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资源型企业工艺创新组织模式研究* 国家自然科学基金资助项目（同意号为NSFC79970023）王国红 孙雪 左莉*王国红，1968年出生，讲师，博士生。关键研究方向：技术创新和经济发展研究、投资决议科学化、企业发展战略和关键能力研究（大连理工大学技术经济研究所，116023）摘要 本文从工艺创新组织理论入手，实证分析了国有资源型企业现有工艺创新体制弊端，构建了符合中国传统产业特点工艺创新组织机构模式和组织管理模式。关键词 资源型企业 工艺创新 创新组织模式 1 引言进入二十一世纪，企业只有经过学习和创新、变革和实践才能在猛烈竞争中生存。对于把握国家经济命脉国有大型企业，尤其是从事油气生产、煤矿开采、钢铁制造等传统产业国有资源型企业来说，更面临着怎样打破陈规，以连续工艺创新改造传统产业，建立符合中国国情工艺创新体系重大课题。2 工艺创新组织理论2.1 工艺创新特殊性产品创新和工艺创新是根据创新对象不一样对技术创新划分。前者是发明出新产品或将原有产品进行实质性改善，从而不停开拓市场，发明需求；后者是针对生产制造工艺过程或装备进行发明或改善，从而提升生产效率、改善产品质量、降低生产成本等。工艺创新特殊性在于：1.创新过程和生产过程紧密相连。创新起源于生产需要，创新期间需要生产部门人员和设备支持，创新结果中试和推广要在生产中进行；2.创新结果产出通常不能用直接经济收益或产品市场份额测度，而表现在企业竞争力和盈利能力提升上；3.需要有组织地进行基础研究和技术贮备研究，立足于企业长远发展。对于以资源开采或原材料生产为主国有资源型企业（如油田、煤矿等）来说，其产品结构较为单一，且大多依靠于不可再生自然资源，所以进行更新换代产品创新空间不大，但其生产技术往往是复杂、成熟科学体系，工艺优异程度直接影响着产品成本和质量、企业可连续发展和国际竞争力。所以工艺创新是这些国有资源型企业发展关键动力，工艺创新组织和管理更是亟待研究和实践关键内容。2.2工艺创新过程链模式工艺创新是一个系统化过程，在时间上它包含工艺设想阶段、项目形成阶段、研究开发阶段、中试阶段、应用阶段和扩散阶段，环环相扣，而在同一时点，又根据技术生命周期规律，存在不一样层次不一样阶段创新。在空间上它一样是多维，是各个原因相互协调，行业、企业、市场、技术协同作用系统。图1所表示推进反馈新工艺设想项目形成研究开发应用扩散中试生产市场工艺技术企业行业利润需求发展促进满足发展图1 工艺创新过程链模式，新工艺设想来自工艺技术发展、生产市场需求（包含企业内部和外部）和企业追求利润最大化目标；经过选题形成项目后，在生产单位帮助下进行研发、中试及改善；成功创新结果在第一次应用中完成了工艺创新，满足了生产需求，也实现了企业盈利目标；生产市场反馈创新效果，工艺在继续研究开发中得到改良，而生产市场又产生新问题需要新工艺出现。其次，创新结果大范围应用引发了工艺创新扩散，它不仅促进了技术纵向发展，成为新工艺源泉，而且促进了行业横向发展，进而推进生产市场需求扩大，使工艺创新得以良性循环下去。可见，在工艺创新运作过程中，企业、科研机构和生产单位协同作用很关键，一项新工艺不仅是研发人员创新火花扩大，更是生产市场需求和企业利益表现。所以工艺创新主体必需协调好决议者、科研单位和生产单位之间关系，主动推进并控制工艺创新过程，实现创新结果经济效益和产业化。3 传统创新体制分析传统科研机构设置和组织模式造成了工艺创新上很多阻碍。以中国石油系统为例：不一样于国外大石油企业由总部集中管理和控制科研工作、按部门划分设置科研机构模式，中国石油天然气集团企业和中国石油化工集团企业沿袭了在各油田均设置属于二级单位多个研究院方法，并经过逐层完成项目标形式进行科研开发。即大部分项目由上级决议，经过集团企业、各油田企业、油田下属研究院一层层向下传达并承接。而科研人员要自己立项，必需经过层层申请、审批、论证，还要自筹经费才能进行研究。在创新结果推广方面，油田多沿用下发文件方法直接安排下属生产单位使用新技术，还有让研究人员自己推广结果，即对生产单位进行技术服务，获取劳务费用。现行创新体制结果是，研究院项目结果往往很多，大部分却没有转化为生产力，产生重大经济效益更是寥寥无几。具体分析某一石油企业创新体制弊端有：1 缺乏创新动力；2 创新步骤不畅；3 中试和推广困难；4 存在短期行为。4. 工艺创新组织模式构建4.1工艺创新组织机构模式国有资源型企业工艺创新委员会生产处技术中心第二采油厂第三采油厂第四采油厂第五采油厂第一采油厂图2 国有资源型企业工艺创新组织机构模式鉴于国有资源型企业和工艺创新特殊性，笔者认为需要设置专门工艺创新管理部门，代表企业实施主体职能，协调企业、科研机构、生产单位在创新中各项关系。而科研机构作为创新负担者，含有技术优势，应该和创新主体合适融合，才有利于创新诞生和成熟。同时她应处于高于生产部门行政位置，才便于对生产实践进行技术指导，顺利完成创新实现。鉴于以上思想，提出国有资源型企业工艺创新组织模式初步提议（以某一石油企业采油工艺创新为例），包含组织机构模式（图2）和组织管理模式（图3）。工艺创新组织机构模式是在企业原组织机构基础上建立，其关键特点是：(1) 由工艺创新委员会实施创新主体职能工艺创新委员会代表企业利益，并和科研和生产紧密结合。除作战略布署外，关键对创新实施组织管理，是既懂技术又懂管理权威机构。委员会主任应由企业总经理兼任，常务副主任由技术中心主任兼任，其关键职责是：制订工艺创新战略、对创新全过程进行管理控制、协调科研部门和生产单位及其它处室间关系、负责科研经费划拨和监控、对技术项目进行评审监督、制订并实施创新激励政策，确保工艺创新顺利进行。委员会设置强化了企业对工艺创新全过程控制，使创新主体具体化，实现主体责权利一致，并立即为工艺创新所需资源。同时，它能够摆脱科研机构和高层管理者不足，从企业整体利益角度实施工艺创新，避免短期行为。(2) 使科研和生产相结合工艺创新委员会下设生产处和技术中心，具体负担工艺创新运作，二者最高领导兼任委员会副主任。生产处负责各生产分厂，对其有经营管理权。生产处和技术中心并列不仅表现了科研和生产结合，使二者相互协调促进，而且便于研发人员了解市场需求，反馈技术信息，制订立即正确技术决议，更给予技术中心一定权限，使之在工艺创新上含有高于生产单位、和职能处室并列权力，这么才能打通创新各项步骤，从立项、获取原料、经费使用、中试到结果应用、推广得以顺利进行，实现工艺创新经济效益。这种设置改变了过去科研和生产割裂状态，处理了技术创新中瓶颈障碍，并有利于信息传输互动，表现科技人员和生产技术人员共同创新思想。4.2 工艺创新组织管理模式及其运作过程工艺创新过程由工艺创新委员会、技术中心和生产单位共同完成（图3所表示）。创新集体关键由技术中心科研人员和生产单位技术人员组成，她们在工艺创新委员会率领下根据项目管理和风险管理不一样模式进行工艺创新。整个创新运作过程能够简化为：构思、立项、研发、中试、应用、扩散，其中贯穿着评价和监督。在这个过程中，各创新组织职能定位以下：(1) 构思起源于风险群体所谓风险群体，是可能产生工艺创新思想人群总称，并不是具体部门。它包含科研人员和生产技术人员。她们在日常科学研究和生产作业中，发觉问题，产生新工艺设想或改造原有工艺构思，并相互沟通完善创新思想，形成三种结果：重大创新提出立项、未能立项关键创新形成技术贮备进行连续研究、渐进型创新或工艺革新则关键由生产技术人员自行完成。(2) 立项由委员会负责工艺创新委员会由项目管理委员会和风险管理委员会组成，由各位副主任分工负责。其中，风险管理委员会要对风险群体进行激励和管理，筛选其创新思想，组织可行性分析，帮助立项或同意自主研究，另外还负责组织结果推广。重大立项申请审批权集中在工艺创新委员会，它在技术教授帮助下行使创新最高决议权，制订创新战略，划拨经费，必需时向上级企业或国家相关部委申请立项，对工艺创新全过程实施计划、协调和服务。(3) 项目小组是项目攻关单位项目下达成项目管理委员会后，实施经理负责制。项目经理以竞聘形式产生，再由经理组织项目小组，委员会从中协调，以使资源优化配置。小组以矩阵形式进行横向联合，即依据项目所需，将不一样专业科研人员和生产分厂技术人员组成协同型动态联盟，各有分工，优势互补，并在生产分厂支持下完成中试，还能够在该厂进行首次应用，形成示范工程。需要注意是，项目小组是以项目为纽带专门小组，只负责唯一项目，组员并不脱离原单位，但在该项目上只对项目经理负责，项目完成后小组解散。(4) 推广小组是负责结果转化专业人员项目经委员会验收合格后，依据需要，交由推广小组进行结果转化。原项目小组并不负责“创收”，而是由含有这项专长营销人员完成。营销人员必需含有技术专业素质，最好从科技人员中选拔，并在行政上属于技术中心职员。在推广过程中，原项目组组员有责任进行技术指导，也可自愿加入推广小组中。推广人员能够在企业内外生产市场进行技术贸易，推销研究院创新结果，发觉新工艺需求。风险管理委员会也从企业整体效益角度出发，发挥其协调功效，加速创新结果转化。最终，和市场接触推广人员还能够得到工艺应用反馈和最新工艺需求信息，反馈给风险群体成为新工艺创新构思。工艺创新委员会（主任、教授）战略制订、项目审批、经费划拨项目管理委员会（副主任）对项目小组组织、协调、监控、验收项目小组1（科研人员、生产技术员）实施项目经理负责制风险管理委员会（副主任）管理创新思想、帮助立项、组织应用风险群体（科研人员、生产技术员）结合市场提出课题、贮备技术推广小组（营销人员、科研人员）技术推广、技术服务、技术贸易项目小组2（科研人员、生产技术员）实施项目经理负责制构思反馈立项下达研发中试扩散应用图3 工艺创新组织管理模式5 结论(1) 要克服传统创新体制弊端，实现连续有效工艺创新，就要结合产业特点和企业实际，逐步建立合理组织模式，确保企业创新主体地位，理顺工艺创新步骤，并实施科学创新管理，保障工艺创新组织有效运行。 (2) 该模式是一个动态联盟，各处室和生产单位之间依据项目需要相互调感人员，项目小组依据实际需要组成或解散，愈加灵活，更有战斗力。这里项目是广义概念，即包含正式立项国家级、省部级重大项目，也包含企业为本身发展选定技术贮备项目。创新人员在完成其负责项目及任务基础上含有自主性，能够自发研究课题和选择职能范围，也能够同时参与多个项目，尤其是长久技术贮备项目，最大程度地激发其创新主动性。关键参考文件1 高建. 中国企业技术创新分析. 清华大学出版社，19972 武春友、张米尔. 技术经济学. 大连理工大学出版社,19983 陈晓剑等. 企业管理创新图解. 中国科学技术大学出版社,4 陈琪等. 论技术创新和经济增加方法转变. 技术经济和管理研究，1999, 6:135 罗承先. 壳牌集团管理体制和经营特点. 石油化工技术经济，1999, 1:486 Don Leech. Innovation is the easy bitEngineering Management Journal, 1999, 12:2907 P.A.Geroski, etc. How persistently do firms innovate, Research Policy 1997, (26):33Research on Organization Model of Technological Innovation in Resource-oriented EnterprisesWang Guohong Sun Xue Zuo Li(Institute of Technology & Economy, Dalian University of Technology, 116023) Abstract The paper begins with the theory of technological innovation organization, and analyzes the weakness of the present innovation system in state-owned resource-oriented enterprises by case study. Thus constructs the new organization and administration models of technological innovation that fit for the characters of the traditional industries of our country.Keywords Resource-oriented Enterprises Technological Innovation Organization Model of innovation