外围调查与证据管理-PPT.pptx

外围调查与证据管理外围调查与证据管理 一、外围取证与线索排查一、外围取证与线索排查 (一一)相互依托、验证关系。相互依托、验证关系。1 1、有可信度得线索、有可信度得线索,不完全有可查性不完全有可查性,有可有可查性得线索查性得线索,也不完全适合先从外围开展调查。也不完全适合先从外围开展调查。2 2、线索排查就是外围调查得基础性工作、线索排查就是外围调查得基础性工作,外外围调查推动线索排查向纵深发展围调查推动线索排查向纵深发展,二者相互依托、二者相互依托、相互验证。相互验证。例如例如:某在押人员检举揭发送给某领导干部某在押人员检举揭发送给某领导干部一块玉石籽料。此线索有一定可信度一块玉石籽料。此线索有一定可信度,研判可查研判可查性时要考虑提取物证得可能性性时要考虑提取物证得可能性,一般不宜先从外一般不宜先从外围取证。再如围取证。再如,举报反映某领导干部生活作风问举报反映某领导干部生活作风问题题,可查性不强可查性不强,但巡视移交了某酒店楼道监控视但巡视移交了某酒店楼道监控视频后频后,可查性就不一样了。可查性就不一样了。外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 (二二)线索排查得方式方法线索排查得方式方法:单个问题线索排查得单个问题线索排查得“四要素四要素”:”:1 1、线索来源渠道。主要就是判断线索就、线索来源渠道。主要就是判断线索就是否为知情人所提供。例如是否为知情人所提供。例如:审计要情反映某领审计要情反映某领导干部滥用职权造成巨额国有资产损失导干部滥用职权造成巨额国有资产损失,同时移同时移送了一封匿名举报信送了一封匿名举报信,信中写明了该领导干部使信中写明了该领导干部使用某民营企业提供得用某民营企业提供得3 3张银行卡卡号及开户行张银行卡卡号及开户行,并并反映滥用职权背后存在内外勾结、权钱交易问题。反映滥用职权背后存在内外勾结、权钱交易问题。外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 (二二)线索排查得方式方法线索排查得方式方法 2 2、反映内容。判断有无明确指向与具体情、反映内容。判断有无明确指向与具体情节节;有无从外围核查得切入点有无从外围核查得切入点;有无获取到关键证有无获取到关键证据得切入点。例如据得切入点。例如:反映某领导干部花反映某领导干部花800800买官买官,卖官敛财上千万卖官敛财上千万,儿子参与房地产开发儿子参与房地产开发,在某某、在某某、某某项目中谋取暴利。再如某某项目中谋取暴利。再如,有些反应不就是被有些反应不就是被反映领导干部本人得问题反映领导干部本人得问题,没有明确指向。没有明确指向。什么什么叫线索笼统、道听途说、指向性不明确？叫线索笼统、道听途说、指向性不明确？外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 (二二)线索排查得方式方法线索排查得方式方法 3 3、举报心理与动机。举报心理与动机虽不、举报心理与动机。举报心理与动机虽不影响事实认定影响事实认定,但影响执纪监督得综合效果但影响执纪监督得综合效果,如如,换届前后收到大量举报信换届前后收到大量举报信,不提前准备不提前准备,快查快结快查快结,下不了结论下不了结论,容易被动。容易被动。出于打击报复与诬告心理出于打击报复与诬告心理,多为渲染情节引多为渲染情节引起组织重视起组织重视,形成恶劣评价形成恶劣评价,但又提供不出可查证但又提供不出可查证得抓手。如得抓手。如,某人安排自己情妇以某人安排自己情妇以“被抛弃情妇被抛弃情妇”得口吻诬告本单位主要领导得口吻诬告本单位主要领导,又不敢留下真实又不敢留下真实得联系方式。出于正义心理得联系方式。出于正义心理,一般渲染情节少一般渲染情节少;涉涉及个人利益得及个人利益得,多数敢署真名、留下联系方式。多数敢署真名、留下联系方式。外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 (二二)线索排查得方式方法线索排查得方式方法 4 4、重复举报得原因。对实名举报要联系举、重复举报得原因。对实名举报要联系举报人报人,掌握进一步查证得抓手掌握进一步查证得抓手;对私人恩怨导致得对私人恩怨导致得,要坚持事实求就是原则要坚持事实求就是原则,既不回避问题既不回避问题,也不回避也不回避举报人。如举报人。如,某企业党政主要领导不合某企业党政主要领导不合,各职能部各职能部门负责人选边站队互相检举揭发门负责人选边站队互相检举揭发,要客观公正要客观公正,向向党委如实反映。再如党委如实反映。再如,对某领导干部查实了部分对某领导干部查实了部分举报、澄清不实举报举报、澄清不实举报,令人心悦诚服令人心悦诚服,取得最佳效取得最佳效果。果。外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 (二二)线索排查得方式方法线索排查得方式方法 问题线索排查得问题线索排查得“三结合三结合”:”:1 1、结合被反映人得职权范围、家庭、结合被反映人得职权范围、家庭成员从业、廉政档案。成员从业、廉政档案。2 2、结合实际生活、认知规律。、结合实际生活、认知规律。3 3、结合问题得隐蔽性与公开性。、结合问题得隐蔽性与公开性。外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 (二二)线索排查得方式方法线索排查得方式方法 问题线索排查得问题线索排查得“六体会六体会”:”:(1)(1)送钱、送物经办人举报得问题线索可查送钱、送物经办人举报得问题线索可查性较强。例如性较强。例如:某民营企业老板反映应某领导干某民营企业老板反映应某领导干部要求向指定账户汇款部要求向指定账户汇款300300万万,名义签了投资协议名义签了投资协议,实际上什么也没参与。实际上什么也没参与。外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 (二二)线索排查得方式方法线索排查得方式方法 (2)(2)在押、在押、“两规两规”人员检举、交代线人员检举、交代线索可查性较强索可查性较强,但要注意防止假证、孤证。但要注意防止假证、孤证。例如例如,某领导干部受审查后某领导干部受审查后,对主要领导心对主要领导心生怨恨生怨恨,编造了自己向主要领导送钱得口编造了自己向主要领导送钱得口供。再如供。再如,某保险公司涉案人反映几年来某保险公司涉案人反映几年来共向某央企财务负责人送了几十万得购物共向某央企财务负责人送了几十万得购物卡卡,但就是买卡得相关资料都销毁了但就是买卡得相关资料都销毁了,也提也提供不了其她信息。供不了其她信息。10大家应该也有点累了,稍作休息大家有疑问得大家有疑问得大家有疑问得大家有疑问得,可以询问与交流可以询问与交流可以询问与交流可以询问与交流外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 (二二)线索排查得方式方法线索排查得方式方法 (3)(3)巡视、审计、税务、海关、证监、反洗钱巡视、审计、税务、海关、证监、反洗钱等监督与执法部门移交得问题线索可查性较强。等监督与执法部门移交得问题线索可查性较强。注重全面审核鉴别相关证据注重全面审核鉴别相关证据,不要轻信已有结论。不要轻信已有结论。(4)(4)附有录音、视频、照片、字据等关键证据附有录音、视频、照片、字据等关键证据得举报可查性较强。得举报可查性较强。例如例如:开房登记屏幕截图、开房登记屏幕截图、歌厅视频、宾馆楼道监控视频歌厅视频、宾馆楼道监控视频;汇款得凭条、发汇款得凭条、发票等等。票等等。外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 (二二)线索排查得方式方法线索排查得方式方法 (5)(5)反映了涉案人员姓名、单位名称、银行账反映了涉案人员姓名、单位名称、银行账户、家庭住址、车牌号码、生活细节等重要信息户、家庭住址、车牌号码、生活细节等重要信息得举报可查性强。得举报可查性强。(6)(6)传来举报与纠葛举报可查性不强。传来传来举报与纠葛举报可查性不强。传来举报举报:道听途说道听途说,加上自己得盲目推断。纠葛举报加上自己得盲目推断。纠葛举报:因为利益冲突因为利益冲突,借向纪检监察机关举报借向纪检监察机关举报,打击竞打击竞争对手。争对手。外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 (二二)线索排查得方式方法线索排查得方式方法 总结总结:立案前立案前,线索排查主要就是解决从外线索排查主要就是解决从外围能否获取到相关证据围能否获取到相关证据,再决定采取哪种处置方再决定采取哪种处置方式。要坚持事实求就是原则与证据导向式。要坚持事实求就是原则与证据导向,避免轻避免轻易放过、也要避免先入为主易放过、也要避免先入为主,更要防止进退失据。更要防止进退失据。外围调查与证据管理 二、外围取证得方式方法二、外围取证得方式方法 (一一)外围取证得外围取证得“三策略三策略”一就是先外围后正面。适用于初核阶段。一就是先外围后正面。适用于初核阶段。二就是外查内审交替前进。适用于立案之后。二就是外查内审交替前进。适用于立案之后。三就是先正面再抽查、初核。如对函询问题三就是先正面再抽查、初核。如对函询问题不如实说明情况得不如实说明情况得,改为初核。改为初核。(二二)外围取证得外围取证得“三步骤三步骤”第一步就是外围查询。第一步就是外围查询。第二步就是向外围知情人了解情况第二步就是向外围知情人了解情况,锁定锁定“知情圈知情圈”第三步就是向关键证人谈话核实情况第三步就是向关键证人谈话核实情况,锁定锁定“朋友圈朋友圈”、掌握、掌握“钱袋子钱袋子”外围调查与证据管理 二、外围取证得方式方法二、外围取证得方式方法 (三三)外围外围“十五查十五查”1 1、查工商、查工商:根据企业名称查档案或根据身份根据企业名称查档案或根据身份证号查注册或高管证号查注册或高管;股东身份、高管身份、资本股东身份、高管身份、资本来源、基本账户、实际控制人。来源、基本账户、实际控制人。2 2、查房产、查房产:根据身份证号到房管部门查登记根据身份证号到房管部门查登记信息信息,根据登记信息到相应房管局查产权登记、根据登记信息到相应房管局查产权登记、备案合同备案合同;到房地产公司查售房合同、付款、发到房地产公司查售房合同、付款、发票票;到物业查车位使用、紧急联系人、物业费缴到物业查车位使用、紧急联系人、物业费缴纳、维修登记纳、维修登记,确定付款人、使用人、产权人。确定付款人、使用人、产权人。外围调查与证据管理 二、外围取证得方式方法二、外围取证得方式方法 (三三)外围外围“十五查十五查”3 3、查股票、基金。根据姓名、身份证号、查股票、基金。根据姓名、身份证号到中国证券登记结算公司查询股票基金持有变动到中国证券登记结算公司查询股票基金持有变动情况。情况。4 4、查保险投资。保监会纪委或有关保险公、查保险投资。保监会纪委或有关保险公司司,查出资人、受益人。查出资人、受益人。5 5、查行程。公安部门或中国航信公司、航、查行程。公安部门或中国航信公司、航空公司。空公司。6 6、查住宿。公安部门。、查住宿。公安部门。7 7、查通信。短信、通话记录资料、查通信。短信、通话记录资料6 6个月。个月。外围调查与证据管理 二、外围取证得方式方法二、外围取证得方式方法 (三三)外围外围“十五查十五查”8 8、查税务登记。企业基本账户、经营人、查税务登记。企业基本账户、经营人员联系方式。工商注销后员联系方式。工商注销后,税务与基本账户还在税务与基本账户还在继续用。继续用。9 9、查账目、查账目:相关财务凭证、发票。相关财务凭证、发票。10 10、查车辆、查车辆:根据牌号查登记、发票、经办根据牌号查登记、发票、经办人、违章记录人、违章记录;确定实际得产权人、付款人、使确定实际得产权人、付款人、使用人。用人。外围调查与证据管理 二、外围取证得方式方法二、外围取证得方式方法 (三三)外围外围“十五查十五查”1111、查人事档案及个人事项申报材料。、查人事档案及个人事项申报材料。12 12、反洗钱信息。形成大额资金往来得、反洗钱信息。形成大额资金往来得“网状联系网状联系”,”,从中梳理可疑资金往来、账号及身从中梳理可疑资金往来、账号及身份信息份信息,进一步追查。进一步追查。13 13、查文件资料。谋利事项。、查文件资料。谋利事项。14 14、要求相关组织作出书面说明。、要求相关组织作出书面说明。15 15、查银行交易明细、开户资料、查银行交易明细、开户资料,查明大查明大额可疑资金得来源及去向。额可疑资金得来源及去向。外围调查与证据管理 二、外围取证得方式方法二、外围取证得方式方法 (三三)与外围知情人谈话取证。与外围知情人谈话取证。外围知情人一般包括实名举报人、审查对外围知情人一般包括实名举报人、审查对象班子成员、办公室、财务、人事部门工作人员象班子成员、办公室、财务、人事部门工作人员以及审查对象居住小区得物业管理人员、经常出以及审查对象居住小区得物业管理人员、经常出入得宾馆餐厅服务员入得宾馆餐厅服务员;利益关联企业得经营管理利益关联企业得经营管理人员。人员。案例案例:某领导干部在本单位报销几百万高某领导干部在本单位报销几百万高档商场得购物发票档商场得购物发票,说就是走访有关单位得礼品说就是走访有关单位得礼品,时间久了发票混在一起很难梳理清楚时间久了发票混在一起很难梳理清楚,但就是为但就是为其经手报销得办公室工作人员与副主任其经手报销得办公室工作人员与副主任2 2人各记人各记了一本帐了一本帐,特别注意向知情人收集书证或提供指特别注意向知情人收集书证或提供指向。向。外围调查与证据管理 二、外围取证得方式方法二、外围取证得方式方法 (三三)与关键证人谈话取证。与关键证人谈话取证。关键证人大多关键证人大多与案件有利害关系与案件有利害关系,有些本身就就是共同违纪违有些本身就就是共同违纪违法人员法人员,她们提供得证言、证据指向性明确她们提供得证言、证据指向性明确,多为多为直接证据。注意要求其提供书证、旁证直接证据。注意要求其提供书证、旁证,增强真增强真实性。实性。外围调查与证据管理 二、外围取证得方式方法二、外围取证得方式方法 (四四)立案后得外围取证立案后得外围取证 1 1、暂扣、封存、冻结涉案款物。清理物品、暂扣、封存、冻结涉案款物。清理物品时要物证、书证、电子数据存储设备并重。切忌时要物证、书证、电子数据存储设备并重。切忌将暂扣涉案款物仅仅作为款物管理将暂扣涉案款物仅仅作为款物管理,而忽视其存而忽视其存在得证据价值。在得证据价值。2 2、对审查谈话发现得问题线索迅速跟进取、对审查谈话发现得问题线索迅速跟进取证。要对审查谈话中交代得有关问题与情况及时证。要对审查谈话中交代得有关问题与情况及时跟进核实跟进核实,保障审查谈话逐步深入。加强内外配保障审查谈话逐步深入。加强内外配合合,相互验证。相互验证。外围调查与证据管理 三、调查期间证据管理得方式方法三、调查期间证据管理得方式方法 (一一)规范性依据规范性依据:党纪与法律得相关规定党纪与法律得相关规定 一就是要坚持实事求就是一就是要坚持实事求就是,对事实负责即就对事实负责即就是对组织负责、对领导负责是对组织负责、对领导负责,对当事人负责、对对当事人负责、对自己负责自己负责;二就是要坚持高标准二就是要坚持高标准,体现纪法衔接得要求体现纪法衔接得要求,工作标准跟上法律修改得最新要求。工作标准跟上法律修改得最新要求。外围调查与证据管理三、调查期间证据管理得方式方法三、调查期间证据管理得方式方法(二二)基本概念基本概念 1 1、事实、证据与证据材料、事实、证据与证据材料:可以用于证明案件可以用于证明案件事实得材料都就是证据。实体过程到程序过程。事实得材料都就是证据。实体过程到程序过程。2 2、证据收集、证据审查、证据核实、证据认定、证据收集、证据审查、证据核实、证据认定证据收集就是采取各种规定措施证据收集就是采取各种规定措施,发现与收集能发现与收集能够证明违纪事实存在以及情节加重或减轻得各种够证明违纪事实存在以及情节加重或减轻得各种证据。证据。证据审查就是指对证据收集得合法性、关联性、证据审查就是指对证据收集得合法性、关联性、真实性得确认。真实性得确认。证据核实就是指证据得收集程序、方式有瑕疵证据核实就是指证据得收集程序、方式有瑕疵,进行补正或作出合理解释后才可以采用。进行补正或作出合理解释后才可以采用。证据认定就是指证据查证属实作为定案根据。证据认定就是指证据查证属实作为定案根据。外围调查与证据管理三、调查期间证据管理得方式方法三、调查期间证据管理得方式方法(三三)基本要求基本要求工作规则要求工作规则要求,严格依规收集、鉴别证据严格依规收集、鉴别证据,做做到全面、客观到全面、客观,形成相互印证、完整稳定得证据形成相互印证、完整稳定得证据链。链。1 1、程序要求、程序要求:严格依规。收集证据得主体、证据严格依规。收集证据得主体、证据得表现形式、取证得手段与方法都必须合规。得表现形式、取证得手段与方法都必须合规。2 2、内容要求、内容要求:客观、全面。客观、全面。3 3、结果要求、结果要求:相互印证、完整稳定得证据链。相互印证、完整稳定得证据链。充分认识到书证、物证得客观性、间接性充分认识到书证、物证得客观性、间接性;人证人证得直接性、复杂性得直接性、复杂性,形成相互印证、完整稳定得形成相互印证、完整稳定得证据链条。从要素上区分证据链条。从要素上区分,物证就是一元得物证就是一元得,书证书证就是两元得就是两元得,人证就是三元得。人证就是三元得。外围调查与证据管理三、调查期间证据管理得方式方法三、调查期间证据管理得方式方法(四四)证据管理得证据管理得“六排除六排除”1 1、排除违规。书证物证来源不清、排除违规。书证物证来源不清;言证要素不全言证要素不全;提提取方法不当。取方法不当。2 2、排除笔误、雷同。关键要素笔误、排除笔误、雷同。关键要素笔误;同类问题认识同类问题认识雷同雷同;关键情节模棱两可。关键情节模棱两可。3 3、排除伪证、假证。有攻守同盟得供述。、排除伪证、假证。有攻守同盟得供述。4 4、排除矛盾。前后矛盾、相互矛盾。、排除矛盾。前后矛盾、相互矛盾。5 5、排除隐患。防止为翻供埋下得伏笔。、排除隐患。防止为翻供埋下得伏笔。6 6、排除合理怀疑。收受现金、排除合理怀疑。收受现金(人民币、外币人民币、外币)银行卡、银行卡、购物卡购物卡,导致得合理怀疑不同导致得合理怀疑不同,所以证据标准不同。所以证据标准不同。外围调查与证据管理三、调查期间证据管理得方式方法三、调查期间证据管理得方式方法 (五五)证据管理得证据管理得“五验证五验证”1 1、主要事实验证、主要事实验证:能否归纳出主要事实。能否归纳出主要事实。2 2、构成要件验证、构成要件验证:主体身份、谋利事项、主观认识方面容主体身份、谋利事项、主观认识方面容易遗漏。易遗漏。3 3、主客观相一致验证、主客观相一致验证:“:“借借”还就是以借为名得受贿等在还就是以借为名得受贿等在主观上回避责任现象主观上回避责任现象;讲客观时不要加主观词语讲客观时不要加主观词语,讲主观时讲主观时要针对客观事实。要针对客观事实。4 4、情理验证、情理验证:如如,拒贿情节拒贿情节;多年交往仅送一次钱多年交往仅送一次钱;收受收受“对对立面立面”干部钱物等不合情理得现象。干部钱物等不合情理得现象。5 5、相反证据验证、相反证据验证:一个说送了一个说送了,一个说没有一个说没有,谁就是真谁就是真,谁就谁就是假是假,要验证。要验证。外围调查与证据管理 三、调查期间证据管理得方式方法三、调查期间证据管理得方式方法 (四四)证据管理得证据管理得“七运用七运用”1 1、对一切案件得定性量纪都要重证据、对一切案件得定性量纪都要重证据,重调重调查研究查研究,不轻信口供。只有被调查人陈述不轻信口供。只有被调查人陈述,没有其没有其她证据得她证据得,不能认定被调查人存在错误事实与作不能认定被调查人存在错误事实与作出处分出处分;没有被调查人陈述没有被调查人陈述,证据确实、充分得证据确实、充分得,可以认定。如可以认定。如,行贿人说送了行贿人说送了,受贿人妻子在家受贿人妻子在家,证明行贿人来了证明行贿人来了,她就进屋了她就进屋了,行贿人走后行贿人走后,丈夫丈夫交给她一张卡交给她一张卡,卡被用于买房子了卡被用于买房子了,有书证与证言有书证与证言印证印证,零口供标准。零口供标准。外围调查与证据管理 三、调查期间证据管理得方式方法三、调查期间证据管理得方式方法 (四四)证据管理得证据管理得“七运用七运用”2 2、在没有物证、书证得情况下在没有物证、书证得情况下,仅凭言词仅凭言词证据认定错误事实时证据认定错误事实时,必须有两个以上必须有两个以上(含两个含两个)直接证据直接证据,才能认定。根据被调查人得供述、指才能认定。根据被调查人得供述、指认提取到了隐蔽性很强得物证、书证认提取到了隐蔽性很强得物证、书证,且被调查且被调查人得供述与其她证明违纪事实发生得证据相互印人得供述与其她证明违纪事实发生得证据相互印证证,并排除串供、逼供、诱供等可能性得并排除串供、逼供、诱供等可能性得,可以认可以认定被调查人存在错误事实。定被调查人存在错误事实。外围调查与证据管理 三、调查期间证据管理得方式方法三、调查期间证据管理得方式方法 (四四)证据管理得证据管理得“七运用七运用”3 3、没有直接证据、没有直接证据,但间接证据同时符合下列但间接证据同时符合下列条件得条件得,可以认定被调查人有错误事实可以认定被调查人有错误事实:证据已证据已经查证属实经查证属实;证据之间相互印证证据之间相互印证,不存在无法排不存在无法排除得矛盾与无法解释得疑问除得矛盾与无法解释得疑问;全案证据已经形成全案证据已经形成完整得证明体系完整得证明体系;根据证据认定案件事实足以排根据证据认定案件事实足以排除合理怀疑除合理怀疑,结论具有唯一性结论具有唯一性;运用证据进行得运用证据进行得推理符合逻辑与经验。推理符合逻辑与经验。外围调查与证据管理 三、调查期间证据管理得方式方法三、调查期间证据管理得方式方法 (四四)证据管理得证据管理得“七运用七运用”4 4、确认合法、确认合法(即排除非法即排除非法)取得得证据取得得证据,可以作为可以作为认定案件事实得根据认定案件事实得根据;确认非法取得得证据确认非法取得得证据,如采用体罚如采用体罚或变相体罚等非法方法收集得被调查人陈述与采用暴力、或变相体罚等非法方法收集得被调查人陈述与采用暴力、威胁等非法方法收集得证人证言、受侵害人陈述威胁等非法方法收集得证人证言、受侵害人陈述,应当应当无条件予以排除无条件予以排除;不能确认合法也不能排除非法得证据不能确认合法也不能排除非法得证据,可以通过补正或者作出合理解释方式确认就是否排除。可以通过补正或者作出合理解释方式确认就是否排除。外围调查与证据管理 三、调查期间证据管理得方式方法三、调查期间证据管理得方式方法 (四四)证据管理得证据管理得“七运用七运用”5 5、生效得刑事司法判决认定得证据与事实、生效得刑事司法判决认定得证据与事实,可以作可以作为党纪政纪案件得事实直接予以认定。党员或行政监察为党纪政纪案件得事实直接予以认定。党员或行政监察对象依法受到刑事追究得对象依法受到刑事追究得,党组织或监察机关应当根据司党组织或监察机关应当根据司法机关得生效判决、裁定与决定及认定得事实、性质与法机关得生效判决、裁定与决定及认定得事实、性质与情节情节,给予党纪政纪处分或组织处理。给予党纪政纪处分或组织处理。外围调查与证据管理 三、调查期间证据管理得方式方法三、调查期间证据管理得方式方法 (四四)证据管理得证据管理得“七运用七运用”6 6、如果未经生效得司法判决、裁定、决定、如果未经生效得司法判决、裁定、决定认定得认定得,纪检监察机关应经核实后才能使用。人纪检监察机关应经核实后才能使用。人民检察院作出不起诉决定得民检察院作出不起诉决定得,其收集得证据其收集得证据,纪检纪检监察机关经核实后可以直接使用。公安机关在履监察机关经核实后可以直接使用。公安机关在履行刑事侦查职能时收集得证据行刑事侦查职能时收集得证据,纪检监察机关收纪检监察机关收集后可以直接使用。集后可以直接使用。外围调查与证据管理 三、调查期间证据管理得方式方法三、调查期间证据管理得方式方法 (四四)证据管理得证据管理得“七运用七运用”7 7、对行政执法机关收集得物证、书证与本人亲笔材、对行政执法机关收集得物证、书证与本人亲笔材料料,纪检监察机关鉴别后可以作为证据使用纪检监察机关鉴别后可以作为证据使用;对行政执法对行政执法机关得谈话笔录机关得谈话笔录,不能作为证据直接使用不能作为证据直接使用,应由纪检监察应由纪检监察机关重新制作谈话笔录。机关重新制作谈话笔录。外围调查与证据管理 三、调查期间证据管理得方式方法三、调查期间证据管理得方式方法 (五五)证据审核得要点证据审核得要点 1 1、物证、书证得审查要点、物证、书证得审查要点:应当排除得情形应当排除得情形:如在暂予扣留、封存过程中收集得如在暂予扣留、封存过程中收集得物证、书证物证、书证,未附笔录或者清单未附笔录或者清单,不能证明物证、书证来不能证明物证、书证来源得。源得。外围调查与证据管理三、调查期间证据管理得方式方法三、调查期间证据管理得方式方法(五五)证据审核得要点证据审核得要点 2 2、对证人证言得审查要点、对证人证言得审查要点:应当排除得情形应当排除得情形:证人猜测性、评论性、推断性得证证人猜测性、评论性、推断性得证言言,不得作为证据使用不得作为证据使用,但根据一般生活经验判断符但根据一般生活经验判断符合事实得除外合事实得除外;采用暴力、威胁等非法方法收集得证采用暴力、威胁等非法方法收集得证人证言人证言,应予以排除。应予以排除。3 3、对被调查人陈述与辩解得审查要点、对被调查人陈述与辩解得审查要点:审查其交代审查其交代或申辩前后就是否一致或申辩前后就是否一致,有无矛盾有无矛盾,与其她证据相对与其她证据相对照照,瞧就是否合情合理瞧就是否合情合理,就是否属实。应当结合所有就是否属实。应当结合所有证据以及被调查人得全部陈述与辩解进行。证据以及被调查人得全部陈述与辩解进行。外围调查与证据管理 四、外围调查突破得方式方法四、外围调查突破得方式方法 (一一)突破口得判断标准突破口得判断标准 对案件突破具有关键意义而又易于攻破得薄对案件突破具有关键意义而又易于攻破得薄弱环节或薄弱对象。一就是关键弱环节或薄弱对象。一就是关键,二就是薄弱。二就是薄弱。薄弱环节薄弱环节:能取到证据得事。能取到证据得事。薄弱对象薄弱对象:能做通思想工作得人。能做通思想工作得人。关键意义关键意义:可以获取到有错证据可以获取到有错证据,证明存在违证明存在违纪行为。纪行为。外围调查与证据管理 四、外围调查突破得方式方法四、外围调查突破得方式方法 (二二)选取突破口得具体方法。选取突破口得具体方法。薄弱环节薄弱环节:1 1、证据比较确实、充分得违纪违法事实或情节。、证据比较确实、充分得违纪违法事实或情节。2 2、与主要违纪违法事实有关联得事实或情节。、与主要违纪违法事实有关联得事实或情节。3 3、较为公开暴露得违纪违法事实或情节。如。、较为公开暴露得违纪违法事实或情节。如。4 4、被调查人防备薄弱得违纪违法事实或情节。、被调查人防备薄弱得违纪违法事实或情节。5 5、能触发被调查人心理向良性转变得事实或道理。、能触发被调查人心理向良性转变得事实或道理。唤醒党章党规党员意识。唤醒党章党规党员意识。6 6、被调查人为掩盖违纪违法事实而暴露得矛盾心态。、被调查人为掩盖违纪违法事实而暴露得矛盾心态。外围调查与证据管理 四、外围调查突破得方式方法四、外围调查突破得方式方法 (二二)选取突破口得具体方法。选取突破口得具体方法。薄弱对象薄弱对象:1 1、已经掌握其部分违纪事实得、已经掌握其部分违纪事实得;2 2、对全案或主要违纪人情况、对全案或主要违纪人情况,或某一项重大或某一项重大违纪事实了解较多违纪事实了解较多;3 3、与主要违纪人有矛盾冲突得、与主要违纪人有矛盾冲突得;4 4、性格脆弱、性格脆弱,或者就是有悔改与立功愿望得或者就是有悔改与立功愿望得;5 5、经验不足、经验不足,或者被胁迫参加违纪违法得。或者被胁迫参加违纪违法得。