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第三章 工程咨询单位1第一节 工程咨询单位概述n一、工程咨询单位的含义n 工程咨询单位是从事工程咨询业务并具有独立法人资格的企业、事业单位的统称。包括三个方面的要素：n（1）具有特定的组织形式和组织结构n（2）具有明确的业务性质定位和法人地位n（3）具有明晰的责任约束机制及活动规则2二、国外工程咨询公司分类n1.工程咨询公司（或顾问公司）n 工程服务咨询、工程设计、项目管理n2.工程设计咨询公司（或事务所）n 工程设计、技术咨询、小型项目的施工监督管理n3.项目管理公司n 大中型、技术复杂的工程项目的专业化项目管理n4.工程公司n 工程前期研究、设计、采购、施工管理和运营服务的全过程。3三、我国工程咨询单位分类n1.综合性工程咨询单位n 主要是从事宏观层面的规划咨询、政策咨询和项目投资决策咨询业务，具有跨行业、跨部门、多专业的特点。分为全国性的和地区性的。n 中国国际工程咨询公司（我国最大的综合性工程咨询单位）n2.专业性工程咨询单位n 从事各行业专业技术咨询的机构n3.管理性工程咨询单位n 是为工程建设管理提供咨询服务4四、工程咨询单位的市场准入n1.工程咨询单位的资格管理n 为了严格市场准入，保障工程咨询质量，2005年国家发展和改革委员会颁布了工程咨询单位资格认定办法，将工程咨询单位资格管理划分为资格等级、咨询专业和服务范围三部分。n 工程咨询单位必须凭借依法取得的工程咨询单位资格证书开展相应的工程咨询业务。工程咨询单位资格等级分为甲级、乙级、丙级三级和31个工程咨询专业。5n2.工程咨询单位的登记注册n 作为企业的工程咨询单位，需要到咨询单位所在地的工商管理部门分级注册登记。n 设立工程咨询企业法人的一般程序：名称预先核准银行开立入资专户，入资验资资产评估准备登记材料申请登记注册领取营业执照。n 企业名称预先登记需提交：企业名称预先登记申请书；组建单位的资格证明或股东、发起人的法人资格证明及自然人身份证明；指定书。n 公司登记需提交：公司董事长签署的设立机构登记申请书；制定（委托）书；公司章程；具有法定资格的验资机构出具的验资证明；股东的法人资格证明或自然人身份证明；公司法定代表人任职文件和身份证明；公司名称预先核准通知书；公司住所证明。6五、工程咨询单位的组织设计n1.组织设计原则n（1）精简高效n（2）集权与分权n（3）管理层次与管理跨度适当n（4）岗位责任与权力一致n（5）专业分工与协作相结合n（6）才职相称7n2.工程咨询单位的管理层次n（1）最高管理层n 包括：董事会或执行董事会的董事，机构总裁、副总裁、总工程师、总会计师等高级职员。n（2）中间管理层n 包括：咨询单位的部门经理、部门总工程师等。n（3）作业管理层n 包括：各专业负责人，如主任工程师等。8第二节 工程咨询单位管理n一、工程咨询单位发展战略n 工程咨询单位发展战略是指制定关系其长远发展和全局性的行动方案。旨在选择从一种状态到达另一种不同状态的谋略和途径。n思考几个问题：n自己是否具备竞争优势？n如果有，确定这种优势有多稳固，能持续多久？n如何保持并增强这种优势？n如果不具备，研究设计如何建立竞争优势。n确立发展目标：n1.市场目标 2.盈利目标 3.贡献目标9n（一）工程咨询市场的特点n1.国内工程咨询市场的特点n（1）在宏观决策咨询方面，宏观的规划咨询、政策咨询任务越来越重，特别是地方规划咨询和专项规划咨询将占有更重要的地位。n（2）工程咨询任务量越来越大，对工程咨询单位的技术水平和咨询服务的质量要求越来越高。n2.国际工程咨询市场的特点n（1）国际工程咨询环境比国内要复杂得多n（2）国际工程咨询项目风险相对较大n（3）合同争端处理较为困难和复杂n（4）不同国家技术标准的庞杂性二、工程咨询单位市场开发10n（二）市场调查与营销环境分析n市场调查内容：n（1）政治法律环境调查n（2）经济环境调查n（3）社会人文环境调查n（4）技术应用环境调查n（5）市场容量调查11n（三）目标市场选择与市场定位n1.市场细分n 每一个需求特点大体相同的客户群称为一个细分市场。n（1）按区域细分：全球划分为亚太地区、中东、欧洲、非洲、北美和拉美六大市场。n（2）按专业领域：建筑工程、水利工程、矿山工程、铁路工程、公路工程等。n（3）按技术类型：每个专业领域继续细分，分为勘察设计、工程采购、设备合同管理等12n2.目标市场选择n 首先，咨询单位需要对影响市场开拓的相关因素进行评估，在评估的基础上，咨询单位根据自己的战略目标、资源与专业特长、外部环境与条件，权衡利弊，扬长避短，选择自己准备进入或占领的一个或几个目标市场。n3.市场定位n 咨询单位一旦选定了目标市场，就应把产品确定在目标市场的一定位置上市场定位。13（四）项目分析与选择n市场部门项目分析n专业部门项目分析n准备项目建议书14三、工程咨询单位业务管理n（一）组成咨询业务工作小组n1.项目组n 项目组是在总部的支持下实施项目的组织机构，特点是依据项目而成立，一个项目组只负责完成一个项目的全部工作任务。n典型的项目组实行三级管理：n（1）第一级为项目经理，由计划协调工程师协助工作；（2）第二级为设计经理、施工管理经理，采购经理；（3）第三级为专业组。n 项目组之间动态配置人员15n2.支持组n 大型复杂项目组成项目支持组，与项目组一起完成工作任务。主要负责计算机辅助设计、工程计算、工程制图等项目设计后续工作以及文件出版等辅助性工作。16n（二）项目经理责任制度n1.项目经理的责任n1）代表咨询单位为客户开展项目服务n2）制定项目组工作计划n3）组织并聘用项目组成员n4）发挥项目管理中的领导作用n5）检查并上报项目进展情况n6）协调项目组与咨询单位各部门的联系n7）按预算控制项目的开支n8）处理项目组的善后工作17n2.项目经理的权限n1）管理项目组的全部工作n2）充分利用咨询单位资源完成项目n3）批准项目组人员、计划变更n4）修正项目组预算n5）批准项目组的工作报告n3.项目经理的素质要求n1）具有符合咨询项目管理要求的领导和协调能力n2）具有相应的咨询项目管理经验和业绩n3）具有咨询项目管理任务的专业技术、管理、经济和法律知识n4）具有良好的职业道德18n4.对项目经理的考核n1）工程咨询的合同的履约情况n2）项目经理在项目实施中的领导和协调水平n3）发现和处理意外事件的措施是否得力n4）项目咨询报告质量的评价结果n5）项目组的利润指标的完成情况n6）客户和咨询单位对项目经理工作的满意程度19n（三）咨询项目过程管理n一般流程：n（1）任务分解n（2）计划n（3）执行n（4）检查和改进n（5）项目结束n（6）支持和培训20n（四）咨询项目过程控制n构建完整的监控体系：n1）报告机制n2）沟通机制n3）跟踪机制n4）文档管理机制n5）计划变更控制机制21四、工程咨询单位的人力资源管理n1.人力资源规划n2.招聘管理n3.员工培训n4.工作考评n5.激励机制n6.建设高效团队n7.建立咨询专家库22五、工程咨询单位信息管理n 信息管理的任务是识别使用者的信息需要，对信息进行有效的收集、筛选、分析、整理和储存，并将这些信息及时、准确、适用和经济的提供给各级工程咨询和决策人员。n1.信息的采集n（1）业主提供信息n（2）咨询单位数据库n（3）网络和出版物n（4）采购信息n（5）自主调查23n2.信息的筛选和鉴定n1）普查比抽查的数据更全面准确n2）长期比短期检测的数据更准确n3）用不同的方法、不同渠道取得的数据进行验证n4）对比不同时期、不同来源的数据差异，进行适当修正n5）专家集体讨论辨别信息的准确性和可靠性。n3.信息的综合n 两种信息显现的；隐含的n 只有经过综合后的信息此时有价值的信息。24第三节 工程咨询单位服务质量n一、工程咨询服务质量管理n 是指在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。质量方面的指挥和控制活动通常包括制定质量方针和质量目标、质量策划质量控制、质量保证和质量改进等。n（一）建立符合工程咨询行业特点的质量管理体系n目的：是使咨询质量满足顾客和相关方的需求和期望。25n建立质量管理体系应注意的问题n（1）正确确定本组织的质量管理范围。n（2）确定质量方针时，既要以满足顾客的需要为关注焦点，又要满足国家和社会的需要。n（3）确定质量管理职责时，结合咨询组织设置的特点，做好常设机构和项目机构职责的协调和整合。n（4）注意咨询单位质量体系文件与项目质量体系文件的关系。26n（二）质量管理体系的建立和实施n根据质量管理体系标准（GB/T190002000），建立和实施质量管理体系的程序通常包括质量管理体系策划与总体设计、质量管理体系文件的编制、质量管理体系的实施等三个阶段。n1.质量管理体系策划与总体设计n 一般按照标准，在内部充分沟通的基础上，由单位的最高管理者作出决策。包括：n（1）制定质量方针，制订质量目标n（2）过程分解和职责分配n（3）规定测量每个过程有效性和效率的方法27n2.质量管理体系文件的编写n 质量管理体系文件包括：质量手册、程序文件、质量计划、质量记录。n3.质量管理体系的实施n 实施是关键，实施应做到：领导重视；全员参与；聘请专业咨询单位；周密计划、精心组织。n4.质量管理体系认证n 质量管理体系认证结论不是证明具体产品是否符合相关技术标准，而是质量管理体系是否符合GB/T9001质量管理体系要求标准，是否具有按规范要求保证产品质量的能力。28二、环境管理体系和职业健康安全管理体系n（一）环境管理体系n 1993年6月，国际标准化组织（ISO）正式成立了环境管理技术委员会，制定和实施一套环境管理国际标准。1996年颁布了ISO14000系列标准，同年，我国将其等同转换为国家标准BG/T24000系列标准。在此系列中，环境管理系列规范及使用指南GB/T24001为核心标准。n（二）职业健康安全管理体系n 2001年国家质检总局颁布了职业健康安全管理体系规范GB/T280012001标准，涵盖职业健康安全管理体系规范OHSAS18001:1999的全部内容。29（三）环境管理体系和职业健康安全管理体系的运行n 两个管理体系的运行，采用了戴明模型，即通过策划、实施、检查评审和改进等各个环节构成一个动态循环的过程，经过持续改进，不断提高管理系统运行水平，形成螺旋上升式系统化管理模式。30第四节 工程咨询单位的风险与工程保险n一、工程咨询单位风险管理n1.风险的概念n 风险是指在给定的情况下和特定的时间内，实际发生的结果与主观预料之间的差异，这种结果可能伴随某种损失的产生。n 风险是由风险因素、风险事故和损失三个基本要素构成的统一体，三者之间存在一种因果关系。n风险因素n风险事故n损失n实际结果与预期结果的差异程度，即风险31n2.风险的类别n 按风险引起后果，可分为纯风险和投机风险；n 按风险分布情况，可分为行业风险、单位风险、项目风险、个人风险；n 按风险的性质，可分为政治风险、市场风险、法律风险、管理风险、财务风险、道德风险等。n3.风险管理的基本流程n 风险识别风险分析风险应对风险监控32二、工程咨询单位风险管理策略n 风险管理策略是指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险补偿、风险控制等总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。n风险管理策略包括两个方面：33n1.针对咨询单位的风险管理策略n（1）建立规范的内部治理结构n（2）健全内部风险控制制度n（3）建立咨询单位的信用评级制度n（4）建立责任赔偿制度n（5）推广担保制度n（6）建立工程保险制度n（7）实行合伙人机制n2.针对咨询人员的风险管理策略n（1）强化合同履约意识n（2）提高专业技能n（3）投保职业责任保险n（4）加强自身管理n（5）提高职业道德素质34三、工程保险n1.保险n 中华人民共和国保险法规定：“保险是投保人根据合同约定，向保险人支付保险费，保险人对于合同约定的可能发生的事故因其发生所造成的财产损失承担赔偿保险金责任，或者当被保险人死亡、伤残、疾病或者达到合同约定的年龄、期限时承担给付保险金责任的商业保险行为。”n2.工程保险的主要险别n 工程咨询单位在提供服务过程中涉及以下主要险别：35n（1）建筑工程一切险n 建筑工程一切险是对施工期间工程本身、施工机具或工具设备遭受损失予以赔偿，并对因施工而对第三者造成的物质损失或人员伤亡承担赔偿责任的一种工程保险。n（2）安装工程一切险n 安装工程一切险属于技术险别，目的是为各种机器的安装及钢结构工程的实施提供尽可能的全面的专门保险。承包范围包括：自然灾害、认为事故等。n 该险种的保险金额包括物质损失和第三者责任两部分。36n（3）责任保险n 责任保险是以被保险人的民事赔偿责任为保险标的的保险，由保险人承担被保险人向第三者进行赔偿的责任。n FIDIC把风险管理作为咨询工程师的一项重要的工作，出版了风险管理手册、职业责任保险入门、大型土木工程项目保险等文献。n 文献强调，咨询工程师应进行职业责任保险，以便由保险公司承担由于咨询工程师工作疏忽和错误引起的索赔，特别是由咨询工程师承担设计的工程。37n（4）国际货物运输保险n 咨询工程师在国际工程咨询服务过程中，通常会涉及工程所在国进口材料和设备的合同管理，应熟悉国际货物运输保险的相关知识，在买卖合同中要规定保险条款，是当事人在货物运输过程中遭受损失或灭失时能够得到补偿。n（5）机动车辆险n 机动车辆应投保两个保险标的：机动车本身和第三者责任。38