理性小农.pptx

理性小农理性小农S.PopkinThe rational peasant1-背景介背景介绍理性的小理性的小农The Rational Peasant 作者：作者：波普金（S.Popkin）出版社出版社:University of California Press出版年份出版年份 :1979年出版地出版地 :California,USA内容内容简介：介：波普金发展了理性农民行为模型，并展示了乡村生活形态如何形成了农民自利的行为模式。在乡村社区与特殊的农民道德模式相比，这种农民行为的政治经济学模式能从根本上保证个人利益的落实。2-总述述概念界定概念界定peasant-farmer1.Farmer：农民是民是个个职业概念。概念。2.Peasant：代表一种低下的身份或出身：代表一种低下的身份或出身。1958年年1月月中中华人民共和国人民共和国户口管理口管理条例条例正式正式实施以后，我国形成了施以后，我国形成了农村村户口口和城市和城市户口口“二元二元结构构”的的户籍管理体制籍管理体制。二元范畴二元范畴斯斯宾赛的的“军事社会事社会”与与“工工业社会社会”；迪迪尔凯姆的姆的“机械机械团结”与与“有机有机团结”；腾尼斯的尼斯的“共同体共同体”与与“社会社会”；费孝通的孝通的“礼俗社会礼俗社会”与与“法理社会法理社会”。3-篇章篇章结构构开放村庄封闭村庄殖民主殖民主义、市、市场扩大化、中心城邦大化、中心城邦从前从前资本主本主义转向向资本主本主义道义经济政治经济生存理性经济理性安全第一投资风险集体主义个人主义主客互惠动态博弈二元范畴二元范畴4-总述述本本书讲述了小述了小农社会社会下殖民主下殖民主义、市、市场扩大化、大化、中心城邦形成的影响。以中心城邦形成的影响。以越南在前殖民地越南在前殖民地时期、殖期、殖民地民地时期和早期工期和早期工业革命革命时期的小期的小农社会社会为研究研究对象。在介象。在介绍讨论道道义经济学研究方法的基学研究方法的基础上，提上，提出了一种替代的研究方法出了一种替代的研究方法政治政治经济学研究方法学研究方法。（p1.p1）5-总述述对立立观点：斯科特点：斯科特农民民的道的道义经济学学:东南南亚的反叛与的反叛与生存生存6-总述述缴税税责任任 payment of taxes边界界 boundaries between the village and the outside world土地土地权限限 land-ownership村民村民权 village citizenship与地主关系与地主关系landlord封封闭村庄村庄 道道义经济 mural economy approach 集体 collective responsibility清晰 clear受限制 restrictions on landownership明确 well-defined concept 多线关系 multistranded relations开放村庄开放村庄 政治政治经济 political economy approach 个体 individual responsibility模糊 indistinct不限制 few or no restrictions on land-ownership模糊 imprecise契约关系 contractual relations(P1.p2(P1.p2)7-总述述道义经济学关注点是经济和社会和社会组织的关系。它对市场和其他经济组织的重要性给予重视。假定与现代资本主义的社会控制和组织相比，早期的组织与现代资本主义社会安排和机构相比，算计执政行为（calculus governing behavior）可以在农民福利方面导致更多的道德结果。前前资本主本主义时期的村庄被期的村庄被视为某种特殊民族或文化的某种特殊民族或文化的产物。物。在越南的转变中，人们认为村庄是一种结合了儒家文化和越南道德的独特的地方形式。革命的爆革命的爆发是因是因为殖民法令剥殖民法令剥夺了村庄一度了村庄一度拥有的有的优良品良品质和美德和美德。一一种因缺乏其他种因缺乏其他选择而存在的生活方式被称而存在的生活方式被称赞为是美德。是美德。食不果腹的小农被想象为拥有丰富的精神生活。只是为了生存而与父亲生活在一起子女们被称赞为孝顺。缺乏改变的动力成了维护传统方式的卫道士和阻碍革新的阻力。(p3.p1.10)隐藏起财富的富人被认为是朴素有节制的。不知不知为何，那些在一个何，那些在一个时代下被代下被视为是必需或是必需或压迫的，在下一个迫的，在下一个时代就被解代就被解释为传统价价值观。(p2-p3)8-总述述作者认为，道义经济学家所声称的前提是不受支持或不被考量的，而他们对农民机构的研究也是没有基础的。作者认为农民仍然在奋力抗争，通通过长期的或者短期的公共的和私人期的或者短期的公共的和私人的投的投资，不，不仅仅是是为了了保保护，而是而是为了提高他了提高他们的生活水准。的生活水准。他们的投资逻辑不仅适用于市场交换机制也适用于非市场交换机制。为了表明农民之间的交换是受到个体和集体之间利益冲突的塑造和约束的，作者将演示，村庄最好是村庄最好是视为公司公司，而不是，而不是公社公社，而与，而与农民具有多条关系民具有多条关系的庇的庇护者最好者最好被被视为资本控制者本控制者，而不是，而不是家家长式式统治者治者。(p3-p4)9-总述述1.艾瑞克艾瑞克沃沃尔夫（夫（Eric Wolf）人人类学家，代表作：学家，代表作：二十世二十世纪的的农民民战争争2.詹姆斯詹姆斯.斯科特（斯科特（James Scott）代表作：代表作：农民的道民的道义经济学：学：东南南亚的反叛与生存的反叛与生存3.米格代尔（Joel Migdal）代表作：代表作：国家国家权力和社会力量力和社会力量:在第三世界中的支配和在第三世界中的支配和转型型(p4.p3)1.塞塞缪尔.波普金波普金(Samuel Popkin)代表作：代表作：理性小理性小农:越南越南农业社会的政治社会的政治经济2.西奥多西奥多.舒舒尔茨茨(Theodore Schultz)代表作：代表作：重新重新调整整农业政策政策（1943）、）、不不稳定定经济条件下的条件下的农业（1945）、）、农业生生产和福利和福利（1949）和）和农业的的经济组织10-总述述光谱的两极道义经济道义经济11-基本假基本假设小农的反抗行为常常与国家重建、农业的商品化、以及殖民主义相伴而生。道义经济学家将反抗行为与由于上述变化导致的小小农生存生存权、安全、及、安全、及福利福利的的丧失失联系系起来起来。（p5.p3）对农民暴力的解民暴力的解释：“防御性反防御性反应”“绝望望的的努力努力以以保持保持被侵犯的被侵犯的传统”（p7.p3）1.恢复恢复前前资本主本主义组织结构构。主要的亚家庭组织保护者和被保护者之间关系的变化导致了福利变化。(p5.p3)2.小农是反市反市场的，更愿选择共同共同财产而不是私有而不是私有财产，不喜欢买卖行行为；小农与地主建立了契约型的单线联系，被迫进入市场，福利受到损害。(p6)3.在资本主义以前设置的社会关系都不约而同地“道德”，只要资本主义制度的引入，道德社会在极端情况下毁坏金钱关系的侵入。(p6.p3)资本主本主义社会的机构的特点：社会的机构的特点：1.个人可以为了获利而牺牲他人牲他人性命性命；2.增加不平等和社会分不平等和社会分层，没有保险和保护的传统体制。资本主义将剩余土地、劳动力和财富转化为商品。(p7.p2)12-安全第一安全第一“有些有些地区地区农村人口的村人口的境况，就境况，就像一个人像一个人长久地站在久地站在齐脖深的河水脖深的河水中，只要中，只要涌来一涌来一阵细浪，就浪，就会陷入会陷入灭顶之灾。之灾。”斯科特斯科特 农民民的道的道义经济学学:东南南亚的反叛与的反叛与生存生存“安全第一安全第一”“”“规避避风险”原原则靠近安全靠近安全线（danger line）1.农民厌恶风险，他们将重点放在避免灾难，并不是预期利润最大化。2.安全重要性体现在令农民们满意的税收和地租税收和地租制度上。3.对经济作物避而作物避而远之之和生生产和和销售那些有保售那些有保证的作物。的作物。经济作物比粮食作物有更大的市场预期收入，但通常更有可能低于危险线。（p8.p3-p4）如果如果一个一个农民把他所有的土地民把他所有的土地进行市行市场化生化生产，而不是将所得的一部分留，而不是将所得的一部分留给自自己的家庭。在己的家庭。在邻居眼中他居眼中他们将被将被视为“疯子子”。(p9.p2)詹詹姆斯姆斯斯科特斯科特“糊口生糊口生计保保证了成了成员能能够在人在人类大大家庭家庭拥有有一席之地，一席之地，农民不需要民不需要市市场，因因为他他们能能够自自给自足自足。”(p10.p2)卡卡尔.波拉尼波拉尼13-村庄村庄共同体共同体村庄是前村庄是前资本主本主义社会社会为农民提供安全的重要机构民提供安全的重要机构。1.典型运作：确保一个的居民确保一个的居民“最低收入最低收入”，均衡其成员的生活机会和生活风险。前资本主义社会的合理组织使其成员被暴露在风险下的几率降到最低。(p10.p3)2.社会控制和互惠的表达社会控制和互惠的表达构造了日常行为的模式。确保最贫困的村民可以向富裕的村民提出要求。3.公共管理：村庄限制并控制限制并控制农民之民之间的的财富差异富差异，通过对富裕村民施压，让他们将任何盈余交给集体再分配的机制。反反对财富富发展差异展差异过大大，对最富有的剩余财富进行重新分配或集体消耗。（对富人）(p12.p2)4.阻碍阻碍创新反映了新反映了对穷人的关心人的关心遵守生存伦理。共同承担风险保险要求，村庄拒绝某些成员引进一些进步思想，因为这将对最穷的人产生不利的影响。（对穷人）（p12.p3）14-庇庇护依附关系依附关系普通农民被保护者农民精英保护者给予生存保障予生存保障提供提供利益、利益、权力力庇护-依附关系：地位较高的庇护者利用自己手中的权力、资源向地位较低的个人或群体施以恩惠或利益，被庇护者则向庇护者回报以支持、忠诚或服务，从而形成较为稳定的互惠关系。(p13.2)“家长式”道德经济，基础是公平公正(p14.p3)什么什么是公平的剥削？是公平的剥削？为何引何引发叛乱？叛乱？生存最低需求生存最低需求受到侵犯，道德义愤和叛乱接踵而至；“农民的准则是所剩下产品的是否能够维持他的基本需求。”农民造反行为是为了恢复生存底线和公平原则；没有短期的生存危机，那么农民将不会从事在反抗活动。(15.p1)15-总结他们在分析危险线、生存威胁、经济变发展都使用了全新的视角。许多农民的社会规范和程序内嵌在生存伦理之中，提出了村庄作为一个仪式和文化单位，同时保障了农民经济生活权利和资源。研究了农民安全原则和庇护交换原则。(p15-p3)如何定义最低生活水平（subsistence level）？村内资源是如何分配的？它是如何确定今年谁收成不好？如何共享工作？当有对资源短缺和劳动分配，如何决定将放弃个人土地而为别人务农？什么是贫困的标准？“懒惰”行为是如何被区分出来的呢？需求是如何划分层级的？(p16)提出新的解决模型。维护比建立更加困难，主要是因为个人和团体的利益，应更多的关注那些有关农民个人增益之间的冲突。作者关注村庄的动态变化，挑战或修改道义经济学家有关市场和非市场机构结论，前资本主义村庄的生存质量担保，以及有关个人和团体利益之间的关系。(p17.p1-p3)16-道义经济道义经济政治经济17-1、关注、关注视角角个人个人决策行决策行为和村庄角色的和村庄角色的扩大化，与道大化，与道义经济不同个体采用不同个体采用投投资逻辑的行的行为选择 2、理、理论基基础的作用的作用 a.个人个人决策理决策理论可以可以发展一种展一种农民制度的民制度的诠释性解性解释 b.同同时也可以解也可以解释一些个体行一些个体行为（为什么人什么人们遵从一些遵从一些规范却范却反反对另一些）另一些）3、产生的生的结果：果：是是一些村庄内一些村庄内规范的范的问题浮浮现出来（什么是出来（什么是强制性的制性的规范？在范？在什么条件下个体会曲解和打破什么条件下个体会曲解和打破规范范?这些些规范、范、规程和程和规则从何而从何而来？）来？）基本假基本假设18-1.概述概述 a.道道义经济学家假学家假设农民在民在评估估经济策略是回避策略是回避风险的，相的，相比于会有高回比于会有高回报但是在但是在产出出时会有很高的会有很高的风险的策略他的策略他们更更倾向向于于虽然比然比较低但是有低但是有稳定回定回报的策略。的策略。b.政治政治经济不不这样认为，农民民贫穷和反和反对风险并不意味着他并不意味着他们不不进行投行投资行行为。c.投投资行行为：（：（长期投期投资和短期投和短期投资即在种植周期和生命周期即在种植周期和生命周期进行投行投资对晚年投晚年投资处于高于高优先先级 在公共在公共领域和私人域和私人领域域进行行投投资即是在家庭物品投即是在家庭物品投资或者是向村庄的保或者是向村庄的保险和福利和福利计划投划投资）投投资和和赌博博2、具体、具体阐述：孩子述：孩子也是一也是一项投投资a.通通过爪哇、爪哇、赞比比亚和泰国的例子和泰国的例子说明将孩子明将孩子视与晚年保与晚年保险和和财富富联系在一起。系在一起。b.孩子孩子这种种长期投期投资与家庭土地、工具、牲畜的短期投与家庭土地、工具、牲畜的短期投资也会也会产生冲突，（例子：早年，欧洲父母生冲突，（例子：早年，欧洲父母经常常杀婴而不是而不是变卖财产，因因为孩子可以很容易的被牛、工具或土地替代。确孩子可以很容易的被牛、工具或土地替代。确实，因，因为杀婴是一个有意是一个有意识控制性控制性别的工具使得他的工具使得他们比避孕和流比避孕和流产更受到偏更受到偏爱。）19-3、两种危机、两种危机a.通通过农民的投民的投资需要，我需要，我们可以可以识别出两种生存危机，出两种生存危机，长期危期危机和短期危机机和短期危机b.道道义经济学家学家认为人人们面面对生存危机所以生存危机所以产生反抗生反抗c.但事但事实相反，即使面相反，即使面临着一个着一个严重的短期生存危机，一些群体重的短期生存危机，一些群体或或阶层也不反抗。然而，会在一个更小的短期危机反抗，甚至反抗也不反抗。然而，会在一个更小的短期危机反抗，甚至反抗时，没有短期危机，以确保更好的，没有短期危机，以确保更好的长期期维持生持生计。4、农民民不是天然的不是天然的规避避风险者者单纯安全第一假安全第一假设以及以及谨慎慎规避避风险需要需要讨论。a.农民有民有时会会进行高行高风险的投的投资或或赌博；博；b.一个人在一个一个人在一个经济阶层上将会用剩余上将会用剩余资金金进行一个希望自己的行一个希望自己的上到更高上到更高阶层赌博；博；c.一个微小的一个微小的损失不会威失不会威胁到他的到他的阶层，一个人将会将，一个人将会将这些些资金金赌在一个可以升迁的机会在一个可以升迁的机会上。上。当一个位置是可以防止当一个位置是可以防止损失失时，或者成功，或者成功时能能显着地提高自己的着地提高自己的位置位置时，农民往往是愿意去民往往是愿意去赌创新。新。投投资和和赌博博20-1、a.道道义经济强调规范的重要性，并且范的重要性，并且这种种规范和保范和保护者者被保被保护者关者关系是固定的并且由文化所决定系是固定的并且由文化所决定 b.作者作者认为规范是可塑的，重范是可塑的，重组，转移符合移符合权力和个人之力和个人之间的的战略互略互动的考的考虑2、a道道义经济学很少学很少谈到如何到如何评估需求估需求 b.但是但是如果要由村帮助如果要由村帮助“贫困困”的村民，或有影响力的人要帮助那些的村民，或有影响力的人要帮助那些有需要的人，那么它有需要的人，那么它对需求需求进行排序以分配保行排序以分配保险或援助是十分必要的。或援助是十分必要的。c.一一个个规范不能范不能简单的确定行的确定行动，从而，从而导致村中的福利机构有一种内致村中的福利机构有一种内在的不确定性。在的不确定性。结果果，农民将偏向于民将偏向于个人投个人投资未来的福利未来的福利（通（通过孩子和孩子和储蓄）而不蓄）而不是自是自动投投资或依靠村庄未来的互惠和保或依靠村庄未来的互惠和保险。3、这两个两个维度的生存危机（短期度的生存危机（短期长期生存和期生存和长期投期投资）使村庄内部交）使村庄内部交换和援助的和援助的问题变得复得复杂。村庄共同体村庄共同体21-4、a 应用到市用到市场上的上的投投资逻辑可以被可以被应用到村庄用到村庄（人（人们越接近危越接近危险，他他们的投的投资更加更加谨慎）慎）b.一一种大家都接近危种大家都接近危险的下降情况中，村庄功能不如个人，它在的下降情况中，村庄功能不如个人，它在利用未来收益利用未来收益为保保险和福利和福利计划做出划做出贡献（越来越多的不确定性）方面献（越来越多的不确定性）方面变得得谨慎，并用慎，并用这笔笔钱为自己和短期投自己和短期投资，避免，避免长远村庄投村庄投资的危的危险。c.换句句话说，随着生活，随着生活变得更加危得更加危险保保险的需求会上升，但随着的需求会上升，但随着保保险费用支出的可能性下降，供用支出的可能性下降，供应量将下跌。量将下跌。结论：他他们将通将通过向向拥有更高的收入和更少的有更高的收入和更少的变动的位置移的位置移动试图改善其改善其长远安全安全村庄共同体村庄共同体22-1搭便搭便车行行为的原因（前三段）的原因（前三段）A集体行集体行动：村庄是福利和保：村庄是福利和保险的来源的来源 除了保除了保险或福利，或福利，许多其他多其他类型的型的地方集体行地方集体行动以以农民社会民社会为特征特征 协调行行动要求提供要求提供这些商品和分配集体可分些商品和分配集体可分的福利。的福利。B考考虑参与集体行参与集体行动的因素：的因素：资源的支出源的支出 积极的回极的回报 行行动导致回致回报的可的可能性能性 领导可行性和信任可行性和信任C基于以上因素人基于以上因素人们会会倾向于搭便向于搭便车，只要他，只要他们不被排除出不被排除出这些物品，不做些物品，不做出出贡献提供物品的个人他献提供物品的个人他们相信即使他相信即使他们不参加他不参加他们一一样可以可以获得收益和安全。得收益和安全。2、过渡（第四段渡（第四段）集体集体行行动和搭便和搭便车问题是道是道义经济和政治和政治经济方法关于方法关于农民机制的关民机制的关键对比。道比。道义经济认为搭便搭便车问题可以被唯意志可以被唯意志论的社会的社会规范所解决，但是范所解决，但是这是不是不可能的。因此政治可能的。因此政治经济学在学在进行集体行行集体行为动态的的阐释上是有价上是有价值的。的。3、如果存在搭便、如果存在搭便车的的问题，那么，那么农民的社会民的社会结构将反映提供集体物品的构将反映提供集体物品的协调机制的机制的问题。很多很多时候，当候，当许多集体物品（包括保多集体物品（包括保险或福利或福利计划）由小划）由小团体体提供提供4、除非有广泛的共、除非有广泛的共识，偏袒和个人利益可能会影响，偏袒和个人利益可能会影响领导决策。决策。5、农民之民之间的相互猜疑与不相信。的相互猜疑与不相信。搭便搭便车23-1、自己以更广泛的、自己以更广泛的视角看待保角看待保护人一被保人一被保护人关系，他人关系，他认为二者并二者并非一种自我非一种自我强化的，化的，对双方都有益的二元关系。双方都有益的二元关系。这种由种由规范所支配和范所支配和为弱弱势一方生存需求所制一方生存需求所制约的交的交换，实际上是建立在双方相上是建立在双方相对的的讨价价还价能力价能力基基础上的，是一种上的，是一种动态的函数关系，的函数关系，而不是由文化所确定且固定不而不是由文化所确定且固定不变的。的。具体而言，具体而言，农民会尽力改善其民会尽力改善其传统的生活水准的生活水准;而而统治者或保治者或保护人人则尽其所尽其所能地将此关系保持在个体能地将此关系保持在个体层而，即而，即防止防止农民的集体性民的集体性讨价价还价能力的增价能力的增强，并将他并将他们排除在市排除在市场交交换关系之外从而保住自己的关系之外从而保住自己的经济控制控制权。2、而、而为了改善交了改善交换条件或推翻条件或推翻领主，因而主，因而产生了一种生了一种集体行集体行动，这种行种行动在某种行在某种行动上会克服搭便上会克服搭便车的的问题。保保护者与被保者与被保护者者24-比比较和和对比分析两套假比分析两套假设基基础上的上的农民社会。民社会。1、道道义经济对受到市受到市场和国家政府侵入而受到和国家政府侵入而受到扰乱的原本乱的原本稳定的体系的定的体系的强调，产生了衰退、生了衰退、约定定毁坏和合法性坏和合法性丧失等是有必要失等是有必要发生在新生在新组织形式扎根形式扎根于于农民之前的。但是作者民之前的。但是作者认为，封建地区和勉封建地区和勉强生存地区的生存地区的农民支持革命并不民支持革命并不需要以需要以剧大的生存危机作大的生存危机作为前提。前提。处于于维生地区的生地区的农民不太可能自民不太可能自发产生新生新组织，但是外部，但是外部联盟提供了初始的盟提供了初始的动力，他力，他们将会比商品化中心的将会比商品化中心的农民更具革命民更具革命性。另外，道性。另外，道义经济学家学家强调农民抗民抗议的恢复性性的恢复性性质，即，即为夺回回丧失的失的权利而利而抗争。抗争。这一点忽一点忽视了村庄内一些了村庄内一些农民民对于于权利利扩张的要求，的要求，以及以及对于于农民民对运运动的支持会使得老的那一套的支持会使得老的那一套变得得难以忍受。以忍受。2、道道义经济学家学家认为只有以官僚的方法只有以官僚的方法发展可以保展可以保护农民不在市民不在市场上受上受到到伤害。害。但分但分层更多的原因是官僚和更多的原因是官僚和辅助机构的助机构的评价和控制市价和控制市场的制度，而不的制度，而不是市是市场本身的作用。本身的作用。3、关于关于农民革新行民革新行为的另一点的另一点说明。明。总结25-郭于郭于华.“道道义经济”还是是“理性小理性小农”J.读书,2002,2(0):0.李李红涛涛,付少平付少平.理性小理性小农 抑或抑或 道道义经济,观点点评述与新的解述与新的解释 JJ.社科社科纵横横,2008,23(5):39-41.Scott J C,程立程立显,刘建刘建.农民的道民的道义经济学学:东南南亚的反叛与生存的反叛与生存M.译林出版社林出版社,2001.陈尧.庇庇护关系关系:一种政治交一种政治交换的模式的模式J.上海交通大学学上海交通大学学报,2012,20(4).参考文献参考文献26-27-