下半年宁夏省期货从业资格期货交易作业流程考试试题.doc

下半年宁夏省期货从业资格：期货交易流程考试试题

一、单项选取题（共25题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）
1、下列关于中华人民共和国期货业协会说法，不对的是（）。
A．中华人民共和国期货业协会权力机构为全体会员构成会员大会
B．中华人民共和国期货业协会章程由理事会制定
C．中华人民共和国期货业协会章程要报国务院期货监督管理机构备案
D．中华人民共和国期货业协会理事会成员通过选举产生
2、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘任，依照规定，该人应当对期货公（）负责。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．风险管理部门
3、期货公司交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利方向变化导致期货公司透支发生扩大损失，期货交易所应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失（）。
A．60%
B．80%
C．20%
D．40%
4、倡导同业公平竞争，禁止期货从业人员从事不合法竞争行为，不涉及（）。
A．采用容易引起误解宣传方式进行自我夸大
B．在投资者不知情状况下给投资者代理人返还佣金
C．以低于我司其她客户手续费原则开发新客户
D．开发客户时暗示与关于组织具备特殊关系
5、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，依照张某、王某、黄某、李某具备下列条件，你觉得（）也许会被期货公司录取。
A．张某专科毕业，从事期货业务10余年
B．王某获得法学研究生学位，毕业后始终从事律师行业
C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久
D．李某曾经担任某期货公司董事，但尚未获得期货从业人员资格
6、管理和使用品体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构会同中华人民共和国人民银行
D．国务院期货监督管理机构会同中华人民共和国期货业协会
7、上海铜期货市场某一合约卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约撮合成交价应为__。
A．19480元
B．19490元
C．19500元
D．19510元
8、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采用10%规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。
A．4
B．8
C．10
D．20
9、某投资者在2月份以500点权利金买进一张执行价格为l3000点5月恒指看涨期权，同步又以300点权利金买入一张执行价格为l3000点5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以获利。
A．12800点，13200点
B．12700点，13500点
C．12200点，13800点
D．12500点，13300点
10、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当天结算价为4770元/吨，当天该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当天交易保证金为__。
A．76320元
B．76480元
C．152640元
D．152960元
11、某一特定商品或资产在某一特定地点现货价格与其期货价格之间差额称为__。
A．价差
B．基差
C．差价
D．套价
12、美元较欧元贬值，此时最佳方略为__。
A．卖出美元期货，同步卖出欧元期货
B．买入欧元期货，同步买入美元期货
C．卖出美元期货，同步买入欧元期货
D．买入美元期货，同步卖出欧元期货
13、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人期货交易，但限制时间最多为（）个交易日。
A．5
B．10
C．20
D．30
14、期货从业人员违背《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有导致严重后果，解决方式为（）
A．予以当面批评
B．予以训诫，训诫以训诫信形式向个人发出
C．予以公开谴责
D．向公安部门举报
15、国内期货交易所会员必要是（）。
A．自然人
B．事业单位
C．境内公司法人
D．境外公司法人
16、大豆提高套利做法是__。
A．购买大豆期货合约同步，卖出豆油和豆粕期货合约
B．购买大豆期货合约
C．卖出大豆期货合约同步，买入豆油和豆粕期货合约
D．卖出大豆期货合约
17、期货公司擅自运用客户资金或者其她委托财产，情节特别严重，对其直接负责主管人员和其她直接负责人（）。
A．处5年如下有期徒刑或者拘役
B．处3年如下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元如下罚金
C．处3年以上如下有期徒刑，并处5万元以上50万元如下罚金
D．处5年如下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元如下罚金
18、申请设立期货公司，以期货公司经营必须非货币财产出资，非货币财产出资占注册资本比例（）。
A．不得低于85%
B．不得高于85%
C．不得低于15%
D．不得高于15%
19、监事会主席、独立董事任职资格，应当由拟任职期货公司向中华人民共和国证监会或者其授权派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．身份证复印件并加盖推荐公司公章
B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C．3名推荐人书面推荐意见
D．资质测试合格证明
20、在国内，会员制期货交易所注册资本出资人是（）。
A．公司法人
B．自然人
C．会员
D．国有公司
21、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上状况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整治，张某受到中华人民共和国证监会行政惩罚。经整治完毕后，证监会检查合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其她条件均符合规定，中华人民共和国证监会应当（）。
A．予以批准
B．不予批准
C．予以其一定考察期限，考察期限内无违法行为才予以批准
D．予以批准，但应当限制其结算业务范畴
22、中华人民共和国证监会对从事境外期货业务公司实行（）制度。
A．配额
B．依法征税
C．允许证
D．审核
23、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位期货公司兼任高档顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职
B．可以批准该副总经理兼职
C．无权批准该副总经理兼职
D．可以助其以调用形式进行兼职
24、__是在图中准时间等分，将每分钟最新价格标出图示办法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲曲线。
A．闪电图
B．K线图
C．分时图
D．竹线图
25、由于某一特定商品期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相似经济因素影响和制约，因而两个市场价格变动趋势__。
A．相反
B．普通相似
C．不一定
D．完全相似

二、多项选取题（共25题，每题2分。每题备选项中，有各种符合题意）
1、期货公司应当按照（）规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．国务院期货监督管理机构
B．中华人民共和国证券业协会
C．中华人民共和国人民银行
D．财政部门
2、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．公司停业
B．变更业务范畴
C．参股境外期货类经营机构
D．控股股东发生变化
3、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上状况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一种副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘是（）。
A．甲获得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B．乙获得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试
C．丙大专毕业，曾经在某公司担任会计
D．丁本科毕业，此前从事了6年律师工作，现已具备期货从业人员资格
4、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。
A．编造并传播关于期货交易虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
5、监事和高档管理人员任职资格情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构负责人，或者期货公司、证券公司董事、监事、高档管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司从业人员和被开除国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定禁止在公司中兼职其她人员
6、期货交易因此为必要，可以分别或同步采用规定__等办法，以警示和化解风险。
A．会员报告状况
B．客户报告状况
C．谈话提示
D．发布风险提示函
7、未决仲裁等或有负债（）。
A．性质
B．涉及金额
C．也许发生损失
D．预测损失会计解决状况
8、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，当前欠了诸多赌债，千万不要把自己期货交易委托给她管理。依照以上信息，回答下列问题： 针对赵某行为，期货业协会予以其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采用如下（）救济办法。
A．向协会申诉
B．对协会申诉决定不服，可以向关于主管部门申诉或者反映
C．对协会申诉决定不服，可以向人民法院提起诉讼
D．可以向仲裁机构提起仲裁
9、跨期套利方略涉及__。
A．正向市场牛市套利
B．正向市场熊市套利
C．反向市场牛市套利
D．反向市场熊市套利
10、下列关于中华人民共和国证监会表述中对的有（）。
A．依法对期货公司进行监督管理
B．无权对期货公司分支机构进行监督管理
C．中华人民共和国证监会派出机构依法经中华人民共和国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理
D．中华人民共和国证监会派出机构依法只对期货公司分支机构进行监督管理
11、下列表述中，对的有（）。
A．期货公司应当加入期货业协会
B．期货公司应当加入工商公司联合会
C．中华人民共和国期货业协会对期货公司进行监督管理
D．中华人民共和国期货业协会对期货公司进行自律性管理
12、下列关于基差说法，对的有__。
A．套期保值效果重要由基差变化决定
B．基差=期货价格-现货价格
C．特定交易者可以拥有自己特定基差
D．正向市场中，基差为正值
13、在国内，交割仓库不得有（）行为。
A．出具虚假仓单
B．违背期货交易规则，限制交割商品入库、出库
C．泄露与期货交易关于商业秘密
D．违背国家关于规定参加期货交易
14、会员制期货交易所会员享有权利涉及（）。
A．在期货交易所从事规定交易、结算和交割业务
B．参加会员大会
C．有效期货交易所提供交易设施
D．按规定转让会员资格
15、期货交易所章程中应当载明事项涉及（）。
A．设立目和职责
B．名称、住所和营业场合
C．注册资本及其构成
D．对会员纪律处分
16、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏抵冲机制，以规避价格波动风险一种交易方式。
A．品种相似或有关
B．数量相等或相称
C．方向相似
D．月份相似或相近
17、期货从业人员应当遵守职业行为规范涉及（）。
A．诚实守信，恪尽职守，增进机构规范运作，维护期货行业名誉
B．以专业技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户商业秘密，维护客户合法权益
C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D．当自身利益或者有关利益与客户利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先原则
18、期货公司有（）行为，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍如下罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元，并处10万元以上30万元如下罚款；情节严重，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务允许证。
A．接受不符合规定条件单位或者个人委托
B．容许客户在保证金局限性状况下进行期货交易
C．违背规定从事与期货业务无关活动
D．从事期货自营业务
19、期货公司及其营业部有（）行为，依照《期货交易管理条例》第70条惩罚。
A．按照规定将客户保证金与期货公司自有资产互相独立、分别管理
B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额结算准备金等专用资金
C．对股东、实际控制人及其关联人期货交易减少风险管理规定，侵害其她客户合法权益
D．以合资、合伙、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给她人，或者违背营业部集中统一管理规定
20、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A．财政部
B．中华人民共和国期货业协会
C．期货交易所
D．中华人民共和国证监会
21、风险管理基本流程涉及__。
A．风险辨认
B．风险预测和度量
C．风险控制
D．风险消除
22、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员基本规定和规定有（）。
A．执业纪律
B．专业胜任能力
C．职业品德
D．职业创新能力
23、期货交易所会员管理办法内容应当涉及（）。
A．会员资格获得条件
B．会员资格终结条件
C．对会员监督管理
D．会员资格获得程序
24、期货交易所应当及时发布上市品种合约__。
A．成交量
B．成交价
C．持仓量
D．最高价与最低价、开盘价与收盘价
25、商品投资基金类型有__。
A．公募期货基金
B．私募期货基金
C．个人管理期货账户
D．集体管理期货账户