新版绩效评定和持续改进管理新规制度.doc

Q/WXJT湖南望新建设集团股份有限公司公司原则Q/WXJT-217.005-绩效评估和持续改进管理制度- 01- 30发布 - 02 - 01实行湖南望新建设集团股份有限公司发布目次前言II1范畴12规范性引用文献13术语和定义14职责14.1分管领导14.2工程管理部14.3被评估部门15管理活动内容与办法25.1本制度根据流程25.2安全绩效评估指标制定、审批和下发25.3评估指标分解贯彻25.4评估组织25.5评估实行25.6评估成果确认35.7评估成果通报35.8持续改进36检查与考核47报告和记录4附录A（规范性附录）流程图5附录B（规范性附录）表格样式6前言本制度是按照湖南望新建设集团股份有限公司Q/WXJT-217.001-管理制度编写规范给出规则起草。本制度由湖南望新建设集团股份有限公司安全生产领导小组提出。本制度由湖南望新建设集团股份有限公司工程管理部归口并负责解释。本制度起草人：本制度1月初次发布。绩效评估和持续改进管理制度1 范畴本制度规定了湖南望新建设集团股份有限公司绩效评估和持续改进管理职责、指标制定与审批、指标分解、评估实行、评估成果确认与通报、持续改进、检查与考核、报告与记录等规定。本制度合用于湖南望新建设集团股份有限公司绩效评估和持续改进管理。2 规范性引用文献下列文献对于本文献应用是必不可少。凡是注日期引用文献，仅所注日期版本合用于本文献。凡是不注日期引用文献，其最新版本（涉及所有修改单）合用于本文献。国务院令第393号建设工程安全生产管理条例SL/T398- 水利水电工程施工通用安全技术规程水利水电施工公司安全生产原则化评审原则释义3 术语和定义下列术语和定义合用于本文献。3.1 安全绩效公司依照安全生产目的，在安全生产工作方面获得可测量成果，是衡量公司安全生产管理水平一种综合指标。3.2 持续改进增长满足规定能力循环活动。4 职责4.1 分管领导4.1.1 组织制定公司安全绩效评估指标。4.1.2 组织公司安全绩效综合评估工作。4.2 工程管理部4.2.1 公司安全绩效评估指标和安全绩效管理体系制定和修改。4.2.2 收集公司安全绩效综合评估有关资料。4.2.3 实行公司安全绩效考核。4.2.4 持续改进安全绩效评估。4.3 被评估部门被评估部门涉及各部门、各单位、项目部：4.3.1 进行安全绩效自评工作。4.3.2 持续改进安全绩效考核、评估工作。5 管理活动内容与办法5.1 本制度根据流程绩效评价和持续改进管理流程（见附录A图A.1）。5.2 安全绩效评估指标制定、审批和下发5.2.1 工程管理部起草编制公司安全绩效评价指标。5.2.2 分管领导审批。5.2.3 工程管理部以正式文献下发。5.3 评估指标分解贯彻5.3.1 各部门、各单位、项目部依照实际工作，对公司制定安全绩效评价指标进行分解。5.3.2 将有关职责贯彻到每个岗位和人员。5.4 评估组织5.4.1 公司安全绩效评估工作由分管领导主持，工程管理部详细实行。5.4.2 公司每年一月组织安全生产原则化实行状况综合评估，对各部门、各单位、直管项目部进行安全绩效评估。5.4.3 发生死亡事故后，事故发生单位必要及时进行安全绩效评估。5.5 评估实行5.5.1 公司安全绩效评估方式采用检查与评估相结合方式，在评估前对被评估部门进行检查。5.5.2 工程管理部负责收集有关资料，制定评估指标：a) 事故报告；b) 安全月报；c) 安全检查记录；d) 被评估部门提供评估资料（部门自评资料，纠正、防止办法跟踪验证记录）；e) 上次绩效评估提出纠正、防止办法实行跟踪验证记录。5.5.3 安全绩效评估人员依照提供资料和检查成果，进行安全绩效评估，填写安全绩效评估表。5.5.4 各项目部作为生产部门，对其安全绩效评价重点应对年度安全生产工作目的、指标完毕状况进行评估，填写“安全绩效评估表“（见附录B表B.1）。5.5.5 各部门作为管理部门，对其安全绩效评价重点应对各项安全生产制度办法适应性、充分性、有效性进行评估，“填写安全绩效评估表“（见附录B表B.2）。适应性、充分性、有效性评估应考虑如下因素：a) 验证适应性须考虑如下几点：1) 符合行业特点；2) 符合公司规模和管理模式；3) 与人员素质能力相适应；4) 符合施工生产过程实际状况；5) 满足施工过程中也许浮现复杂状况（如交叉作业）需求；6) 符合国家有关法律法规。b) 验证充分性须考虑如下几点： 1) 职责与否已被分派； 2) 过程与否已被辨认并恰当规定；3) 程序与否得到实行和保持；4) 在实现所规定成果方面，过程与否有效。 c) 验证有效性须考虑如下几点：1) 安全方针和安全目的适当性和实现状况；2) 人力资源、基本设施、工作环境满足规定能力；3) 重要过程和核心活动达到和预期成果状况；4) 产品与顾客、法律法规和预期用途规定符合性和稳定性；5) 数据收集、分析与运用、持续改进办法有效性；6) 管理评审、纠正/防止办法等自我完善机制有效性。5.5.6 安全绩效评估同步，应对发现问题由被评估单位提出纠正和防止办法。评估过程中，要对前一次评估后提出纠正办法、建议贯彻状况与效果做出评价。5.5.7 工程管理部负责对评估过程详细记录，汇总整顿形成“安全绩效评估报告”（见附录B表B.3、附录B表B.4）5.5.8 被评估单位应在每年末进行安全绩效自评，自评工作可参照公司安全绩效评估程序执行。5.6 评估成果确认5.6.1 被评估单位对评估成果进行确认，若有异议，可在评估工作完毕后2个工作日内向安全绩效评估小组上报“安全绩效考核申诉表” （见附录B表B.5）。5.6.2 安全绩效评估小组在接到申诉后5个工作日内作出对申诉解决意见，双方获得一致意见或继续申诉直到获得一致意见。5.7 评估成果通报5.7.1 工程管理部将评估报告汇总整顿后以正式文献形式下发各机关部门、直管单位、办事处、项目部进行通报。5.7.2 评估成果是公司考核有关单位安全管理工作成效重要根据，纳入单位年度安全绩效考核。5.8 持续改进5.8.1 被评估单位在评估成果通报后两个工作日内，开展纠正和防止办法实行工作；详细实行可参照“纠正和防止办法管理制度”。5.8.2 工程管理部综合公司整体评估成果，对公司安全管理体系进行改进。必要时由工程管理部调节公司安全生产目的和指标。由各归口部门修订安全规章制度、操作规程。5.8.3 由工程管理部制定公司年度安全原则化工作筹划和并完善办法。工作筹划制定应注意如下方面：a) 目的明确，与公司整体目的保持一致；d) 筹划和办法内容和办法符合公司实际；e) 筹划和办法内容和办法应详细、可操作性强；f) 工作内容、工作办法、工作分工、工作进度四要素齐全。5.8.4 实行PDCA循环，持续改进，不断提高安全绩效。5.8.5 各单位、项目部持续改进工作参照执行。6 检查与考核 检查与考核内容见表1。表1 检查与考核内容序号考核内容考核原则被考核人/岗位考核部门/单位1安全事故与否上报第一时间上报被评估部门工程管理部2安全费用计提安全费用计提与否达到国标被评估部门工程管理部7 报告和记录表2给出了执行本制度形成报告和记录。表2 报告与记录序号编号名称填写单位/岗位保存地点保存期限1JL-217.005-01安全绩效评估表1工程管理部工程管理部永久2JL-217.005-02安全绩效评估表2工程管理部工程管理部永久3JL-217.005-03安全绩效评估报告1工程管理部工程管理部永久4JL-217.005-04安全绩效评估报告2工程管理部工程管理部永久5JL-217.005-05安全绩效考核申诉表被评估部门工程管理部永久AA附录A （规范性附录）流程图图A.1 绩效评估和持续改进管理流程图B附录B （规范性附录）表格样式表B.1 安全绩效评估表1编号：JL-217.005-01序号总项分值分项分值评分原则得分备注1安全绩效管理指标10指标与否分解5指标未分解扣7分，分解不全每项扣1分2分解后指标与否贯彻5指标未贯彻到部门每项扣2分，未贯彻到人每项扣1分3安全生产目的、指标完毕状况75安全事故（职业病）40发生普通安全事故（3人如下职业病）扣20分，发生较大及以上安全事故（3人以上职业病）扣40分4安全隐患排查治理5普通安全隐患未排查治理每项扣1分、较大安全隐患未排查治理每项扣3分、重大安全隐患未排查治理每项扣5分5员工劳动技能提高5安全教诲、培训记录没缺少一人次扣1分6控制危险源5普通危险源未能辨识或有效控制每项扣1分，重大危险源未能辨识或有效控制每项扣3分7现场安全检查5违背安全制度行为每人次扣2分8安全费用计提5未设立安全费用专用账户扣2分，安全费用计提达不到国家规定扣3分9安全内业资料5安全组织机构、安全管理制度、安全台账、安全检查整治记录、安全生产方案、应急预案等内业资料每处缺失扣2分10特殊工种和设备管理5特种人员未持证上岗每人次扣2分，机械设备校缺少验证书每台扣2分11前次评估纠正防止办法15办法与否贯彻5办法未贯彻每项扣2分12办法实行后效果验证10未进行效果验证每次扣5分，验证不全每项扣3分评分阐明：1、实行扣分制，各分项分数扣完为止不浮现负分。2、总分为100分，60为如下不合格，60-80分为合格，80分以上为优良表B.2 安全绩效评估表2编号：JL-217.005-02序号总项分值分项分值评分原则得分备注1安全绩效管理指标10指标与否分解5指标未分解扣7分，分解不全每项扣1分2分解后指标与否贯彻5指标未贯彻到部门每项扣2分，未贯彻到人每项扣1分3安全生产制度办法75适当性25符合行业特点；符合公司规模和管理模式；与人员素质能力相适应；符合施工生产过程实际状况；满足施工过程中也许浮现复杂状况（如交叉作业）需求；符合国家有关法律法规。 以上规定每项不符合扣5分。4充分性25职责与否已被分派；过程与否已被辨认并恰当规定；程序与否得到实行和保持；在实现所规定成果方面，过程与否有效。 以上规定每项不符合扣6分。5有效性25安全方针和安全目的适当性和实现状况；人力资源、基本设施、工作环境满足规定能力；重要过程和核心活动达到和预期成果状况产品与顾客、法律法规和预期用途规定符合性和稳定性数据收集、分析与运用、持续改进办法有效性； 管理评审、纠正/防止办法等自我完善机制有效性。 以上规定每项不符合扣6分。11前次评估纠正防止办法15办法与否贯彻5办法未贯彻每项扣2分12办法实行后效果验证10未进行效果验证每次扣5分，验证不全每项扣3分评分阐明1、实行扣分制，各分项分数扣完为止不浮现负分。2、总分为100分，60为如下不合格，60-80分为合格，80分以上为优良表B.3 安全绩效评估报告1编号：JL-217.005-03评估主持人评估时间被评估部门序号分项安全绩效管理指标存在问题纠正防止办法得分1安全绩效管理指标指标与否分解2分解后指标与否贯彻3安全生产目的、指标完毕状况安全事故（职业病）4安全隐患排查治理5员工劳动技能提高6危险源控制7现场安全检查8安全费用计提9安全内业资料特殊工种和设备管理13前次评估纠正防止办法办法与否贯彻14办法实行后效果如何总分总体结论纠正和防止办法汇总综合评估级别参加评审人员签字：姓名部门职位姓名部门职位表B.4 安全绩效评估报告2编号：JL-217.005-04评估主持人评估时间被评估部门序号分项安全绩效管理指标存在问题纠正防止办法得分1安全绩效管理指标指标与否分解2分解后指标与否贯彻3规章制度适当性4充分性5有效性6前次评估纠正防止办法办法与否贯彻7办法实行后效果如何总分总体结论纠正和防止办法汇总综合评估级别参加评审人员签字：姓名部门职位姓名部门职位表B.5 安全绩效考核申诉表编号：JL-217.005-05申诉人申诉单位岗位申诉事由： 日 期：申诉调查状况和解决建议： 日 期：申诉解决成果： 日 期：_