munira新疆少数民族企业技术创新研究.doc

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（一）技术创新的概念
1、技术创新的经济学解释
1912年，著名奥地利经济学家熊彼特第一次从经济学角度提出了创新理论，明确的将“发明”(Invention)与“创新”(Innovation)区分开来。他认为发明只停留在发现(Discovery)阶段，是纯技术概念，而创新则是与应用(Implementation)相联系，是技术与经济相结合的综合性的活动，更侧重的是一个经济概念。熊彼特认为，创新是建立一种新的生产函数，即实现生产要素的一种新组合，创新的目的在于获取潜在利润。熊彼特创立创新理论的主要目的在于对经济增长和经济周期的内在机理提供一种全新的解释。熊彼特的创新概念中包括了下列五种形式：引入一种新产品或产品的一种新特性；引入一种新的生产方法；开辟一个新市场；获得原材料或半成品的新的供给来源；实行新的组织形式，这五种形式包括了广泛的内涵。
2、技术创新的管理学解释
从企业管理的角度看，技术创新就是从一种新思想的产生，到研究、发展、试制、生产制造到首次商业化的全过程。技术创新就是“发明+发展+商业化”。彼得·德鲁克则将创新定义为赋予资源以新的创造财富能力的行为，提出了技术创新和社会创新的两种创新观点，从而引发了后来管理创新的概念。
3、技术创新的涵义
技术创新是一个涉及面广、影响很大、又十分复杂的过程，从不同的角度去研究，就会赋予其不同的定义。我国学者认为：技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产(工艺)方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。1999年《中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》中将技术创新定义为：是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。由此可见，技术创新是一个强调以技术及其相关活动为手段，以获取经济利益为目的，技术与经济相结合的综合概念。也可以说，技术创新相当于我们通常讲的科技成果的研发以及产业化和商品化的过程。
（二）技术创新的内容及特征
根据熊彼特对创新的基本定义以及其后国内外学者的相关研究，技术创新的内容主要包括产品创新、工艺创新、服务创新、组织创新。
产品创新，是指生产出新的产品或是对老产品的改进与提高。它可以使创新者增加产品品种，开辟新的市场，取得市场竞争的有利地位，从而在短时间内推动一个企业、行业乃至一个产业部门的迅速发展，所以企业家对产品创新有着特别的偏好。产品创新能力直接影响着一个企业或国家的科研实力和市场竞争力。
工艺创新，是指对各种产品的制造方法和过程、所用的工具设备、材料、配方、劳动组织等方面的研制与改进。这是在过程中的一种技术创新，因此也被称为过程创新。工艺创新的目标在于保证产品的质量，提高经济效益和生产效率，降低生产成本。特别是对于以高新技术成果产业化为内容的换代产品和全新产品来说，其最终的商业化成功，若没有工艺创新是很难实现的。
服务创新，是指新的设想、新的技术手段转变成新的或者改进的服务，例如正在发展的电子银行、电子邮政、电子商务等。在近30年间，科技与经济的迅速发展使产业结构发生了重大变化，以信息产业为代表的服务业—第三产业迅速崛起。
组织创新，是企业对生产组织方式和相应的生产关系所进行的创新，是制度安排上的一种变革。目的是改善或者创造更好的组织环境和制度，以使企业的各项活动更有效。
以上介绍的各项创新内容虽有所不同，但是基本特征都很相似，概括起来有以下几点:
（1）、新颖性
这是指表现在技术创新过程中的构思、产品或工艺或服务、以及产品和工艺或服务的应用上的前所未有的性质，它是技术创新的一个本质特征。当然，这里需要说明，“新颖”是一个模糊的用词，就其对于创新的描述的本意来说，应该是指新知识的创造和它的突破性应用;而从对新颖性的实际界定来看，可以从企业、行业部门、国家及全球这样几个层次来理解“新”。
（2）、创造性
技术创新必须具有创造性，不具有创造性的技术创新是原有技术的低级繁衍，难以生产出满足不断变动的市场需求的商品，难以提高企业的竞争能力。因此，创新在本质上是一种能动的创造。在技术创新的过程中，无论是新理论的提出，新技术的开发，新工艺的采用还是新的生产组织方式的建立，都是创造性的结果。
（3）、高投入性
一项技术创新活动，从研究开发到市场实现，其中包含的环节很多，所花费的人力、物力、财力巨大。可以说，技术创新的每一阶段都需要一定数量的资本投入作为保证，而且创新的技术强度变动越大，所需的投入强度也就越高。
（4）、高风险性
高风险性是技术创新内在的固有性质。大量的实证研究表明，技术创新是一项具有高失败率的活动。依据日本科学技术与经济会的统计，日本企业技术创新项目在技术阶段失败率为85.5%，生产阶段失败率为37.5%，市场阶段失败率为11.4%;依据对美国高技术创新投资项目的统计，其成功率也只有10%～20%。
（5）、高收益性
经济活动中，高风险与高收益总是同时存在。据有关资料显示，技术创新活动如果有20%左右的成功率就可收回技术创新的全部投入并取得相应的利润。原因在于，新技术的投入，造成了创新企业相对于竞争对手在技术上的优势，形成了一定时期的技术垄断。这种优势或垄断的经济实现，表现为高效益，在扣除创新成本之后，形成垄断高额利润。正是这种利润的存在驱使众多企业不惜以高投入从事创新活动，取得技术优势和市场优势，以维持企业的生存和发展。
（6）、周期性
技术创新的周期性特征十分显著:从发明创造到技术创新的转化周期，从创新设想到实现商业化的开发周期，从技术创新进入市场到退出市场的生命周期，以及技术创新被广泛采用、模仿的扩散周期。可见，技术创新是一个复合环状链式的发展过程。一次技术创新经过发明到市场实现的各个环节以后，会根据市场的需求，开拓一轮新的创新，形成螺旋上升的连锁创新。
（7）、协调性
技术创新不仅涉及到企业内部的研究、开发、生产、经营、销售，并且涉及社会条件、市场状况及许多政策因素等，它是包容技术、经济、社会三大类因素的复杂系统工程，因而技术创新活动具有技术创新行为与创新者素质、企业内部状态和外部相关环境间相互适应的大协调特点。
（三）企业技术创新基本类型
我们可以将企业技术创新定义为：企业所从事的与新产品的制造、新工艺流程或设备的首次商业应用以及新的生产方式和经营管理模式的实施有关的研究开发、设计、制造及其它商业活动的全过程。
(l)从技术创新的独立性来分，企业技术创新可分为自身的研究开发和合作研究开发。企业由于自身的研究开发受到很多因素的限制，对企业的要求比较高，只局限于一些基础(包括人力资源和资金支持等)较好的企业，但提高自身的研究与开发能力应该是企业技术创新的主要努力方向。合作研究开发包括企业与大学、研究开发机构以及大企业等的合作。对于相对缺乏信息、人才、技术等的企业来说，合作研究开发活动更加适合和普遍。
(2)从技术变化的强度来分，技术创新可分为根本性创新和渐进性创新。一般说来，根本性创新对企业的发展影响较大，渐进性创新对企业的影响有大有小，但前者往往比较难以实现，投入也大；后者较易做到。由于企业的技术水平和创新能力有限，其技术创新活动一般以渐进性创新为主。
(3)根据技术创新中创新对象的不同，可分为产品创新和工艺创新。产品创新是指企业在产品的生产和经营过程中，对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。
（四）技术创新的主体
技术创新的主体就是指从事技术创新的社会实体，亦即技术创新的承担者，要深入理解技术创新动力的概念，必须先明确谁是“创新主体”。技术创新主体包括企业(有机体)及行为结合在企业(包括技术成果转让契约关系结合的行为)的企业家和科技人员，前者称为企业主体，后者称为个人主体。
1、企业主体
市场经济条件下，从国内外的技术创新历程和我国的市场经济发展的情况来看，只有企业才能成为技术创新的主体。这是因为，只有企业才具备技术创新主体所具有的三个特征:一是作为技术创新的投资主体;二是作为技术创新研究开发活动的主体;三是作为技术创新损益承担的主体。
2、个人主体
在一个经济社会中，企业是技术创新的主体单位，而在一个企业中，起决定作用的是人—企业家和科技人员。
3、企业家主体
企业技术创新是一个系统过程，涉及企业内外各部门、各环节，因此，一项技术创新活动必须要具备许多要素，其中企业家是最为活跃的要素。他们通过自己的管理职能，创造性地运用技术、资源开拓企业产品市场、管理企业技术创新，实现企业创新战略目标。
4、科技人员主体
创新虽是企业家的行为特征，然而技术创新的具体过程是由参加创新的全体员工，尤其是科技人员来完成的。因此，科技人员是企业技术创新活动的另一主体。
科技人员作为技术创新的主要参与者和实施者，他们负责从技术开发直至创新产品市场化的全过程，在技术创新活动中具有不可替代的作用。企业拥有了高层次、高水平的科技人才，其技术创新活动就有了保障，就能够掌握市场竞争的主动权。作为企业技术创新活动不可或缺的人力基础，科技人员的个体素质状况，尤其是是否具备强烈的创新意识，直接影响着技术创新的最终结果。
（五）影响技术创新的因素
技术创新是一个复杂的过程，既需要企业内部有技术创新的构成条件，也要受到企业所处的外部环境的影响。主要如下。
1、外部环境因素。企业技术创新的宏观环境由企业所处区域的市场条件、科技基础、人文环境等因素组成，它构成了影响技术创新速度与进程的重要外部环境。
2、市场条件。在当代市场经济中，企业注重在国家、区域宏观经济政策的引导下，对技术发展方向科学预测，寻找生存空间和发展机遇，从而技术创新的方向和路径进行科学规划和决策。由于市场竞争异常激烈，而技术创新能获得比竞争对手更多的利润;技术创新能力越强，产品技术含量越高，产品附加值越大，越不易被别人模仿，企业的生存和发展能力也就越强。
3、科技基础。当代企业技术创新不是处于孤立的、封闭的环境中，而是在一个区域乃至一个国家的大环境中开展技术创新。在一个区域中，可能有产业链、可科研院所、有行业协会，甚至可能有公共科技基础设施等，在一个国家则有更广泛的科技基础。这些科技基础虽然没有直接近期经济效益，但可以为一个区域的企业技术创新产生持续的、长久的影响。
4、区域文化。企业所处的区域的人文环境也技术创新也有着潜移默化的作用，比如，对创业精神和创新意识的认同感，对创业者和创新人才的激励和促进，对于技术创新信息的传播和共享，以及培养有利于创新的价值观的形成，这些，都将对一个区域的技术创新人才产生较强的集聚效应，也会降低创业的难度。
5、内部环境因素
技术创新就企业本身而言，有两个主要影响因素:一是人力资源，二是技术资源。在人力资源中，企业家和技术人员是两种重要的组成部门。企业家则是技术创新的领导者、组织者与实施者，企业家自身素质高低关素企业创新能否成功，这就要求企业家能够对企业创新活动进行主动分析和预测，从而发现新的市场机会或技术机会，进行创新。技术资源，是一个细节繁多的过程，需要整合人力、物力、财力等诸多技术创新资源，需要科学的决策和管理管理工作，需要资源的开发和实现资源的各种附价值等诸多方面遇到的问题，需要加强企业的技术创新能力，需要建立可持续的企业创新战略等等。
二、新疆少数民族企业技术创新现状以新疆奥斯曼生物科技有限公司为例
（一）新疆奥斯曼生物科技有限公司公司简介
一九八九年，新疆药物研究所奥斯曼科研组用现代自由基理论成功地将维吾尔民间流传着的 “乌斯玛生眉草”发掘出来，创造出了独具魅力的奥斯曼生眉笔，开创了维吾尔民间传统技术与现代科学相结合的成功之路，创建了新疆第一个化妆品生产企业。
2001年公司改制，组建新疆奥斯曼生物科技有限公司，整合重组新疆西域药业。公司位于乌鲁木齐高新技术产业开发区内，注册资金3000万元。公司目前是新疆最大的化妆品专业生产企业，现有职工130人，资产总额近6000万元，销售额2200万元，企业规模逐年扩大。现已形成了集生物化妆品，生物制药，中药规模化种植及研究一体的经营格局，实现了快速稳健的发展。
（二）技术创新环境
新疆奥斯曼生物科技有限公司成立后，利用控股股东新银宇投资
集团对资本管理的优势，迅速对原有的产业进行了整合，现在已形成了集生物化妆品、生物制药、中药规范化种植及研究为一体的经营格局目前，公司下属三个控股子公司一个种植基地，分别为新疆东方奥斯曼化妆品有限公司、上海奥斯曼生物科技有限公司、西域药业有限公司和雪莲谷中药材规范化种植基地。

奥斯曼公司一直以市场为导向，以新疆药物研究所为技术后盾，发觉维吾尔民间传统美容保健技术，利用新疆特色资源，研制开发出以新疆特色资源乌斯玛草、雪莲、红花、斯亚旦、恰玛吾尔为主要原料的五大系列130种产品，并在100多个大中城市上柜销售，远销日本、韩国、台湾、香港等国家和地区，创造了良好的社会、经济和生态效益。
其科研成果1995年“新疆维吾尔族民间生眉剂的研究和生眉笔的开发”荣获国家科技进步三等奖和省部级国内外大奖至今获得了44项，获得发明及外观设计专利13项，拥有《奥斯曼》《巧曼姑》《黛妹》和《雪莲谷》等著名商标31件，有完整的自主知识产权。
企业产品技术的来源主要有三种形式：自主研发，购买，与其他机构或企业合作研发。三种来源的比例如下图所示。

（三）新疆奥斯曼生物科技有限公司的产品和技术创新点
（1）原材料创新。乌斯玛草是维吾尔族妇女传统用于描眉的一种植物富含促进毛囊活化的有效成份，维吾尔族人们在房前屋后都种植，自用或叫卖。用其叶汁涂抹双眉，可以促进眉毛生长，这种方法在维吾尔族世代相传。“奥斯曼生眉笔”成分用于乌斯玛草，天然无害的植物，跟广大群众引起了共鸣。
（2）研发创新。奥斯曼公司生产的眉笔蕴含独有的植物活性营养组合，能将其组合深入眉部肌肤内层，持续释放丰富的营养成份，促进眉毛生长。具有生眉、护眉、美眉、防水功效，对因精神因素和生理因素造成脱眉及少眉者具有明显恢复作用，给予眉部肌肤天然细腻的呵护，这点大家都知道因为这是我们广为流传的奥斯曼时代。
（3）技术创新。奥斯曼公司生产的产品质纯正天然，色调流丽清雅，设计精致纤巧,描抹平滑流畅，触感湿润，柔和细腻但是它的制作工艺却非常复杂且以便携带。自古以来更是没有任何一种技术或方法可以在留住它众多功效的同时让它变的方便携带方便使用，然而科学的飞速发展让奥斯曼生物科技有限公司抓住了这次机遇在“奥斯曼”领域力捷足先登，从乌斯玛草中提取的活性精华制成的生眉笔使它变的既方便携带又方便使用，借助奥斯曼在人们生活中的知名度可以说让奥斯曼公司凭借着自身的科学技术和地理优势一夜成名。
三、少数民族企业技术创新存在的问题
通过以奥斯曼生物科技有限公司为例分析少数民族企业在技术创新上存在的问题。少数民族企业在技术创新上存在的问题如下：
（一）资源不足成为企业技术创新的瓶颈
企业创新需要有人力、财力、物力等方面的资源投入。这些资源投入在很大程度上决定着企业技术创新的成败。
资金因素是民营科技企业创新最缺乏资源之一，据调查证明,有42. 2 %的民营科技企业存在资金短缺问题,而大型科技企业的比例则为34. 5 %。资金因素已经成为制约少数民族科技企业技术创新与成长壮大的最重要也是最需要解决的问题。人力资源也是少数民族科技企业技术创新最缺乏的资源之一。人才是企业创新所需的重要资源,人力资源的不足对少数民族科技企业的创新活动影响巨大。据调查,对不同规模的高新技术企业而言,民营科技企业对人才缺乏这一问题更加敏感,其对技术开发人才和高层管理人才的需求尤为突出。比例超过5 :1 ,而中小企业的这一比例为3 :1 左右。核心技术的缺乏也同样制约着少数民族科技企业创新力的发展。企业技术资源尤其是核心技术的缺乏也严重限制了少数民族科技企业的创新活动。少数民族科技企业自主创新的成果少,一大批企业还缺乏更新换代的主导技术产品和支持长期发展的自有核心技术储备;企业专利申请数量不多,而且主要是外观设计和实用新型专利,发明专利所占比例较低。奥斯曼公司就是在克服这一层层困难的同时完成并完善着奥斯曼人的创新历程。
（二）企业融资渠道不畅，资金严重不足
首先少数民族企业资金渠道不畅，成为了制约其技术创新的最主要的障碍。少数民族企业规模本身就小，技术创新资金匮乏，经济基础薄弱，缺乏技术创新的实力。就一般而言，少数民族企业债务也比较沉重，甚至有些少数民族企业资不抵债还要超负荷运行，在资本营运低效或无效的情况下，少数民族企业不仅要偿还债务，支付银行利息，而且还要上缴税金，提供财政收入，企业留利微薄甚至出现负增长，根本无力筹措技术创新的资金。其次，新疆风险投资还未发展起来，少数民族企业间接融资也很困难。因此，发展风险投资，实现高投入，分担高风险，共享高回报，这是推动少数民族企业技术创新的必然选择。由于管理不规范，风险投资人员缺乏等原因，新疆风险投资没有达到促进企业技术创新的预期目标。据国家信息中心的调查结果,有65.17 %的中小企业资金来源主要依赖各种金融机构。根据有关测算,研发投入越多的企业,其经营利润越高,每增加1 %的研发投入就能够带来0.1%的利润增长。
（三） 少数民族企业创新人才不足。
企业技术创新的成功与否，创新的效果如何，从根本上说取决于人才，尤其是科技人才和真正的企业家。少数民族企业技术创新又一难点问题是人才的欠缺。受现行人才机制的限制，少数民族企业技术创新的整体素质不高，人才匮乏，技术薄弱，缺乏技术创新的潜力。从技术开发能力看，我国科技力量布局不合理，三分之二以上的技术开发力量在企业以外，而其余的企业科技力量绝大部分还分布在大型企业集团中。尽管近年来，新疆少数民族企业高科技中一部分少数民族企业发展迅速，吸纳了大批高科技人才，但大部分少数民族中小企业的科技人才仍十分缺乏。
（四）缺乏有利于少数民族企业技术创新的中介和协作组织。技术创新过程是一种高度社会化的活动，创新资源、创新行为主体协同关系形成之前，相互之间有一个搜寻、选择与被选择的过程。许多少数民族企业在技术创新过程中的某一环节或某些方面力不从心，或某类资源缺乏。这些均需要发挥中介机构综合、互动和集成的优势。现代市场经济发展的理论与实践证明，各类中介服务机构是市场机制运行最重要的主体之一，它们独立于政府与企业之外，通过运用专门的知识和智力提供特定的服务。新疆中介机构数量少，专业化水平低，彼此独立，协同程度低，且行为不规范，服务功能单一。此外，少数民族企业之间协作联系薄弱，在发展过程中缺乏应用技术、信息等方面的交流，没有建立起相应的专业化分工协作、技术与营销网络，少数民族企业间的交易费用高，增加了技术创新的成本。
四、面对少数民族技术创新中的问题应采取的对策
（一）加强企业技术创新投入
新疆少数民族企业资金紧张是当前中小企业自主创新中的一个共性问题，新疆少数民族企业要积极加强自身的信用管理和信用建设，努力提高自身的信用等级，保持良好的信用记录，为以后的信用担保和争取尽可能多的贷款打下坚实的基础。在获取相应的资金后要加大对企业技术创新的投入，合理有效地利用资金，让有限的资金在企业技术创新中发挥最大的效用，资金的使用要有针对性。首先要购买必须的硬件设备，为创新人员提供必要的创新环境，保证企业技术创新活动正常有序的开展。其次是引进、改造和消化吸收技术的支出，这些投入能够是新疆少数民族企业在技术创新中少走弯路，提高创新效率，在消化吸收这些知识技术的基础上，实现二次创新和再创新，提高自主创新能力。再其次是与外部机构进行合作创新的支出，这类分支出有助于推动产学研相结合的创新模式，形成强大的产业集群和企业联盟，优化创新资源的配置，提高创新资源的使用效果。最后是技术创新人力资本支出，特别是培训支出。
（二）提高产学研联合步伐
新疆作为欠发达地区由于自身的研究开发力量薄弱，要想有效推进中小企业的技术创新，解决企业技术创新中存在的诸多问题必须广泛借助企业之外的技术力量，如高等院校、科研院所，通过加强产学研联合，吸引多方科技力量进入企业，与企业建立多种形式、长期稳定的合作关系，推动新疆少数民族企业进行技术创新。2002年新疆重点企业研究开发费用仅4．4亿元，比上年增长12．8％。其中，9户企业用于研究开发费用的投入4．1亿元，占全部企业的91．1％。有14户企业一年内用于研究开发费用的投入不足50万元，有23户企业在研究开发费用上没有投入。调查结果显示，研究开发费用占主营业务收入比例仅为0．1％，远远低于国家规定的每年主营业务收入中提取2.5％的研究开发费用来增强企业技术创新能力的目标。这严重影响企业技术创新的持续发展，也影响企业的发展后劲。
（三）积极推进科技进步，提高企业的整体素质
     一是加快传统产业的技术改造，加大技改投入力度，提高企业技术装备水平；二是促进“产、学、研”一体化，设立企业新产品研发中心，提高企业自主开发能力：三是积极推进标准化的建设，推行ISO国际认证体系；四是加大人才的引进和培育力度，要通过技术入股、参股、配股、期权等形式，吸引和留住高素质人才；五是加强企业人才队伍建设，加快培养和造就一批专业化、现代化、国际化的高素质的企业家队伍。
    目前，发达国家的农业人口—般在10％左右，美国、加拿大等国家的农业人口还不足2％。而我国目前的农业人口占62.3％，新疆的农业人口占66.3％。所以，我国全面建设小康社会、实现现代化进程的快慢在相当程度上取决于农业人口减少的数量和速度。实现第三步战略目标，必须实行两大转移——农村人口向城镇转移，第—产业向二、三产业转移。同时在少数民族企业要加强专业培训，提高企业员工的综合水平，落实科技进步在企业中的灵活运用。
 （四）拓展融资渠道、完善企业技术创新的融资体系
首先，要加大政府对新疆少数民族企业的政策支持。政府从应该财政政策、税收政策等方面给少数民族企业的技术创新活动以优惠和扶持，从而调动少数民族企业进行技术创新的积极性。
其次，要加强政府对少数民族企业的金融支持与融资服务的力度。政府应该建立专门为新疆少数民族企业服务的金融机构和信贷担保制度。少数民族企业融资困难主要是由于贷款风险大，银行不愿意给他们提供贷款。政府可以参照西方国家的做法，建立中小企业信用担保制度，对少数民族企业的贷款提供担保，使他们可以以较低的筹资成本获取技术创新资金。
最后，拓展少数民族企业直接融资渠道。新疆少数民族企业应积极通过参股、控股、兼并等途径将资本渗透到金融证券业务领域，获得更多的资金。

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