交通运输企业安全生产标准化建设-交通运输企业自评报告.pdf

交通运输企业安全生产标准化建设江苏省交通运输企业自评手册（道路旅客运输企业、道路危险货物运输企业）江苏省交通运输厅安全监督处 江苏省交通科学研究院股份有限公司 江苏省交通运输企业安全生产标准化建设企业自评报告（年度）企业名称：（签章）自评类别：_原有等级：一级口 二级口 三级口 无口 自评等级：一级口 二级口 三级口 自评时间：年 月日至年 月日JSTRI企业自评报告模板填写说明1、本报告模板适用于江苏省交通运输企业按交通运输企业安全生产标准化考评 管理办法及交通运输企业安全生产标准化考评发证实施办法的要求向主管机关递 交的自评报告。2、该报告对交通运输企业安全生产标准化自评报告的基本格式及内容提出了基本 要求。*为选择填写项目；3、该报告用A4纸填写，可以打印或用黑或蓝黑墨水笔填写，字迹必须清楚，不得 有涂改；以中文编写，要求语言精炼，数据真实、可靠。4、所有相关注册信息（如：企业名称、法人代表、企业地址、经营类别、注册资 金等）按主管机关核发的资质证书内容填写；5、企业须在报告封面的企业名称处加盖公章，整份报告加盖骑缝章；6、报告及范文中XXXXX企业安全生产达标考评指标、XXXXX企业安全生产标 准化自评检查表的“XXXXX”应填写交通运输企业安全生产达标考评的相应类别；7、模板中括号内文字为该项下填写要求的指导，但不限于此要求；8、范文内容仅供参考，提供了编制报告的基本思路，其中和企业相关的具体的或 量化的内容应根据企业特点及实际情况进行调整，标有“X”处应填写与企业实际情况 相符合的具体信息；9、XXXXX企业安全生产标准化自评检查表应包含“自评要点”、“自评得分”和“自评说明”，“自评要点”为企业开展自评的方法、途径和得分原则，“自评得分”应为企业自评组成员根据自评要点进行取证检查，在标准分值范围内给出相应的得分，“自评说明”应为自评组成员填写相应项目下自评得分的证据及原因。江苏省交通科学研究院股份有限公司1JSTRI企业自评报告模板自评人员自评组姓名职位签字组长成贝*外聘专家姓名考评员证书编号签字江苏省交通科学研究院股份有限公司2JSTRI企业自评报告模板企业名称:自评目的:自评范围：（描述本次自评涉及的考评类别下相关的所有生产经营活动的外延。）自评依据：（法律法规、技术标准、规范；企业内部管理制度及操作规程及相关资料。）企业主要参加人员:企业的基本情况：（描述企业地址、法人、注册资金、经营类别等内容；描述企业组 织机构及人员定员及人员结构等信息；描述企业规模、生产能力、经营范围等内容,如：服务对象、区域范围；其他需要描述的内容，如：获得的荣誉，企业的行业地位 等。）江苏省交通科学研究院股份有限公司3JSTRI企业自评报告模板自评综述：（描述企业开展自评工作的基本情况，按交通运输企业安全生产达标考评 指标的十六项的考评内容，分项进行自评情况的总结，其中应加入自评不符合项及需 改进的内容。）自评主要问题及纠正验证情况：（列出自评过程发现的主要问题，并对其问题的整改情况及验证情况进行描述。）1、2、3、自评结论：（描述企业按交通运输企业安全生产达标考评指标及现行有效的适用法律 法规、标准规范自评，其否决项得分情况、自评总分及达标等级申请的建议等内容。）附：XXXX企业安全生产标准化自评检查表 江苏省交通科学研究院股份有限公司4附件1:企业自评报告（道路旅客运输类范文）江苏省交通运输企业安全生产标准化建设企业自评报告（2012年度）企业名称：（签章）自评类别：道路旅客运输原有等级：一级口 二级口 三级口 无口 自评等级：一级口 二级口 三级口 自评时间：年 月日至年 月日JSTRI企业自评报告道路旅客运输类尬文自评人员自评组姓名职位签字组长成贝*外聘专家姓名考评员证书编号签字江苏省交通科学研究院股份有限公司1JSTRI企业自评报告道路旅客运输类尬文企业名称：自评目的：根据道路旅客运输企业安全生产达标考评指标及其现行有效的适用法 律法规、技术标准的要求，验证并考评本企业安全生产标准化管理体系在自评范围内 是否能够满足道路旅客运输企业X级达标条件，为达标申请提供依据。并通过自评提 出整改及改进意见并落实，以提高企业的安全生产标准化管理水平。自评范围：对本企、业的道路旅客运输涉及的班车（加班车）客运、包车客运、旅游客 运的所有经营班线的安全生产管理现状展开交通运输企业安全生产标准化考评。自评依据：道路旅客运输企业安全生产达标考评指标其现行有效的适用法律法规、技术标准本企业安全生产管理制度及相关资料企业主要参加人员：企业的基本情况：企业成立于XXXX年X月，位于XXX市XXX区，注册资本XXX万元整，是一家隶 属于XXXX集团的子公司，以班车客运、旅游客运、包车客运为主要经营项目。企业 设有综合办公室、财务科、人事培训科、安全保卫科、机务技术科、稽查科、运输科 部七个职能部门来组织开展各项工作。在法人代表XXX的组织领导下，根据业务的需 求，企业发展成为了现有在岗员工XXX名，营运车辆XXX辆（其中包含高级车辆XX 辆、中高级车辆XX辆，共有XXX个客位）的一级道路客运企业。目前班车客运共开 通了一类、二类、三类班线XX条，包车客运共开通了省际包车客运和省内包车客运 XX条，平均日发X班次，实现了年道路客运量XXXX人次、年旅客周转量XXXXX人公 里的客运能力。同时企业自有一个占地面积为XX平方米的一类汽车维修厂，为客运 车辆提供良好的技术性能。和XXX二级汽车客运站建立了长期的合同关系，为广大旅 客提供优质的客运服务提供保障。江苏省交通科学研究院股份有限公司2JSTRI企业自评报告道路旅客运输类尬文自评综述：本企业成立了X人自评组，依据交通运输企业安全生产达标考评指标对考评 范围内的所有经营班线的安全生产管理现状进行了自评，主要情况如下(以下描述须 加入自评不符合及需改进的内容)：(1)安全生产方针及目标企业坚决贯彻执行“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，制定了 不低于上级下达的安全生产目标。结合企业自身安全生产管理的实际情况，制定了相 应的指导措施、分解并量化的安全目标、中长期规划和跨年度专项工作方案。每年由 安委会根据上述文件要求制定阶段性的安全生产目标、年度计划和年度专项工作方 案，由责任部门按要求落实并完成，同时通过季度考核来跟踪确认责任部门对上述文 件的有效执行情况。(2)管理机构和人员企业成立了由公司高层领导、各部门负责人组成的安全生产委员会，根据安委会 的明确职责对综合办公室、财务科、人事培训科、安全保卫科、机务技术科、稽查科、运输科的安全生产相关工作进行直接管理。为保障安全生产的日常管理工作的正常进 行，设置了与企业规模相适应且独立的安全保卫科，足额配备了专职安全生产和应急 管理人员XX人，将安全管理工作落实到每个生产环节。安委会每月通过召开安全生 产委员会议，安全保卫科及安委会分支部门通过每周召开安全工作例会，来及时规范 安全生产工作。(3)安全责任体系安全生产第一责任人是XXX,按照法律法规赋予的职责，全面负责组织领导安全 生产管理工作，并履行安全生产的责任和义务。企业建立了安全生产责任体系，明确 各级人员安全生产职责，实行主要领导负责制及“一岗双责”制等措施。为全面落实 安全生产主体责任，企业各级管理人员及从业人员层层签订了安全生产责任书，加强 了全体员工的安全生产责任感。企业每季度开展安全生产责任制的考核和奖惩，通报 考核和奖惩情况，有效调动全体员工的安全生产工作的积极性，引导全体员工遵守各 江苏省交通科学研究院股份有限公司3JSTRI企业自评报告道路旅客运输类尬文项安全生产规章制度。(4)法规与安全管理制度企业安全保卫科、机务技术科每月通过网络、期刊等途径，识别并获取适用的法 律法规、标准规范，时刻与主管机关政策法规保持一致，及时全面的了解并掌握安全 生产技术知识。对获取的适用法律法规、标准规范进行了宣传和培训，结合企业实际 情况，及时转化为企业内部的规章制度及操作规程，全面提高安全生产管理及技术水 平。稽查科每年对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进 行检查，确保企业的安全生产管理符合相关法律法规要求。企业根据法律法规、标准规范要求和实际需求，制定并及时修订了各项安全管理 制度和岗位安全生产操作规程，指导并规范安全生产的各项工作。其制度及操作规程 实施前，有关人员均进行了的培训学习及考核。适用的操作规程均发放到职工，确保 安全生产的各项工作有效贯彻和执行。同时按要求建立完善各类台账及档案，及时报 送有关资料和信息，既给企业安全生产管理的真实情况提供证据，又给安全生产的统 计分析提供基础数据。(5)安全投入企业按法规要求设立了安全生产专项资金并专户核算，由主要负责人予以保证安 全费用的及时足额的提取。2010年度实际营业收入为XXXX万元，2011度按1.5%的标 准投入安全费用约XXX万元，为完善和改进安全生产条件，2011年度足额提取了安全 生产费用约XXX万元。由稽查科通过检查安全费用使用台账等途径跟踪、监督安全生 产专项经费的使用情况，保证安全生产投入的有效实施。(6)装备设施企业上述的所有营运车辆均持有有效的道路运输证、机动车行驶证、道路 旅客班线经营许可证明，在规定的位置放置了客运标志牌。车辆技术等级符合行业 标准规定要求，按规定配备了足量的安全带、灭火器、三角木等相应的安全设备，并 要求完好、不得随意改动。车辆的维护、检测、使用年限、运营公里数及强制报废等 要求严格按相关法律法规要求执行，保证了车辆持续处于良好的技术状态。每辆营运 江苏省交通科学研究院股份有限公司4JSTRI企业自评报告道路旅客运输类尬文车辆建立了一份档案，在必要时可随时调阅车辆的详细信息。(7)科技创新与信息化企业为所有营运车辆配备了符合要求的卫星定位装置，并建立了符合要求的监控 平台，车辆相关数据能通过平台有效接入全国重点营运车辆联网联控系统。系统对上 级监管平台发出的指令能进行应答，其车辆、驾驶员的资料及信息，录入准确、完整。企业规定发车前检查卫星定位装置，确保车辆运行时在线使用，并能准确、完整地实 时传输监控数据。同时按要求配备了安全保卫科人员负责实时监控车辆和驾驶员的动 态、记录分析处理动态信息，对营运车辆进行了 24小时动态监控，执行上级监管平 台发出的指令，对有行车风险的车辆通过人为干预，避免不规范的行为和事故的发生,同时对监控发现的相关违法违规行为按规定及时纠正并处理。企业以不断提高安全生产防护水平为目的，积极组织开展了事故预防预警、防治 控制、抢险处置等科技创新课题。(8)队伍建设企业根据法律法规、标准规范要求和实际工作需求，提出了各岗位任职条件。本 企业主要负责人及管理人员在客运行业平均有X年的工作经验，均具备了与法律法规 相适应的安全知识和管理能力，并通过交通运输部门统一组织培训考核，取得了国家 承认的资格证书。安全生产管理人员在安全生产岗位平均有X年的工作经验，均具备 了专业的安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，能够运用 专业知识和规章制度开展安全生产管理工作。对于驾驶员要求有丰富的经验，持证上 岗，无重大交通责任事故记录，同时定期对驾驶员进行驾驶技能、综合素质及驾驶适 宜性测试，每位驾驶员建立一份档案，用以评定驾驶员对工作胜任的能力。为提高从业人员的素质和能力，企业定期制定并实施年度及长期的安全培训计 划，以确保从业人员的再培学时和相应资源的有效保证。按计划有针对性的对从他人 员组织开展了岗前、转岗、岗位再培、再评。其中包含了安全生产业务操作、安全管 理知识、现行适用的法律法规、技术标准及相关专业技术内容的培训教育，培训签到 率达99%,培训后均考核其效果。未经安全教育培训或培训考核不合格的，不得上岗。江苏省交通科学研究院股份有限公司5JSTRI企业自评报告道路旅客运输类尬文为树立安全生产意识，确保从业人员掌握必要的安全技能，对培训效果进行了评审，持续不断改进完善培训教育质量。(9)作业管理现场作业是客运企业安全生产的重要环节，因此作业管理也是企业安全生产管理 的重点。企业制定了现场作业操作规程，严格要求驾驶员作业时按规范及法规要求操 作，并按规定填写了行车日志。其中严格要求长途客运驾驶员凌晨2时至5时停 止运行，夜间行驶速度不超过日间限速的80%,并严禁夜间通行达不到安全通行条件 的三级以下山区公路。同时制定了安全生产值班制度及值班计划，并要求重要时期实 行领导到岗带班。在存在危险因素的作业场所和设备设施处均按要求放置了注意安 全、当心碰头、必须系安全带等警示标志，提示相关人员注意安全。由安全管理人员 及机务技术科指派专人按车辆日常安全检查操作规程展开发车前、收车后检查工 作，及时排除发现的故障及隐患，确保客运全过程安全。(10)危险源辨识与风险控制企业按GB18218等要求开展了危险设施或场所的危险源辨识与安全评估的工作，建立了危险源档案，辨识结果为我企业存在的主要危险源有营运车辆、客运驾驶人、800公里以上客运班线、恶劣天气作业等，构成国家规定的重大危险源为XX处的储罐 中经常性存有500T以上的汽油，已按危险化学品重大危险源监督管理暂行规定 报市安全监督管理部门备案。并对相关作业活动、设备设施进行了风险控制措施，向 从业人员和运输车辆驾驶员、乘客如实告知存在的危险因素、防范措施以及事故应急 措施等，提高识别和控制事故的能力。(11)隐患排查与治理企业按要求制定了隐患排查工作及治理方案，明确排查的目的、范围，选择 合适的排查方法对隐患进行分析评估，确定隐患等级。要求每月开展一次安全生产自 查自纠工作，对排查中发现的安全管理缺陷和漏洞，均进行了原因分析，制定了针对 性的控制对策，严格落实并组织整改到位，消除安全隐患。建立隐患治理台帐和档案,按规定向有关部门报送书面统计分析表。发现的重大安全隐患，按要求做到整改措施、江苏省交通科学研究院股份有限公司6JSTRI企业自评报告道路旅客运输类尬文责任、资金、时限和预案“五到位”，并于XXXX年X月报市安全监督管理部门和市交 通运输管理局备案。(12)职业健康由人力资源部门配备了专职管理人员负责职业健康管理。企业为驾驶员办理工伤 保险，定期开展职业健康检查，并将相关资料录入职业健康档案。配备与职业健康保 护相适应的驾驶员休息室、手套等防护设施及工具，为从业人员提供符合职业健康要 求的工作环境和条件。定期对从业人员进行职业健康宣传培训，使其了解其作业场所 和工作岗位存在的危险因素和职业危害、防范措施和应急处理措施，降低或消除危害 后果的事项。(13)安全文化企业在营运车辆尾部公布安全生产举报电话号码、通信地址，对接到的安全生产 举报和投诉及时予以调查和处理。企业通过在营运车辆内部张贴了承诺书及XXX汽车 站广播台等多种途径向广大旅客宣传了我公司的安全承诺。为营造安全环境，企业设 立了宣传栏作为员工安全文化阵地，每月更换一次内容；编制运输安全知识手册及相 关宣传资料定期发放到职工与乘客；积极组织开展夏季百日行车安全竞赛、安全生产 月等活动，对安全生活进行检查、评比、考评，对安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予表彰、奖励，并与其经济利益挂钩，同时总结经验，推广安全生产先进管理 方法。(14)应急救援企业配备了与本企业安全生产特点相适应的应急救援人员XX人，按法律法规要 求，形成了与本行业预案要求相衔接的安全生产应急预案体系，制定了应急预案及演 练计划，于2012年8月将预案报市交通运输管理局备案，并通报协作单位。企也按 照应急预案的要求配备了相应的防滑链、草包、铁铲及麻绳等应急物资及装备，建立 应急装备使用状况档案，定期进行检测和维护，使其处于良好状态。根据应急预案及 演练计戈U,实施相关应急保障工作，通过开展应急预案培训、演练等活动，让有关人 员了解了应急救援的相关内容。江苏省交通科学研究院股份有限公司7JSTRI企业自评报告道路旅客运输类尬文(15)事故报告调查处理企业按法律法规要求制定了事故统计报告制度并建立了事故报告、调查、分 析、处理记录，事故档案及管理台账，制度要求在发生事故后，立即启动相关应急预 案，积极开展事故救援。按规定成立事故调查组，积极配合各级人民政府组织事故的 调查，随时接受事故调查组的询问，并如实提供有关情况；事故调查处理后，按规定 及时提交事故调查报告，剖析事故原因，落实整改措施。准确、及时填报安全生产责 任事故统计表，没有隐瞒不报、谎报、拖延不报情况。2011年共发生1起一般事故，按法规要求及“四不放过”原则进行了处理，并已按要求报市安监局及交通运输管理 局备案。(16)绩效考评与持续改进企业依据规定每年定期进行安全生产标准化绩效评定，2011年综合考评于2012 年1月进行，评定范围包括安全生产工作目标、指标的完成情况及安全生产管理体系 的充分性和适宜性。根据评定结果，依据自身实际，提出杜绝特大道路交通事故，控 制重大行车事故和一般责任事故，减少伤亡人数、事故经济损失，遏制违章违纪行为 的安全生产目标及进一步完善安全生产标准化的计划和措施，规范安全生产管理，形 成长效机制。自评主要问题及纠正验证情况：通过本次安全标准化自评，发现X项主要问题，其问题描述及整改情况如下：1、2、3、江苏省交通科学研究院股份有限公司8JSTRI企业自评报告道路旅客运输类尬文自评结论：企、也依据道路旅客运输企业安全生产达标考评指标及现行有效的适用法律法 规、标准规范，进行了安全生产标准化自评，无二级、三级否决项，其总分为XXX分。为全面落实企业安全主体责任，提高安全生产管理能力及水平，特向主管机关提出道 路旅客运输企业二级安全生产标准化达标考评申请。附：江苏省道路旅客运输企业安全生产标准化自评检查表江苏省交通科学研究院股份有限公司9JSTRI企业自评报告道路旅客运输类范文江苏省道路旅客运输企业安全生产标准化自评检查表考 评 内 容考评要点标 准 分 值自评要点自 评 得 分自评说明1安 全 H 标1.1安全 工作 方针 与目标1.1.1制定企业安全生产 方针、目标和不低于上级 下达的安全控制指标；5 1.是否依据国家“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产工作 方针，制定企业安全生产方针；2.是否根据国家有关规定和相关管理部门的要求，制定总体和年度安 全生产目标；3.目标、指标的内容、责任人是否明确，是否在安全生产责任书 中对目标进行细化；4.方针与目标是否以文件形式制定、修订并批准，相关流程有记录；5.是否进行了方针与目标的发布及宣传。1.1.2制定实现安全工作 方针与目标的措施。51.是否对安全方针与目标制定措施；2.是否建立了安全生产管理体系（制度、规程、人员建设）；3.安全生产目标是否进行分解，并签订目标责任书；4.是否实行目标管理、主要负责人报告制度。1.2中长 期规划1.2.1制订和实施企业安 全生产中长期规划和跨年 度专项工作方案。5 1.是否制定中（至2015年）、长期（至2020年）规划和跨年度安全活 动工作方案；2.规划与方案是否以文件形式制定、修订并批准，相关流程有记录；3.规划是否建立规划实施进度表，进行进度跟踪；4.工作方案是否针对前期工作总结，目前面临的形式与要求，安全工江苏省交通科学研究院股份有限公司10JSTRI企业自评报告道路施参运输类范文作发展的方针、指导思想、原则及生产目标，重点任务，保障措施等 内容制定。1.3 年度 计划1.3.1根据中长期规划，制 定年度计划和年度专项活 动方案，并严格执行。51.是否根据中长期规划制定年度计划和年度专项活动方案；2.计划与方案是否以文件形式制定、修订并批准，相关流程有记录；3.计划是否实施，并进行年度考核；4.活动方案是否针对安全生产目标、安全生产投入、安全生产指标、施行措施、规划周期分布、监督及保障、生产发展创新等内容，实施 是否有过程记录。1.4 目标 考核1.4.1将安全生产管理指 标进行细化和分解，制定 阶段性的安全生产控制指 标；51.是否细化和分解安全生产管理指标；2.是否制定和分解（横向、纵向）阶段性安全生产控制指标；3.指标制定是否有过程记录并形成文件，进行发布。1.4.2制定安全生产目标 考核与奖惩办法；51.是否以文件形式制定、发布目标考核内容、奖惩办法；2.考核和奖惩办法是否对照年度目标进行；3.考核周期、方法、范围是否恰当；4.目标考核是否与收入分配、干部政绩考核和使用等挂钩，是否执行“一票否决制”。1.4.3定期考核年度安全 生产目标完成情况，并奖 惩兑现。51.是否定期进行目标考核；2.是否对考核结果采取处理措施，考核结果是否跟踪控制；3.奖惩是否实现，是否对考核结果公开通报；考核过程、结果和奖惩 情况是否记录存档。江苏省交通科学研究院股份有限公司11JSTRI企业自评报告道路施参运输类范文2 管 理 机 构 和 人 员2.1安全 管理 机构2.1.1成立安全生产委员 会（或领导小组），下属各 分支机构分别成立相应的 领导机构。安委会职责明 确，实行主要领导负责制；10 1.是否按要求组建并适时调整安全领导机构及下属的领导机构，并以 文件形式制定、发布；2.机构安全职责及分工是否明确，实行主要领导负责制。2.1.2按规定设置与企业 规模相适应且独立的安全 生产管理机构；15 1.是否设置企业安全生产管理机构并保留文件，形成完善的安全管理 网络；2.机构是否与企业规模相适应且独立；3.机构成员是否到位、职责是否明确。2.1.3定期召开安全生产 委员会会议。安全生产管 理机构和下属各分支机构 每月至少召开一次安全工 作例会。51.是否按规定定期召开安全生产委员会会议，会议内容、频率是否符 合要求；2.是否按规定定期召开分支机构例会，会议内容、频率是否符合要求；3.会议中提出的问题有无后续处理记录；会议有无记录、纪要、通知、签到本等台账，并建档保存。2.2管理 人员 配备2.2.1按规定足额配备专 职安全生产和应急管理人 员。10 1.是否按道路旅客运输企业安全管理规范（试行）要求配备足额 安全生产和应急管理专职人员；2.管理人员资格是否符合要求，是否具备安全和应急管理知识。3 安 全 责3.1 健全 责 任制3.1.1企业主要负责任人、分管领导、全体员工安全 职责明确，制定并落实安 全生产责任制，层层签订 安全生产责任书，并落实10 1.是否按“纵向到底、横向到边、合理分工，互相衔接”的原则，进 行岗位安全生产职责分工；2.是否制定安全生产责任制，并形成文件；3.企业各级从业人员是否签订安全生产目标责任书，安全职责是 否明确；江苏省交通科学研究院股份有限公司12JSTRI企业自评报告道路施参运输类范文任 体 系到位;4.是否定期检查安全生产责任落实情况。3.1.2主要负责人或实际 控制人是安全生产第一责 任人，按照安全生产法律 法规赋予的责任，对安全 生产负全面组织领导、管 理责任和法律责任，并履 行安全生产的责任和义 务；5 1.单位第一责任人是否按道路旅客运输企业安全管理规范（试行）规定履行安全生产责任和义务，是否对本单位的安全生产负全面责任；2.是否及时上报年度履职报告。3.1.3分管安全生产的负 责人是安全生产的重要负 责人，统筹协调和综合管 理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责 任；51.各分管安全生产的负责人是否协助主要负责人履行工作职责，对安 全生产工作负组织实施和综合管理及监督的责任。3.1.4其他负责人和全体 员工实行“一岗双责”，对 业务范围内的安全生产工 作负责；51.其他负责人是否对各自职责范围内的安全生产工作负直接管理责任，并履行职责；2.员工是否具有必要的安全生产知识；3.是否落实“一岗双责”制，并保留相关文件资料。3.1.5安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单 位的安全职责明确并落实 到位。101.安全生产管理机构安全生产职责是否明确，并履行职能；2.各职能部门、生产基层单位安全生产职责是否明确，并履行职能；3.是否建立完善的安全管理组织架构。江苏省交通科学研究院股份有限公司13JSTRI企业自评报告道路施参运输类范文3.2 责任 考 评制3.2.1根据安全生产责任 进行定期考核和奖惩，公 告考核和奖惩情况。10 1.是否针对落实上级安全生产工作部署、安全生产责任制建设、专项 整治等安全工作进行定期考核；2.考核频率、范围是否符合要求；3.考核是否有记录，奖惩是否落实。4 法 规 和 安 全 管 理 制 度4.1资质4.1.1道路运输经营许可 证、企业法人营业执照 合法有效，经营范围符合 要求。5 1.资质是否齐全，经营活动及范围是否在行政许可范围内；2.营业证照是否过期；3.是否转让、出租经营许可证件，从事非法经营。4.2法规4.2.1及时识别、获取适用 的安全生产法律法规、标 准规范；51.是否根据恰当途径及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准 规范；2.是否跟踪相关法律、法规、标准、规范的修订、更新情况；3.是否建立法规清单，且为最新的有效版本。4.2.2将法规标准和相关 要求及时转化为本单位的 规章制度，贯彻到各项工 作中；51.是否及时将相关法律、法规、标准、规范转化为企业的规章制度，并及时更新；2.是否贯彻到各项工作中。4.2.3执行并落实安全生 产法律法规、标准规范；51.对安全生产法、突发事件应对法、道条等法律法规、规章制度是否组织贯彻落实；2.是否根据法律法规、标准规范，制定相关制度，落实相应法律法规、标准规范；3.是否进行了法律、法规符合性评价。4.2.4将适用的安全生产 法律、法规、标准及其他 要求及时对从业人员进行51.是否将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人 员进行宣传、培训，并保存记录；2.是否进行培训考核及宣传效果确认。江苏省交通科学研究院股份有限公司14JSTRI企业自评报告道路施参运输类范文宣传和培训。4.3安全 管理 制度4.3.1制定并及时修订安 全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全 例会制度；3）文件和档案 管理制度；4）安全生产费 用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全 管理制度；6）安全生产培 训利教育学习制度；7）安 全生产监督检查制度;8）事故统计报告制度；9）安 全生产奖惩制度等；101.是否制定此9项制度以及道路旅客运输企业安全管理规范（试行）等法律法规、标准规范中要求制定的相关制度；2.是否确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本；3.制度是否以文件形式制定、修订并批准，重大制度是否实行企业集 体协商，并提交职工代表大会审议；相关流程有记录并符合要求；4.是否进行了制度的发放。4.3.2对从业人员进行安 全管理制度的学习和培训。51.是否建立安全生产宣传和教育制度，并配备相应设施；2.是否组织全面学习和培训安全管理制度，并予以记录；3.是否对培训效果进行确认。4.4J-J-I 冈位安全生产操作规程4.4.1制定并及时修订各 岗位的安全生产操作规 程，并发放到岗位（职工）；10 1.是否制定了操作规程；2.规程的内容是否恰当，是否包含了应有的操作岗位；3.规程是否进行及时修订，保证使用最新有效版本；4.制定后是否发放到岗位（职工）；5.是否进行安全交底。4.4.2对从业人员进行安 全操作规程的学习和培51.是否组织从业人员进行安全操作规程培训，并有计划、记录，且建 档保存；江苏省交通科学研究院股份有限公司15JSTRI企业自评报告道路施参运输类范文训；从业人员严格执行本 单位的安全操作规程。2.操作规程是否严格执行。4.5 制度 执行 及 档案 管理4.5.1执行国家有关安全 生产方针、政策、法规及 本单位的安全管理制度和 操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措 施；51.是否制定安全管理措施，是否以文件形式制定、修订并批准，相关 流程有记录；2.措施内容是否合适；3.措施是否实施。4.5.2每年至少一次对安 全生产法律法规、标准规 范、规章制度、操作规程 的执行情况进行检查；51.有无安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程执行情况 定期检查记录，问题整改记录等；2.安全管理部门是否进行检查并形成报告；3.是否根据反馈意见进行整改、修订。4.5.3建立和完善各类台 帐和档案，并按要求及时 报送有关资料和信息。5 1.档案内容是否齐全，资料是否完整；2.是否按要求报送安全隐患排查治理、事故报表、标准化报表等；3.档案的形成和管理是否规范；档案质量及保密措施是否有保证。5 安 全 投 入5.1 资金 投入5.1.1按规定足额提取安 全生产费用；10 1.是否按国家财政部和安监总局关于印发企业安全生产费用提取和 使用管理办法的通知文件规定比例提取安全生产经费；2.提取比例是否足够；3.提取、管理是否有专门机构予以保证。5.1.2安全生产经费专款 专用，保证安全生产投入 的有效实施；15 1.安全生产费用支出是否有使用计划，并经过审核；2.经费使用情况是否符合企业安全生产费用提取和使用管理办法 的要求，是否专款专用；3.经费使用是否符合财务制度。江苏省交通科学研究院股份有限公司16JSTRI企业自评报告道路施参运输类范文5.1.3及时投入满足安全 生产条件的所需资金；101.当年是否及时投入补充安全生产所需经费，是否造成隐患或延误整 改；2.是否将安全费用优先用于满足安全生产监督管理部门、行业主管部 门对企业安全生产提出的整改措施或者达到安全生产标准所需的支 出。5.1.4为旅客投保承运人 责任险。5 1.是否投保第三方责任险和为旅客投保承运人责任险；2.是否足额投保，逾期是否续保，是否有台账管理。5.2 费用 管理5.2.1跟踪、监督安全生产 专项经费使用情况；51.是否健全安全费用管理制度；2.企业是否监督经费使用情况，发现违反问题是否及时纠正。3.企业年度安全费用使用计划和上一年安全费用的提取、使用情况是 否报相关部门备案。5.2.2建立安全费用使用 台账。51.是否建立安全生产投入保障制度；2.安全生产费用收支台帐包含的内容是否完整。6装 备 设 施6.1车辆管理6.1.1车辆技术等级符合 行业标准规定要求；5 1.营运客车技术等级是否达到要求；2.营运客车的检测报告是否与技术等级相符。6.1.2车辆持有效的道路 运输证、机动车行驶 证、道路客运班车经营 许可证明，在规定位置放 置客运标志牌;10 1.客车证件是否齐全，是否有效，是否建立车辆登记管理台账；2.若有使用临时标志牌的，许可证件是否齐全、有效；3.是否按规定放置客运标志牌。6.1.3车辆按规定配备安151.现场客车实际配备是否按规定配备以上设备且灭火器是否及时更江苏省交通科学研究院股份有限公司17JSTRI企业自评报告道路施参运输类范文全锤、三角木、警示牌、防滑链等安全设备，配足 有效的灭火器；换，安装牢固，便于取用；2.是否建立车辆设备管理制度，及有设备清单、管理台账。6.1.4制定并落实车辆技 术管理制度，按国家规定 的技术规范对车辆进行定 期维护与检测，保持运输 车辆技术状况良好；15 1.是否制定车辆技术管理制度；2.制定、修订过程是否有流程记录；3.是否按照规定的频率在相关机构进行车辆技术检测；4.是否进行日常检查和维护并做好记录。6.1.5运营车辆符合国家 标准规定的使用年限或运 营公里数；10 1.是否建立车辆使用年限、运营公里数等动态台帐；2.是否有使用超规定使用年限或运营里程的运营车辆；3.延缓报废的车辆，是否定期检查。6.1.6严格执行车辆的强 制报废制度，加强临近报 废车辆的技术监管，及时 处理临近报废车的安全隐 患；101.是否制定并严格执行车辆强制报废制度，建立临近报废车辆的维护 管理记录；2.是否使用已达到报废标准、检测不合格、非法拼（改）装等不符合 运行安全技术条件的客车；发现临报废车有安全隐患是否及时整改。6.1.7安全生产设施设备 符合有关规定，并保证齐 全、完好，没有随意改动。101.是否建立安全生产设施、设备相关管理制度；其运行、检测、维修、改造等管理是否规范；设施设备不全是否及时整改；2.是否有设备台账；3.生产设施设备是否做到了“三同时”。7科 技7.1科技应用7.1.1制定并落实卫星定 位装置安装使用规定；10 1.是否制定GPS安装及运行情况等相关管理制度；2.是否落实制度。江苏省交通科学研究院股份有限公司18JSTRI企业自评报告道路施参运输类范文创 新 与 信 息 化7.L 2旅游包车、二类以上 班线客车按规定安装使用 具有行驶记录功能的卫星 定位系统车载终端，并正 常使用。15 1.是否按规定对车辆安装具有行驶记录功能的卫星定位系统，建立营 运车辆安装使用车载终端登记台账；2.安装、调试是否正常，安装后车载终端功能、性能是否满足要求。7.1.3车辆卫星定位系统 车载终端接入符合行业标 准的监控平台和全国重点 营运车辆联网联控系统；10 1.GPS终端（工作站、车辆安装使用信息动态）是否接入监控平台或监 控端；2.监控平台和联网联控系统是否符合行业标准；3.是否按要求及时配合建立跨省、市长途客车、卧铺客车及旅游客车 营运监控系统联网。7.1.4定期检查车载终端 使用情况，确保车辆在线 时间；车载终端工作正常、监控数据准确、实时、完 整传输；51.企业是否对GPS终端运行情况、监控数据上传、车辆在线时间进行 定期检查；2.是否有检查台账、维护记录。7.1.5建立符合行业标准 的道路运输车辆卫星定位 企业监控平台，及时向上 级监管平台传输定位数 据，并保证数据真实、准 确；10 1.企业是否建立符合行业标准的监控平台，监控平台是否经过检测；2.平台基本功能是否符合JT/T796-2011道路运输车辆卫星定位系统 平台技术要求；3.是否及时上传数据，有关数据是否真实、准确。7.1.6企业平台所录入的 车辆和驾驶员的基础资51.企业平台（工作站）所录基本资料、技术信息是否准确、完整；2.监控记录情况及违章纠正情况是否有记录。江苏省交通科学研究院股份有限公司19JSTRI企业自评报告道路施参运输类范文料、车辆技术档案信息，记录车辆行驶情况等信息 准确、完整；7.1.7配备专职人员负责 监控车辆行驶和驾驶员的 动态情况，分析处理动态 信息；51.是否配备专人负责监控；监控人员是否符合要求；2.是否监控车辆行驶和驾驶员的动态情况，分析处理动态信息。7.1.8建立监控值班制度，对营运车辆24小时实时动 态监控；对上级监管平台 发出的指令进行应答，并 执行有关要求；101.是否建立监控值班制度并保留记录；2.是否能对上级平台的指令做出应答并执行有关要求；3.是否24小时实时动态监控；4.动态监控是否形成台账。7.1.9按照有关规定及时 纠正和处理超速、疲劳驾 驶、故意破坏卫星定位装 置等违法违规行为，记录 违法违规驾驶员信息，至 少保存3年时间；51.运用GPS加强动态监管及违章处理记录，是否及时纠正和处理车辆 超速、疲劳驾驶、故意破坏卫星定位装置等违法违规行为；2.是否按照有关规定纠正和处理违法违规行为；3.对违法违规行为信息是否反馈，台帐记录是否齐全；4.台帐、资料是否整理并按规定时间保管。7.1.10建立动态监控工作 台帐。51.是否建立动态监控工作台账，台账及值班记录是否及时记录；2.台账内容是否符合要求。7.2 科技 创新7.2.1组织开展安全生产 科技攻关或课题研究；101.是否组织开展安全生产科技攻关或安全生产课题研究并保留档案资 料；2.研究课题是否有成果验收；3.课题是否在检查周期之内（一年/次）。江苏省交通科学研究院股份有限公司20JSTRI企业自评报告道路施参运输类范文7.2.2设有其他安全监管 信息系统。101.客车是否建立3G监控、G-B0S监控系统、摄像监控或其余的安全监 控系统；2.是否使用其他安全监控系统；3.安全监管信息系统的建立、使用情况是否保留记录。8 队 伍 建 设8.1 培训 计划8.1.1制定并实施年度及 长期的继续教育培训计 戈U,明确培训内容和年度 培训时间。101.是否依据规范制定各类人员教育培训计划及规定培训时间，计 划的制定、发布、修改等过程是否符合公司流程，并有过程记