施工阶段全部设计工艺安全方面技术资料（隐蔽工程、管线全部焊接质检汇报资料、工艺阀门合格证书、全部设备制造资料、技术说明书和操作资料、全部压力容器制造资料、检验合格证、说明书、当地技术监督部门核发使用证、全部避雷、静电接地检测证书、安全阀、可燃气体报警器及其它安全专用仪器仪表合格证及检定证书、消防设备及器材专题验收合格及准用文件等）该汇报应在装置“投运前安全审查”前完成。2) 在工艺装置整个使用寿命期内进行PHA（现有装置PHA），包含：a. 基准PHA基准PHA用来作为未来周期性PHA或再评定基础。在新装置运行十二个月内必需进行基准PHA。对于在开车期间没有可能影响工艺安全变更新装置，其最终工艺安全汇报经过有效性评定可作为基准PHA。b. 周期性PHA基准PHA以后，必需确定未来进行周期性PHA频次。周期性PHA最少5年进行一次，对于油气处理、炼化装置等高危害工艺周期性PHA评审间隔不得超出3年；对于发生数次工艺安全事故、有极大危害或常常进行重大变更工艺，评审间隔不得超出3年。周期性PHA能够采取有效性评定形式来更新。有效性评定必需遵照规则参见附录。六、 PHA过程1. PHA计划和准备1) 章程制订直线领导必需制订章程，要求工作组职责、任务和目标。2) 工作组组员选择必需依据研究对象所需专业技能来选择工作组组员，工作组组员应包含含有以下技能个人： a. 了解和工艺和设备操作相关基础科学和技术，和设备设计依据；b. 工艺或系统实际操作经验；c. 工艺或系统实际维修经验；d. 接收过在选择和使用危害评定方法方面资格培训，或对所使用专门方法有丰富经验； e. 为完成份析所需其它相关知识或专业技术（如机械完整性、自动化等）。 PHA工作组实际参与人数能够依据PHA需要和目标来确定。工作组内全程参与人数通常以56人为宜。 3) 工作组组员培训a. 工作组PHA技术关键人员或组长在选择和应用PHA方法方面必需经过资格培训，并有参与工艺安全分析经验； b. 工作组组员必需接收相关PHA步骤和研究所要用到PHA方法培训。4) 工作组准备工作组组长应组织工作组组员一起研讨工作组章程，研讨应该包含分析工作范围、要求完成时间、章程中包含特殊工作、工作组已经有何种资源、向何处求援、和怎样处理优先矛盾等。 工作组必需制订工艺安全分析工作计划，包含工作组组员任务、完成计划总体时间表。5) 工艺技术资料准备直线领导应负责提供最新和正确工艺技术资料包，工艺技术资料包包含但不限于以下内容：a. 物料危害； b. 工艺设计依据； c. 设备设计依据；d. 操作程序；e. 标准操作条件和安全操作极限； f. 自上次PHA以来变更管理文件； g. 自上次PHA以来严重事故调查汇报； h. 上几次PHA汇报。 2. 危害辨识1) 在工艺安全分析起始阶段必需对工艺危害进行辨识并列出清单。危害辨识方法a. 审阅待分析工艺和类似装置严重事故调查汇报； b. 审阅变更管理文件； c. 审阅待分析工艺和类似装置以往PHA汇报； d. 通用危害辨识检验表；e. 化学品相互反应矩阵；f. 经验，如：教授顾问。 2) 现场察看PHA工作组必需对所分析装置进行现场察看，确定工艺图纸正确性，并识别危害，补充完善危害清单。3. 工艺危害评审1) PHA工作组对工艺进行系统、综合研究和分析，工作内容包含： a. 辨识每个危害事件可能出现全部方法； b. 辨识针对这些事件现相关键防护方法； c. 评定每个关键防护方法完好性。2) PHA方法选择PHA工作组应依据项目标不一样阶段、研究对象性质、危险性大小、复杂程度和所能取得资料数据情况等，选择适宜PHA方法。方法以下： a. 故障假设/检验表 (What If/ Checklist)；b. 失效模式和影响分析 (FMEA)； c. 危险和可操作性研究(HAZOP)； d. 故障树分析（FTA）； e. 事件树分析（ETA）。 4. 人为原因分析在PHA过程中必需对人为原因进行分析。人为原因分析关键分析人员和其工作环境中设备、系统和信息之间关系，辨识和避免人为失误可能发生情况。PHA工作组能够利用人为原因检验表（见附录）辨识和评定人为原因，或使用“故障假设/检验表”作为人为原因分析方法。5. 本质安全工艺分析在PHA过程中必需进行本质安全工艺分析。本质安全工艺分析标准以下： a. 仅用少许危害物质（或最小化）； b. 采取低危害物料替换高危害物料（替换/消除）；c. 采取低危害性工艺条件（如低压）或低危害性物料形态（缓解/减弱）；d. 装置设计将危害物料释放量或能量影响降至最小； e. 装置设计使发生操作失误可能性减低到最小，或增加对操作失误容忍度。 6. 提议制订和管理1) 风险评定PHA工作组必需评定辨识出危害事件风险，并依据风险大小确定是否应该提出提议。 风险评定方法见附录。2) PHA提议提出在提出PHA提议时应考虑以下关键原因： a. 提议内容应和工艺危害和危害事件直接相关； b. 风险水平；c. 提议应合理可行。 3) 直线领导对提议回复PHA提议必需经直线领导审核。直线领导有权接收提议，或修改后接收，或拒绝提议，但全部必需作出书面统计。直线领导能够依据以下条件和足够证据来判定是否拒绝提议，并以书面形式回复。 a) 提议所依据分析是建立在确实有错误资料上；b) 提议对于保护职员或承包商安全和健康不是必需；c) 另有可供选择方法能提供足够保护； d) 提议是不可行。 4) 提议关闭和追踪a) 提议关闭当直线领导对提议作出回复后，提议即关闭。 b) 提议追踪直线领导必需对提议落实情况进行追踪，制订提议方法实施计划。对于运行设施PHA提议，最少应该每三个月公布汇报列出还未完成提议。假如项目管理单位或设施拥有单位不能确保实施计划所需资源，由直线领导向上级主管部门申请支持。7. 文件管理1) PHA汇报PHA汇报原件必需在基层单位永久存档。汇报内容和格式参见附录。2) 分发直线领导负责将PHA汇报分发给：a. 所分析装置领导； b. PHA工作组组员；c. 档案馆。8. PHA结果沟通直线领导应就全部PHA结果，包含所采取行动，和全部在装置内工作和任何受影响人员进行沟通。七、 审核工艺安全管理分委员会应每十二个月组织审核工艺安全分析管理质量。八、 附则1. 本程序由生产运行处负责解释2. 本程序自公布起实施。附录： 工艺安全分析指南1 目标本指南是工艺安全分析管理标准一个解释性补充文件，对工艺安全分析过程（以下简称PHA）提供指导。PHA关键用于辨识、评定和危害性工艺和操作相关显著危害，并提出控制方法。 这些危害通常指火灾、爆炸、有毒有害物质泄漏等潜在可能性。PHA使用有组织、有条理研究方法来寻求多专业对危害控制方法一致意见；对分析结果加以归档保留以供未来用于对提议方法完成情况追踪、应急计划制订和对包含工艺操作和维护人员培训。 PHA包含危害辨识、危害评审、人为原因分析、本质安全工艺分析和提出提议方法等活动。 2 范围 本指南适适用于炼油化工装置等新改扩建项目及设施生产运行、封存、拆除。 3 术语3.1 危害/危险源（Hazard）有可能造成人员伤亡、财产损失或破坏环境物质性质和状态。3.2 工艺安全分析（PHA）经过系统、有条理方法来识别、评定和控制工艺中危害，包含后果分析和工艺危害评审（PHR）。3.3 工艺危害评审（PHR）对工艺设施进行系统、有组织检验，并使用特定方法识别危害，评定风险，产生结论和提议过程。3.4 人为原因（Human Factor）在工艺危害分析中对人为原因加以考虑。各个等级人为失误全部应加以考虑。除了操作人员或机修工可能出现失误之外，对于有可能发生监督上和管理上失误，应针对这些提供合适培训和程序。3.5 本质安全（Inherent Safety）采取从根本上消除而不仅是经过控制方法标准，处理和工艺相关工艺物料基础化学特征（如毒性、易燃性和反应性）、物料处理物理条件（如温度和压力）、工艺设备特征、或是这些原因综合作用而带来危害，从而达成工艺安全目标。3.6 工艺设计依据（Process Design Basis）包含工艺化学、物料和能量平衡、工序、每道工序工艺参数、每个参数限值（最大值、最小值和优选值），和超出限值后果（即超出最大值和低于最小值情况）。3.7 设备设计依据（Equipment Design Basis）设备设计所依据假设条件和逻辑包含工程数据、工程图、工艺和设备能力计算、设备规格、厂商蓝图，等等。3.8 直线领导指生产单位领导、区域责任人、新改扩建项目领导（包含项目提议书阶段、项目初步设计阶段、项目实施阶段主管单位领导）。4 PHA应用4.1 总则PHA是在一个工艺步骤整个生命周期内各个时期，辨识、评定和控制危害一个有效工具。PHA在以下情况中必需进行： e. 新改扩建装置 项目PHA； f. 现有装置 定时进行PHA ；g. 封存工艺装置； h. 拆除工艺装置 。PHA一样也可有效地应用于以下场所辨识和评定危害： a. 变更管理活动 ；b. 事故调查。 4.2 PHA时间和频次4.2.1 在新装置开车前将对全部工艺进行PHA（项目PHA），包含: a. 项目提议书阶段进行筛选性工艺安全分析；b. 项目可行性研究阶段进行项目同意前工艺安全评审；c. 初步设计阶段进行具体工艺安全分析；d. 投运前安全审查至开车阶段形成最终项目工艺安全汇报。4.2.2 在工艺整个使用寿命期内进行PHA（现有装置PHA），包含：c. 基准工艺安全分析；d. 周期性工艺安全分析（周期性PHA最少5年进行一次，对于油气处理和炼化装置，周期性PHA不得超出3年）；e. 封存、拆除阶段进行封存、拆除安全分析。5 评审类型 5.1 新改扩建装置评审必需有以下PHA活动： e. 筛选性工艺安全评审在项目提议书编制阶段进行危害辨识，提出对项目产生方向性影响提议，来显著地降低危害（包含考虑使用本质安全技术）。 f. 项目同意前工艺安全分析在项目同意前（可行性研究阶段），评审“筛选性工艺安全评审”、评审自“筛选性评审”以来在项目范围或设计内容上有何变更、确定全部工艺危害均已辨识，并确定目前项目范围是否能控制全部危害。在项目同意前必需完成此次PHA，并加以文件化和授权同意。根据国家要求必需进行安全预评价项目，能够不再进行项目同意前工艺安全分析，但安全预评价内容必需项目同意前工艺安全分析要求；在可行性研究阶段如不进行安全预评价，则必需进行项目同意前工艺安全分析。g. 具体工艺安全分析（设计评审）在设计单位给出设计图后（初设阶段），进行设计评审以评审前期PHA（包含安全预评价汇报），系统地和深入地分析工艺，辨识全部工艺危害和危害事件，并提出消除或控制工艺危害提议。在项目实施前必需完成此次设计评审并加以文件化和授权同意。 h. 最终工艺安全汇报该汇报应在装置“投运前安全审查”前完成。最终工艺安全汇报作为全部具体工艺安全分析、项目同意前工艺安全分析、筛选性工艺安全评审，和全部在项目工程阶段其它相关工艺安全议题文件汇编，将交给设施拥有单位作为设施永久PHA档案一部份。 5.2 现有装置评审5.2.1 基准PHA基准PHA是一个工艺初始评审，用来作为未来周期性PHA或再评定基础。基准PHA必需是根本、广泛、系统、完整。它数据基础必需是更新后工艺技术资料包。另外，基准PHA应该包含PHA完成情况检验表（见附件2）中全部内容。 在新装置运行十二个月内必需进行基准PHA。对于在开车期间没有进行可能影响工艺安全重大变更新装置，其最终工艺安全汇报经过有效性评定可作为基准PHA。5.2.2 周期性PHA频次基准PHA以后，必需确定未来进行周期性PHA频次。进行PHA再评定频率应该和工艺固有和已实际显现危害、和适用法规要求相一致。 周期性PHA最少5年进行一次，对于油气处理、炼化装置等高危害工艺周期性PHA评审间隔不得超出3年；对于发生数次工艺安全事故、有极大危害或常常进行重大变更工艺，评审间隔不得超出3年。必需对周期性PHA计划进行更新，列出最近一次PHA和下一次更新预定日期。5.2.3 周期性PHA有效性评定规则周期性PHA能够采取有效性评定形式来更新。有效性评定必需遵照规则参见附件1PHA有效性评定规则。6 PHA过程概述PHA通常可分为5个部份，以下所列。过程通常应该以下列次序进行。6.1 计划和准备PHAa. 章程制订；b. 工作组组员选择和培训；c. 工作组准备工作；d. 工艺技术资料包评审。6.2 危害辨识活动a. 危害辨识技术；b. 现场察看。6.3 工艺危害评审活动a. 危害评定方法；b. 防护层辨识；c. 评定人为原因；d. 评定本质安全技术。6.4 提出和管理提议方法a. 评定已辨识危害风险；b. 提出提议；c. 对提议统计存档；d. 管理层对提议回复；e. 提议关闭和追踪。6.5 强制性文件化要求a. PHA汇报文件化格式；b. PHA结果沟通。7 PHA计划和准备直线领导必需为PHA工作组确定目标、选择工作组组员、依据需要提供工作组所需资源和必需培训，并根据研究目标调整工作组组员优先要做事项。7.1 工作组章程制订直线领导必需制订和公布一个章程，它要求工作组职责、任务和目标。章程应该包含强制性相关开展研究时间方面要求、研究范围、期望和其它目标。7.2 工作组组员选择和培训直线领导将挑选工作组组长和其它组员，并安排对她们培训。7.2.1 工作组组员选择应依据研究对象所需专业技能来选择工作组组员。PHA工作组组员必需是多专业。工作组组员中应包含有以下技能个人： f. 了解和工艺和设备操作相关基础科学和技术，和设备设计依据；g. 工艺或系统实际操作经验； h. 工艺或系统实际维修经验；i. 接收过在选择和使用危害评定方法方面资格培训，或对所使用专门方法有丰富经验； j. 为完成份析所需其它相关知识或专业技术（如机械完整性、自动化等专业）。 PHA工作组实际参与人数能够依据PHA需要和目标来确定。工作组内全程参与人数通常以56人为宜。 7.2.2 PHA工作组培训PHA工作组必需经过足够培训以帮助确保高质量工艺安全分析。在研究立即开始前进行培训是最有效。 对工作组组员强制性培训要求包含以下内容： c. 工作组PHA技术关键人员或组长在选择和应用PHA方法方面必需经过资格培训，并有参与工艺安全分析经验； d. 工作组组员必需接收相关PHA步骤和研究所要用到PHA方法培训。7.3 工作组准备工作7.3.1 研讨和接收章程PHA组组长应组织工作组组员一起研讨工作组章程，使全体组员明确了解直线领导对工作组工作期望。该研讨应该包含分析工作范围、要求完成时间、章程中包含特殊工作、PHA工作组已经有何种资源、向何处求援、和怎样处理优先矛盾等。 直线领导将在研讨时到场处理和处理工作组提出任何问题。 7.3.2 工作组任务和研究日程PHA工作组将制订一个安全分析工作计划，包含工作组组员任务、完成计划总体时间表。7.4 工艺技术资料直线领导应确保一个最新工艺技术资料包，而且在PHA评审开始前必需确保其正确性。工艺技术资料包基础上由以下方面文件组成：a. 物料危害；b. 工艺设计依据；c. 设备设计依据（包含部署图、工艺步骤图【P&ID】、平面图、仪表逻辑图、电气图等）。 PHA分析过程中可能使用到其它文件和资料包含，但不限于以下内容：a. 操作程序 ；b. 标准操作条件和安全操作极限；c. 自上次PHA以来变更管理文件 ；d. 自上次PHA以来严重事故调查汇报；e. 上几次PHA汇报；f. 假如适宜话，类似工艺PHA汇报。PHA工作组应该判别待分析工艺或系统工艺技术资料正确性。工作组应该校正她们已发觉微小错误。假如有严重错漏存在，PHA工作组必需停止工作，向直线领导汇报问题并要求对资料进行更新，和依据情况修改PHA目标完成日期。工作组也应该审阅先前PHA汇报，考察其质量和合理性，注意提议方法状态，并确定全部整改方法落实情况。 8 危害辨识活动在工艺安全分析起始阶段必需对工艺危害加以辨识和列出清单。它们通常是有可能造成爆炸、火灾、有毒有害物质泄漏或不可康复人员健康影响危害。列出危害清单用于帮助下一步分析，方便进行相关键讨论，并应包含在PHA最终汇报中。8.1 危害辨识技术以下所列是可选择辨识和归类工艺危害技术方法： g. 审阅待分析工艺和类似装置严重事故调查汇报； h. 审阅变更管理文件； i. 审阅待分析工艺和类似装置以往PHA汇报； j. 通用危害辨识检验表 （附件2）；k. 化学品相互反应矩阵（附件2）；l. 经验教授顾问。 8.2 现场察看PHA工作组必需对所分析装置进行现场察看。有相关操作经验工作组组员应该作为现场察看向导。在现场察看时，工作组应该将装置和工艺步骤图（P&IDs）作对照，确定图纸正确性。现场察看是为了确保工作组对所分析工艺和区域部署有清楚了解，并识别危害，补充完善危害清单。 9 工艺危害评审9.1 范围PHA工作组对工艺进行系统、综合研究和分析，工作内容包含： d. 辨识每个危害事件可能出现全部方法； e. 辨识针对这些事件现相关键防护方法； f. 对每个关键防护方法完好性评定。辨识和定义全部潜在危害事件和现有防护方法很关键，并和第8节中所描述工艺危害辨识活动是完全分开活动。9.2 强制性要求PHA工作组必需选择和应用适宜工艺安全评定方法，辨识每个特定危害事件、辨识能预防每个危害事件现相关键防护方法、并了解每个关键防护方法有效性和可靠性。 9.3 方法9.3.1 方法选择通常说来，故障假设/检验表法和危险和可操作性研究是一个工艺设施PHA基础方法。而对于高危险工艺中关键性工段、组件或单元操作分析，可采取更深入方法（如，故障模式和影响分析FMEA方法或故障树分析），这些高危险工艺往往可因自控系统失效造成危害事件快速引发或升级。 可选择工艺安全评定方法以下： f. 故障假设/检验表 (What If/ Checklist) 故障假设/检验表法组合了两个基础危害评定方法：故障假设法和检验表法。故障假设法利用头脑风暴形式，让工作组对研究对象提出多种可能故障问题假设，然后识别现有设计中对应防护方法并判定其适宜性和充足性，需要话做出提议方法。 检验表法利用预先准备检验表，对研究对象进行逐项查对，如有不符合地方，进行判定，需要话做出提议方法。g. 失效模式和影响分析 (FMEA) FMEA法是有条理地研究部分元件失效模式及其对整个系统影响。研究结果可用于辨识共因失效和造成危害事件单一组件失效。FMEA也帮助辨识防护方法，和提供研究概率和风险方法。 h. 危险和可操作性研究(HAZOP) HAZOP是有条理有组织地研究工艺多种参数偏离形成原因及其对整个工艺系统影响。此项研究结果可用来辨识哪些标准操作条件偏离可能造成危害事件。HAZOP同时也辨识防护方法。 i. 故障树分析（FTA） FTA使用逻辑图来描述全部造成特定顶上事件（不期望事件）故障路径。分析是从一特定不期望事件作为开始，逻辑推导出产生顶端事件所需多系列子事件（或分支）。j. 事件树分析（ETA） ETA利用树形图和成功/失败逻辑判定，对一个危险事件（危险物料、能量泄漏）多种可能后果（火灾类型、爆炸、有毒物扩散等）进行分析。分析结果可用于判定危险事件后果及关键性防护方法。9.3.2 方法应用能够把工艺安全评定方法看成一套工具来看待，多种方法有其最适宜情况和不适用情况。影响方法适用性原因包含：研究对象性质，其危险性大小，它复杂程度，所能取得资料数据情况等。9.3.3 防护层辨识假如没有全方面了解现相关键防护方法完整性就不能够提出最终工艺安全改善提议。为了解现有防护方法足够是否，PHA工作组在她们评定中，应该依据以下准则： a. 独立性防护方法成功发挥作用是否取决于其它系统成功操作？ b. 可信性防护方法是否含有高度可靠性？是否需要人动作？ c. 可审核性防护方法设计是否方便定时验证或测试？ d. 完整性防护方法是否以正确方法安装和维护？ 10 人为原因分析10.1 概述人为原因分析包含人员及其工作环境怎样相互作用全部方面，包含日常和应急情况。在PHA内容中，人为原因关键关心人员和其工作环境中设备、系统和信息之间关系。PHA处理这些相互作用中身体方面关系（即和工作场所和设备设计和部署相关人员体形和体力限制条件），和认知方面关系（即在接收信息、处理信息和对信息采取行动时人智能条件）。在PHA过程中关键是辨识和避免人为失误可能发生情况。10.2 强制性要求为最大程度地降低未来发生事故可能性，PHA工作组在整个PHA过程中将尤其处理人为原因。在现场察看所分析装置时，在应用工艺安全分析方法来辨识危害事件和考虑防护方法等活动时，全部应该对人为原因加以详尽考虑。 10.3 方法对于大多数装置，PHA关键应该放在利用工作组组员专长上，包含操作人员和维修人员经验，以帮助认定和突出一些因为人和工艺相互影响很有可能引发工艺不正常、使工艺事故逐步升级或减弱工艺防护方法性能等情况。潜在人为失误情况可能包含以下一个或更多原因： a. 有缺点操作程序；b. 数量不够，或不可操作及易误导操作人员仪表； c. 不合理部署或控制设计； d. 不合理任务设计（如工作量过大）； e. 沟通不畅； f. 优先关系不明确。另外，能够利用人为原因检验表帮助PHA工作组辨识和评定人为原因，或使用“故障假设/检验表”作为人为原因分析方法。10.3.1 现场察看阶段现场察看提供了极好机会来辨识人为原因问题，尤其是吸收操作人员和维修人员经验。在现场察看时，工作组应该观察那些有些人机界面地方和突出那些对工艺安全来说关键地方。 现场察看范围应该包含中控室。工作组应该评审关键信息显示、联锁按钮位置和标识、仪表标识、警报排列和其它控制项等。一个尤其要检验关键原因是中控室环境（如照明、通讯能力、噪声、部署）。另外一个关键原因是考查是否安排了在意外事件（如有毒烟雾释放）发生时能确保操作者实施其任务防护系统或个人防护装备，及个人防护装备是否轻易获取。10.3.2 定义危害事件阶段视所用PHA方法，在分析过程中很多人为原因问题可能会显现出来。在应用PHA方法时，工作组应该辨识以操作者为事故链始发者那些危害事件。在这些危害事件中，操作者得到是明确指示还是含糊指示？在极度依靠操作员工艺中，按次序地对操作程序进行分析，关键放在辨识可能出现人为失误情况。 10.3.3 防护方法分析阶段PHA工作组在分析潜在危害防护方法时，应该切记人为原因。当操作员干预是防护方法起作用必需条件时，工作组应该考虑操作者是否有能力顺利完成所要求行动，和其它可能妨碍操作者完成行动原因。 10.3.4 考虑领域人为原因在工艺安全管理体系中很多领域起作用，在辨识人为原因问题时，PHA工作组应该了解这些。然而，PHA并非是对工艺安全管理体系中全部牵涉人为原因问题进行分析唯一时机。人为原因关键考虑以下领域： a. 人体工程学； b. 人机界面； c. 注意力分散； d. 培训、技能和表现； e. 操作程序； f. 维修程序。 11 本质安全工艺11.1 范围和工艺相关工艺物料基础化学特征（如毒性、易燃性和反应性）、物料处理物理条件（如温度和压力）、工艺设备特征、或是这些原因综合危害，应该经过从根本上消除而不是控制方法，达成提升工艺本质安全水平目标。所以，使用本质安全工艺技术是一个实现安全设计和操作方法。 本方法依靠于工艺和设备内在安全特征以杜绝出现人员伤害、环境损害和财产损失，而不是依靠于预防或阻止事故控制系统、联锁或规程。11.2 强制性要求对全部新改扩建项目必需要求设计单位进行本质安全分析。11.3 方法实现工艺本质安全方法采取以下5个标准： f. 仅用少许危害物质（或最小化）（如生成后立即消耗毒性中间体以限制它在工艺步骤中存量）； g. 采取低危害物料替换高危害物料（替换/消除）；h. 采取低危害性工艺条件（如低压）或低危害性物料形态（缓解/减弱） ；i. 装置设计将危害物料释放量或能量影响降至最小（如容器制造足以承受内部能产生最高压力，这么既消除了因为超压造成设备失效可能性，又不需要使用压力安全释放装置）； j. 装置设计使发生操作失误可能性减低到最小，或增加对操作失误容忍度。 在工艺生命周期内任何时候全部能够发觉提升工艺本质安全水平机会。但设计组织单位应该认识到考虑本质安全最好时机是在项目标可行性研究阶段。假如本质安全工艺概念在此阶段应用，它们能相对轻易并经济有效地加以实施。 12 提议制订和管理在风险评定后，必需处理防护方法不足危害。必需制订提议方法，在合适处增加防护方法。12.1 PHA结果风险评定PHA工作组必需考虑由工作组辨识出危害事件风险。依据风险大小最终确定是否应该提出提议。 风险是事件严重性（后果）和其出现可能性（概率）综合度量。工作组应该小心不要仅仅因为后果是严重就提出提议，这么可能造成资源浪费。工作组应用本指南所列工艺安全评定方法（如故障假设/检验表，HAZOP，FMEA等），经过危害识别、危害事件定义、防护方法分析等各阶段，定性地提出每个事件出现可能性。工作组利用此信息，结合危害事件后果，能对每个事件风险水平进行定性评定。PHA工作组应该决定该风险水平是否是可接收。 另一个风险评定方法是使用定性风险评定矩阵（附件3）。在此法中，矩阵行和列分别为后果等级和可能性等级。后果和可能性综合结果用于确定是否应该提出提议。12.2 提出PHA提议在提出PHA提议时应该考虑以下关键原因： d. 提议内容应和工艺危害和危害事件直接相关； e. 风险水平；f. 当工作组考虑风险并提出PHA提议时，所制订提议应该合理可行。 通常说来，提议不应该给出一个特定设计处理方案。因为它可能妨碍更创新或更经济有效设计提出。处理方案具体设计应该留给指定完成提议任务人员。 12.3 提议在制订提议时PHA工作组应a. 参考工艺安全评定中发觉内容（即HAZOP工作表，故障假设/检验表或其它表式等）； b. 进行清楚和简练表述。 对于需要由不一样人员或工作组完成综合提议，应该分解成多个提议，并分别指派任务。目标是由一个人而不是一组人来负责每个提议。 12.4 提议回复来自PHA提议必需由直线领导加以审核。直线领导完全接收提议，或是修改后接收或是拒绝此提议，全部必需作书面统计。直线领导能够依据以下条件和足够证据来判定是否拒绝提议，并以书面形式回复。e) 提议所依据分析是建立在确实有错误资料上；f) 提议对于保护职员或承包商安全和健康不是必需；g) 另有可供选择方法能提供足够保护； h) 提议是不可行。 12.5 提议关闭和追踪12.5.1 提议关闭一旦直线领导对提议作出回复，提议即关闭。直线领导有权：a. 修改提议 在某种情况下，PHA提议可能需要被修改以实施另一个处理方法。b. 改变提议预定完成日期 假如提议不能在已要求日期前完成。应该准备书面授权以确立一个新完成日期。 改变日期文件应包含不能在原定日期内完成原因。 c. 取消以前接收提议 必需有具体和完整文件说明取消提议正当理由。此文件应包含支持变更原因、逻辑和支持变更计算或文件。全部对提议修改和关闭必需加以文件化，经直线领导同意并归入PHA档案。 12.5.2 提议追踪必需建立正式系统来追踪提议完成过程。对于运行设施PHA提议，最少应该每三个月公布汇报列出还未完成提议并提交直线领导和全部被指定完成提议人员及其主管；对于新建设施PHA提议，应该由其直线领导对提议实施进行监督。汇报应该醒目地标出逾期未完成提议。提议在未完成前严禁从系统中删除。假如项目管理单位或设施拥有单位不能确保实施计划所需资源，由直线领导向上级主管部门申请支持。13 强制性文件化要求13.1 PHA汇报工艺安全分析最终汇报目标是将工作组工作正式文件化。该文件向直线领导提供了工作组工作结果。 13.2 整体要求PHA汇报应该是简练，但又足够具体并有解释方便读者清楚地了解工艺内在危害、潜在危害事件、控制危害防护方法和防护方法失效后果。 工作组用来提出提议思绪和逻辑应在汇报相关章节中完整加以统计。应该为那些负责制订处理方案人员提供具体信息。这些资料有利于在以后工艺安全分析中避免反复工作。 永久存档最终汇报原件必需包含工作组工作全部文件，包含故障树、计算、参考材料目录和其它相关支持性文件等。归档文件是永久统计，应在装置使用寿命期内一直给予保留。 13.3 分发直线领导能够决定汇报分发何处。分发资料必需是基层单位保留PHA汇报复印件，其分发范围能够包含以下： d. 所分析装置领导； e. PHA工作组每个组员 ；f. 类似装置PHA工作组； g. 企业或其它事业部相关部门； h. 档案馆。13.4 汇报格式汇报格式范例请参考附件4。13.5 PHA结果沟通直线领导确保全部PHA结果（包含所采取行动）和全部在装置内工作和任何受影响人员进行沟通。13.6 汇报附件通常需要包含在汇报中附件请参考附件4。附件1：PHA有效性评定规则 附件2：检验表 附件3: 定性风险评定规则附件4：PHA汇报 附件1： PHA有效性评定规则1 概述在初始PHA完成后，按标准要求周期（3年或5年），应由一个符合本指南要求小组对PHA进行更新和有效性评定，以确保PHA和工艺实际情况保持一致。对于那些发生数次工艺安全事故、含有极大危害、或常常发生重大变更工艺，应该考虑将更新和有效性评定间隔调整到3年以内。 下文所述是对以前PHA进行有效性评定规则。分析首先应确