2012年注册监理工程师概论考点1.doc

2012年注册监理工程师概论考点P21. 建设工程监理的行为主体建设工程监理的行为主体是工程监理企业（09年考点）P4三.建设工程监理的性质（08年考点）1.服务性 建设工程监理具有服务性，是从它的业务性质方面定性的。建设工程监理的主要方法是规划、控制、协调，主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。这就是建设工程监理的管理服务的内涵。2.科学性 科学性主要表现在：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。3.独立性 按照独立性要求，工程监理单位应当严格地按照有关法律、法规、规章、工程建设文件、工程建设技术标准、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等的规定实施监理；在委托监理的过程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。4.公正性 特别是当这两方发生利益冲突或者矛盾时，工程监理企业应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。P5四、建设工程监理的作用（08年考点）（一）有利于提高建设工程投资决策科学化水平（二）有利于规范工程建设参与各方的建设行为（三）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全（四）有利于实现建设工程投资效益最大化P7二、现阶段建设工程监理的特点（08年多选，09年多选，2010年考点）（一）建设工程监理的服务对象具有单一性（二）建设工程监理属于强制推行的制度（三）建设工程监理具有监督功能（四）市场准入的双重控制P10(一) 建设工程法律法规规章的制定机关和法律效力（09年考点）建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布，如建设工程质量管理条例、建设工程勘察设计管理条例等。P23二、建设部2006年10月16日发布了关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见，对建设工程安全监理的主要工作内容、工程程序、监理责任等作出了规定。（09年考点）（一）建设工程安全监理的主要工作内容1、施工准备阶段（08年，2010年多选考点）（1）监理单位应根据条例的规定，按照工程建设强制性标准、建设工程监理规范GB50319和相关行业监理规范的要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。（09年考点）（2）对中型及以上项目和条例第二十六条规定的危险性较大的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则。实施细则应当明确安全监理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位安全技术措施的检查方案。（08年考点）（3）审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。审查的主要内容应当包括：1）施工单位编制的地下管线保护措施方案是否符合强制性标准要求；2）基坑支护与降水、土方开挖与边坡防护、模板、起重吊装、脚手架、拆除、爆破等分部分项工程的专项施工方案是否符合强制性标准要求；3）施工现场临时用电施工组织设计或者安全用电技术措施和电气防火措施是否符合强制性标准要求；4）冬期、雨期等季节性施工方案的制定是否符合强制性标准要求；5）施工总平面布置图是否符合安全生产的要求，办公、宿舍、食堂、道路等临时设施设置以及排水、防水措施是否符合强制性标准要求。（4）检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况。（5）审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效。（6）审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致。（7）审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。（8）审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。2、施工阶段（08年考点，考与准备阶段的区别、比较）（1）监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业。（2）定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况。（3）核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续。（4）检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。（5）督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查。P271. 根据国务院关于投融资体制改革的决定（国发【2004】20号），对于企业不使用政府资金投资建设的项目，政府不再进行投资决策性质的审批，项目实行核准制或登记备案制，企业不需要编制项目建议书而可直接编制项目可行性研究报告。（08年考点，09年多选）2. 根据国务院关于投资体制改革的决定，政府投资项目和非政府投资项目分别实行审批制、核准制或备案制。（08年考点）1） 政府投资项目。对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算；对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资项目，则只审批资金申请报告。（08年考点）2） 非政府投资项目。对于企业不使用政府资金投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制或登记备案制。（08年考点）P281. 初步设计不得随意改变批准的可行性研究报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等基本条件。如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上，或者其他主要指标需要变更时，应重新向原审批单位报批。（09年考点）P293. 建设准备阶段（2010年考点）工程开工建设之前，应当切实做好各项准备工作。其中包括：组建项目法人；征地、拆迁和平整场地；做到水通、电通、路通；组织设备、材料订货；建设工程报监；委托工程监理；组织施工招标投标，优选施工单位；办理施工许可证等。6.生产准备阶段 生产准备阶段主要工作有：组建管理机构，制定有关制度和规定；招聘并培训生产管理人员，组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收；签订供货及运输协议；进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货；其他需要做好的有关工作。（08年考点）P31（一） 项目法人责任制实行项目法人责任制，即由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。（09年考点）1. 项目法人国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人。项目法人可按中华人民共和国公司法（以下简称公司法的规定设立有限责任公司（包括国有独资公司）和股份有限公司等。(09年考点)2. 项目法人的设立在申报项目可行性研究报告时，需同时提出项目法人组建方案。否则，其项目可行性报告不予审批。项目可行性研究报告经批准后，正式成立项目法人，并按有关规定确保资金按时到位，同时及时办理公司设立登记。（2010多远）P32（2）建设项目董事会职权。（08年，09年考点，两者考其一，干扰项） 1）负责筹措建设资金； 2）审核上报项目初步设计和概算文件； 3）审核上报年度投资计划并落实年度资金； 4）提出项目开工报告； 5）研究解决建设过程中出现的重大问题； 6）负责提出项目竣工验收申请报告； 7）审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务； 8）聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。（3）总经理职权。（08年，2010年多选考点） 1）组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提交董事会审查。 2）组织工程设计、工程监理、工程施工和材料设备采购招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投、中标单位。 3）编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划和建设进度计划； 4）编制项目财务预算、决算； 5）编制并组织实施归还贷款和其他债务计划； 6）组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量； 7）在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项工程的设计进行局部调整； 8）根据董事会授权处理项目实施过程中的重大紧急事件，并及时向董事会报告； 9）负责生产准备工作和培训人员； 10）负责组织项目试生产和单项工程预验收； 11）拟定生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员方案及工资福利方案； 12）组织项目后评估，提出项目后评估报告； 13）按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料； 14）提请董事会聘请和解聘项目高级管理人员。P35一、 监理工程师的执业特点（09年考点）（一） 执业范围广泛（二） 执业内容复杂（三） 执业技能全面（四） 执业责任重大P37（二） 监理工程师的良好品德主要体现在：（1） 热爱本职工作；（2） 具有科学的工作态度；（3） 具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；（4） 能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。三监理工程师应严格遵守如下通用职业道德守则：（1） 维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；（2） 执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；（3） 努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；（4） 不以个人名义承揽监理业务；（5） 不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；（6） 不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；（7） 不收受被监理单位的任何礼金；（8） 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；（9） 坚持独立自主地开展工作。P38四、FIDIC道德准则：（09年考点） 对社会和职业的责任：（2010多选）（1） 接受对社会的职业责任。（2） 寻求与确认的发展原则相适应的解决方法。（3） 在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。能力：（4） 保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的服务采用相应的技能，并尽心尽力。（5） 仅在有能力从事服务时方才进行。正直性：（6） 在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务。公正性（7） 在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚。（8） 通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突。（9） 不接受可能导致判断不公的报酬。对他人的公正：（10） 加强“按照能力进行选择”的观念。（11） 不得故意或无意地作出损害他人名誉或事务的事情。（12） 不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置。（13） 通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作。（14） 在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为和礼节进行。P39五、监理工程师应当履行的义务：（08年选项涉及）（1）遵守法律、法规和有关管理规定；（2）履行管理职责，执行技术标准、规范和规程；（3）保证职业活动成果的质量，并承担相应责任；（4）接受继续教育，努力提高职业水准；（5）在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章；（6）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密；（7）不得涂改、倒卖、出租或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；（8）不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业；（9）在规定的职业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动；（10）协助注册管理机构完成相关工作。六、监理工程师的法律责任如果监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任：（1） 违章指挥或者发出错误指令，引发安全事故的；（09年考点）（2） 将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的；（3） 与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故的。P45（一） 监理有限责任公司有如下特征：（09年考点）（1） 公司不对外发行股票，股东的出资额由股东协商确定。（2） 股东交付股金后，公司出具股权证书，作为股东在公司中拥有的权益凭证，这种凭证不同于股票，不能自由流通，必须在其他股东同意的条件下才能转让，且要优先转让给公司原有股东。（3） 公司股东所负责任仅以其出资额为限，即把股东投入公司的财产与其个人的其他财产脱钩，公司破产或解散时，只以公司所有的资产偿还债务。（4） 公司具有法人地位。（5） 在公司名称中必须注明有限责任公司字样。（6） 公司股东可以作为雇员参与公司经营管理。通常公司管理者也是公司的所有者。（7） 公司账目可以不公开，尤其是公司的资产负债表一般不公开。P47（二） 国有工程监理企业改制为有限责任公司的基本步骤1. 确定发起人并成立筹委会2. 形成公司文件3. 提出改制申请4. 资产评估5. 产权界定6. 股权设置7. 认缴出资额8. 签发出资证明书P49（一） 工程监理企业资质工程监理企业的资质按照等级分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。（2010年考点）P53一、 工程监理企业经营活动基本准则（08年考点）（一） 守法（1） 工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。（2） 工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级证书。（3） 建设工程监理合同一经双方签订，即具有法律约束力，工程监理企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。（4） 工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。（5） 遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。（二） 诚信它是企业经营理念、经营责任和经营文化的集中体现。（2010年考点）（三） 公正工程监理企业要做到公正，必须做到以下几点：（1） 要具有良好的职业道德；（2） 要坚持实事求是；（3） 要熟悉有关建设工程合同条款；（4） 要提高专业技术能力；（5） 要提高综合分析判断问题的能力。（四） 科学P56（9） 建立健全各项内部管理规章制度。监理企业规章制度一般包括以下几方面：（09年考点）1） 组织管理制度。2） 人事管理制度。健全工资分配、奖励制度，完善激励机制，加强对员工的业务素质培养和职业道德教育。3） 劳动合同管理制度。推行职工全员竞争上岗，严格劳动纪律，严明奖惩，充分调动和发挥职工的积极性、创造性。4） 财务管理制度。加强资产管理、财务计划管理、投资管理、资金管理、财务审计管理等。要及时编制资产负债表、损益表和现金流量表，真实反映企业经营状况，改进和加强经济核算。5） 经营管理制度。制定企业的经营规划、市场开发计划。6） 项目监理机构管理制度。制定项目监理机构的运行方法、各项监理工作的标准及检查评定办法等。7）设备管理制度。制定设备的购置方法、设备的使用、保养规定等。8）科技管理制度。制定科技开发规划、科技成果评审办法、科技成果应用推广办法等。9）档案文书管理制度。制定档案的管理和保管制度，文件和资料的使用、归档管理办法等。P60一 建设工程的目标控制是一个周期性有限循环过程。（2010年考点）P61（三） 控制流程的基本环节（08年）图32控制流程的基本环节（09年，考顺序）1. 投入 投入首先涉及到的是传统的生产要素，包括人力（管理人员、技术人员、工人）、建筑材料、工程设备、施工机具、资金等；此外还包括施工的方法、信息等。就应当保证将质量、数量符合计划要求的资源安规定时间和地点投入到建设工程实施工程中去。2. 转换 所谓转换，是指由投入到产出的转换过程，如建设工程的建造过程，设备购置等活动。转换过程中的控制工作是实现有效控制的重要工作。在建设工程实施过程中，监理工程师应当跟踪了解工程进展情况，掌握第一手资料，为分析偏差原因、确定纠偏措施提供可靠依据。3. 反馈 控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，而这就需要通过反馈信息来实现。4. 对比 对比是将目标的实际值与计划值进行比较，以确定是否发生偏离。目标的实际值来源于反馈信息。在对比中要注意几点：（2010年）（1） 明确目标实际值与计划值的内涵。（2） 合理选择比较的对象。在实际工作中，最为常见的是相邻两种目标值之间的比较。在许多建设工程中，我国业主往往以批准的设计概算作为投资控制的总目标，这时，合同价与设计概算、结算价与设计概算的比较也是必要的。结算价以外各种投资值之间的比较都是一次性的，而结算价与合同价（或设计概算）的比较则是经常性的，一般是定期（如每月）比较。（09年多选）（3） 建立目标实际值与计划值之间的对应关系。这就要求目标的分解深度、细度可以不同，但分解的原则、方法必须相同，从而可以在较粗的层次上进行目标实际值与计划值的比较。（4） 确定衡量目标偏离的标准。5. 纠正P64二 控制类型按照控制措施作用于控制对象的时间，可分为事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的来源，可分为前馈控制和反馈控制；按照控制措施制定的出发点，可分为主动控制和被动控制。（08年，09年考点）（二） 被动控制（09年）所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。（1） 被动控制是一种事中控制和事后控制，是一种反馈控制，是一种闭环控制。所以，被动控制是一种面对现实的控制。P66（一） 目标规划和计划如果没有目标，就无所谓控制；而如果没有计划，就无法实施控制。因此，要进行目标控制，首先必须对目标进行合理的规划并制定相应的计划。目标规划和计划越明确、越具体、越全面，目标控制的效果就越好。（2010多选）P68一 建设工程三大目标之间的关系（一） 建设工程三大目标之间的对立关系如果对建设工程的功能和质量要求较高，就需要采用较好的工程设备和建筑材料，就需要投入较多的资金；如果要加快进度，缩短工期，则需要加班加点或适当增加施工机械和人力，这将直接导致施工效率下降，单位产品的费用上升，从而使整个工程的总投资增加；如果要降低投资，就需要考虑降低功能和质量要求，采用较差或普通的工程设备和建筑材料；同时，只能按费用最低的原则安排进度计划，整个工程需要的建设时间就较长。P69（二） 建设工程三大目标之间的统一关系（08，09,2010年考点）加快进度、错段工期虽然需要增加一定的投资，但是可以使整个建设工程提前投入使用，从而提早发挥投资效益，还能在一定程度上减少利息支出，如果提早发挥的投资效益超过因加快进度所增加的投资额度，则加快进度从经济角度来说就是可行的。如果提高功能和质量要求，虽然需要增加一次性投资，但是可能降低工程投入使用后的运行费用和维修费用，从全寿命费用分析的角度则是节约投资的；另外，在不少情况下，功能好、质量优的工程（如宾馆、商用办公楼）投入使用后的收益往往较高；此外，从质量控制的角度，如果在实施过程中进行严格的质量控制，保证实现工程预定的功能和质量要求（相对于由于质量控制不严而出现质量问题可认为是“质量好”），则不仅可减少实施过程中的返工费用，而且可以大大减少投入使用后的维修费用。另一方面，严格控制质量还能起到保证进度的作用。如果在工程实施过程中发现质量问题及时进行返工处理，虽然需要耗费时间，但可能只影响局部的进度，不影响整个工程的进度；或虽然影响整个工程的进度，但是比不及时返工而酿成重大工程质量事故对整个工程进度的影响要小，也比留下工程质量隐患到使用阶段 才发现而不得不停止使用进行修理所造成的时间损失要小。在确定建设工程目标时，应当对统一关系进行客观的且尽可能定量的分析，分析时应注意：（09年多选，2010年多选）（1） 掌握客观规律，充分考虑制约因素。（2） 对未来的、可能的收益不宜过于乐观。（3） 将目标规划和计划结合起来。P72（4） 目标分解结构与组织分解结构相对应。目标分解结构较细、层次较多，而组织分解结构较粗、层次较少，目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致。（08年考点）P73（三） 系统控制从这个基本思想出发，当采取某项投资控制措施时，如果某项措施会对进度目标和质量目标产生不利的影响，就要考虑是否还有别的更好的措施，更慎重决策。（2010年考点）P74（四） 全过程控制建设工程的实施工程，一方面表现为实物形成工程，即其生产能力和使用功能的形成过程，这是看得见的；另一方面则表现为价值形成过程，即其投资的不断累加过程，这是算得出的。这两种过程对建设工程的实施来说就是很重要的，而从投资控制的角度来看，较为关心的则是后一种过程。（08年多选）P76（二） 关于进度控制的全过程控制，要注意：（09年多选）（1） 在工程建设的早期就应当编制进度计划。（2） 在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接。（3） 抓好关键线路的进度控制。P77（三） 对进度控制进行全方位控制要从以下几点考虑：（08年多选）（1） 对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制，除了单项工程、单位工程之外，还包括区内道路、绿化、配套工程等的进度。这些工程内容都有相应的进度目标，应尽可能将它们的实际进度控制在进度目标之内。（2） 对整个建设工程所有工作内容的进度都要进行控制。（3） 对影响进度的各种因素都要进行控制。（4） 注意各方面工作进度对施工进度的影响。P78（三） 建设工程质量控制的系统控制应从以下几方面考虑：（08年考点）（1） 避免不断提高质量目标的倾向。（2） 确保基本质量目标的实现。（3） 尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。P79（四） 全过程控制 应当根据建设工程各阶段质量控制的特点和重点，确定各阶段质量控制的目标和任务，以便实现全过程质量控制。（2010年考点）（五） 对建设工程质量进行全方位控制应从以下几方面着手：（2010年多选）（1） 对建设工程所有工程内容的质量进行控制。（2） 对建设工程质量目标的所有内容进行控制。（3） 对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制。P81（一） 设计阶段的特点主要表现在：（08年，09年，2010年考点，主要考与施工阶段特点的区别）（1） 设计工作表现为创造性的脑力劳动（2） 设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段（3） 设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段（4） 阶级工作需要反复协调设计质量对建设工程总体质量有决定性影响P83（二） 施工阶段的特点（08年考点）1. 施工阶段是以执行计划为主的阶段2. 施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段3. 施工阶段是资金投入量最大的阶段4. 施工阶段需要协调的内容多5. 施工质量对建设工程总体质量起保证作用P853. 进度控制任务设计阶段监理工程师进度控制的主要工作：（09年考点）（1） 对建设工程进度总目标进行论证，确认其可行性；（2） 根据方案设计、初步设计和施工图设计制定建设工程总进度计划、建设工程总控制性进度嘉华和本阶段实施性进度计划，为本阶段和后续阶段进度控制提供依据；（3） 审查设计单位设计进度计划，并监督执行；（4） 编制业主方材料和设备供应进度计划，并实施控制；（5） 编制本阶段工作进度计划，并实施控制；（6） 开展各种组织协调活动等。P86（三） 施工阶段1. 为完成施工阶段投资控制任务，监理工程师应做好工作：（09年）（1） 制定本阶段资金使用计划，并严格进行付款控制，做到不多付、不少付、不重复付；（2） 严格控制工程变更，力求减少变更费用；（3） 研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少对方的索赔数额；（4） 及时处理费用索赔，并协助业主进行反索赔；（5） 根据有关合同的要求，协助做好应由业主方完成的，与工程进展密切相关的各项工作，如按期提交合格施工现场，按质、按量、按期提供材料和设备等工作；（6） 做好工程计量工作；（7） 审核施工单位提交的工程结算书等。2. 为完成施工阶段进度控制任务，监理工程师应当做好以下工作：（08,09年考点）（1） 根据施工招标和施工准备阶段的工程信息，进一步完善建设工程控制性进度计划，并据此进行施工阶段进度控制；（2） 审查施工单位施工进度计划，确认其可行性并满足建设工程控制性进度计划要求；（3） 制定业主方材料和设备供应进度计划并进行控制，使其满足施工要求；（4） 审查施工单位进度控制报告，督促施工单位做好施工进度控制；（5） 对施工进度进行跟踪，掌握施工动态；（6） 研究制定预防工期索赔的措施，做好处理工期索赔工作；（7） 在施工过程中，做好对人力、材料、机具、设备等的投入控制工作以及转换控制工作、信息反馈工作、对比和纠正工作，使进度控制定期连续进行；（8） 开好进度协调会议，及时协调有关各方关系，使工程施工顺利进行。3. 为完成施工阶段质量控制的任务，监理工程师应做好：（09年多选，2010多选考点）（1） 协助业主做好施工现场准备工作，为施工单位提交质量合格的施工现场；（2） 确认施工单位资质；（3） 审查确认施工分包单位；（4） 做好材料和设备检查工作，确认其质量；（5） 检查施工机械和机具，保证施工质量；（6） 审查施工组织设计；（7） 检查并协助搞好各项生产环境、劳动环境、管理环境条件；（8） 进行施工工艺过程质量控制工作；（9） 检查工序质量，严格工序交接检查制度；（10） 做好各项隐蔽工程的检查工作；（11） 做好工程变更方案的比选，保证工程质量；（12） 进行质量监督，行使质量监督权；（13） 认真做好质量鉴定工作；（14） 行使质量否决权，协助做好付款控制；（15） 组织质量协调会；（16） 做好中间质量验收准备工作；（17） 做好竣工验收工作；（18） 审核竣工图。P87二 建设工程目标控制的措施：（08年，2010年考点）1. 组织措施 是从目标控制的组织管理方面采取的措施。尤其是对由于业主原因所导致的目标偏差，这类措施可能成为首选措施。2. 技术措施 不仅对解决建设工程实施过程中的技术问题是不可缺少的，而且对纠正目标偏差亦有相当重要的作用。3. 经济措施 是最易为人接受和采用的措施。经济措施不仅仅是审核工程量及相应的付款和结算报告，还需要从一些全局性、总体性的问题上加以考虑，往往可以取得事半功倍的效果。4. 合同措施 由于投资控制、进度控制和质量控制均要以合同为依据，因此合同措施尤为重要。P90（一） 按风险的后果分可将风险分为纯风险和投机风险。（08年考点）（二） 纯风险是指只会造成损失而不会带来收益的风险。（09年考点）（三） 投机风险则是指既可能造成损失也可能创造额外收益的风险。（2010年考点）P91（一） 对建设工程风险的认识：（08年考点）（1） 建设工程风险大。（2） 参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同。P931. 从风险管理目标与风险管理主体总体目标一致性的角度，建设工程风险管理的目标通常更具体地表述为：（08年考点）（1） 实际投资不超过计划投资；（2） 实际工期不超过计划工期；（3） 实际质量满足预期的质量要求；（4） 建设过程安全。P94（一） 风险识别的特点（08年，2010年考点）（1） 个别性。任何风险都有与其他风险不同之处，没有两个风险是完全一致的。（2） 主观性。风险识别都是由人来完成的，由于个人的专业知识水平（包括风险管理方面的知识）、实践经验等方面的差异，同一风险由不同的人识别的结果就会有较大的差异。（3） 复杂性。建设工程所涉及的风险因素和风险事件均很多，而且关系复杂、相互影响，这给风险识别带来很强的复杂性。（4） 不确定性。这一特点可以说是主观性和复杂性的结果。（二） 风险识别是定性的，风险评价是定量的。（三） 风险识别的原则：（09年多选）（1） 由粗及细，由细及粗。（2） 严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。（3） 先怀疑，后排除。（4） 排除与确认并重。（5） 必要时，可作实验论证。P951图42建设工程风险识别过程（08年，09年，2010年多选）P96三 风险识别的方法（08年，2010年考点，各个法则的具体内容要理解）（1） 专家调查法（2） 财务报表法（3） 流程图法（4） 初始清单法（5） 经验数据法（6） 风险调查法 前五种风险识别方法的主要作用在于建立初始风险清单，而风险调查法的作用则在于建立最终的风险清单。P100二、风险量函数所谓风险量，是指各种风险的量化结果，其数值大小取决于各种风险的发生概率及其潜在损失。如果以R表示风险量，p表示风险的发生概率,q表示潜在损失，则R可以表示为p和q的函数，即：R=f（p，q）（09年，2010年考点）P1011. 图45等风险量曲线（2010多选）P1041. 在采用风险回避对策时需要注意以下问题：(08年，09年多选)（1） 回避一种风险可能产生另一种新的风险。（2） 回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性。（3） 回避风险可能不实际或不可能。（4） 虽然风险回避是一种必要的、有时甚至是最佳的风险对策，但应该承认这是一种消极的风险对策。如果处处回避，事事回避，其结果只能是停止发展，直至停止生存。因此，应当勇敢地面对风险，这就需要适当运用风险回避以外的其他风险对策。P1051 预防计划 预防计划的目的在于有针对地预防损失的发生，其主要作用是降低损失发生的概率。（2010年多选）P1061. 灾难计划是针对严重风险事件制定的，其内容应满足：（08年，2010年多选）（1） 安全撤离现场人员；（2） 援救及处理伤亡人员；（3） 控制事故的进一步发展，最大限度地减少资产和环境损害；（4） 保证受影响区域的安全尽快恢复正常。2. 风险自留 它不改变建设工程风险的客观性质，即既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。（2010年）P1101.图49风险对策决策过程（09年考点）P1111. 保险这一风险对策的缺点：（09年多选）（1） 机会成本增加；（2） 工程保险合同的内容较为复杂，保险费没有统一固定的费率，需根据特定建设工程的类型、建设地点的自然条件（包括气候、地质、水文等条件）、保险范围、免赔额的大小等加以综合考虑，因而保险合同谈判常常耗费较多的时间和精力；（3） 在进行工程保险后，投保人可能产生心理麻痹而疏于损失控制计划，以致增加实际损失和未投保损失。P113（一） 组织构成因素 组织构成一般是上小下大的形式，由管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能四大因素组成。各因素是密切相关、相互制约的。（08年多选）P114（二）项目监理机构的组织设计一般需考虑以下几项基本原则：（08年，2010年考点）1、集权与分权统一的原则2、专业分工与协作统一的原则3、管理跨度与管理层次统一的原则 项目监理机构的设计过程中，应该在通盘考虑影响管理跨度的各种因素后，在实际运用中根据具体情况确定管理层次。4、权责一致的原则5、才职相称的原则6、经济效率原则7、弹性原则P117（二）平行承发包模式的优缺点1、优点（08年，2010年多选）（1）有利于缩短工期。（2）有利于质量控制。（3）有利于业主选择承建单位。P118（二）设计或施工总分包模式的优缺点1、优点（1）有利于建设工程的组织管理。（2）有利于投资控制。（3）有利于质量控制。（4）有利于工期控制。（一）项目总承包模式的特点1、优点（2010年考点）（1）合同关系简单，组织协调工作量小。（2）缩短建设周期。（3）利于投资控制。P119（一） 项目总承包管理模式的特点（09年多选）1、 优点合同关系简单、组织协调比较有利，进度控制也有利。2、 缺点（1） 由于项目总承包管理单位与设计、施工单位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程师对分包的确认工作就成了十分关键的问题。（2） 项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此建设工程采用这种承发包模式应持慎重态度。P1211、 业主首先委托一个“总监理工程师单位”总体负责建设工程的总规划和协调控制，再由业主和“总监理工程师单位”共同选择几家监理单位分别承担不同合同段的监理任务。在监理工作中，由“总监理工程师单位”负责协调、管理各监理单位的工作，大大减轻了业主的管理压力。（09年考点）2、 建设工程实行施工总分包，被监理单位包括：施工总包单位、材料设备供应单位、施工分包单位。（09年考点）P1231、 监理机构的人员构成是监理投标书中的重要内容，是业主在浮标过程中认可的，总监理工程师在组建项目监理机构时，应根据监理大纲内容和签订的委托监理合同内容组建，并在监理规划和具体实施计划执行中进行及时的调整。（08年考点）（四）监理工作的规范化体现在：（2010年考点）（1）工作的时序性。（2）职责分工的严密性。（3）工作目标的确定性。P124三、监理单位受业主委托对建设工程实施监理时，应遵守以下基本原则：（2010年多选）（一）公正、独立、自主的原则（二）权责一致的原则（三）总监理工程师负责制的原则P125一、 建立项目监理机构的步骤（08年）（一） 确定