1-HSE风险控制计划(CASE)管理规定.doc

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HSE风险控制计划（CASE）管理规定

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主管领导:
总 经 理:
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HSE风险控制计划（CASE）管理规定

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文件会签记录
文件版次
Rev.1
会签部门
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日期
会签部门
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日期
计划经营处

质量安全环保处

文件编制部门签署记录
版次
日期
说明
编制人
审核人
部门负责人
0
2012.03
供执行
刘祥奎
徐铁兵
丁克北
1
2014.09
供执行
顾春兴
徐铁兵
李 勇

版次
修订说明
1
原QHSE部编制的YNPC-143-PRT-023,根据实际运行情况及云南石化公司组织机构调整进行调整和修订。

文件修订记录

目 录

1 目的 4
2 范围 4
3 术语和定义 4
4 职责 4
5 HSE风险控制计划书的内容 4
6 管理要求 7
7 附则 8

HSE风险控制计划（CASE）管理规定
1 目的
为规范工程建设项目HSE风险控制计划的编写、审批、实施和监督的管理内容与要求，制定本规定。
2 范围
本规定适用于中石油云南石化有限公司（以下简称“云南石化”）建设项目中交前对HSE风险控制计划的管理。
3 术语和定义
HSE风险控制计划：是指总包单位为实现工程建设项目HSE目标的方案描述。其主要内容是项目的概况、HSE资源、HSE组织机构和职责及针对在施工过程中，识别建设单项（装置）工程可能存在的重大风险，确定其应对措施。它主要适用于承包商的管理人员层面。集团公司在最新发布的HSE标准中，将HSE风险控制计划视为安全作业方案，简称“CASE”。
4 职责
4.1 质量安全环保处是风险管理的归口管理部门，负责全公司的风险管理工作。
4.2 工程管理部负责制定和修订工程建设过程中HSE风险控制计划（CASE）管理规定，并组织培训、监督和考核。
4.3 PMT项目部负责组织编制本部门与装置有关的HSE风险控制计划，并负责检查和落实相关管理工作。
4.4 监理单位负责审批总包单位《HSE风险控制计划书》，监督检查风险控制计划落实情况， 并及时向云南石化报告监督情况。
4.5 总包单位对其所负责单项（装置）《HSE风险控制计划书》的编制、报审和交底，对各施工单位执行HSE风险控制计划情况进行监督与管理。
5 HSE风险控制计划书的内容
5.1 项目基本情况
a) 项目名称；
b) 项目起止时间；
c) 相关方：包括所在的PMT项目部、监理单位、设计单位和施工承包商等。
5.2 承包商基本情况描述
a) 单位名称；
b) 单位性质；
c) 单位资质；
d) 参与项目的人员情况和资质；
e) 拟投入项目的设备设施情况。
5.3 HSE管理机构及岗位职责
a) 项目安全生产第一责任人；
b) 安全总监或监督；
c) HSE管理机构及人员配置；
d) 岗位职责。
5.4 HSE设施完整性
a) HSE设施名称及数量；
b) 设施的用途及完整性。
5.5 HSE承诺、目标和工作计划
a) HSE承诺；
b) 项目将达到的HSE目标；
c) 项目实施过程中的HSE工作计划。
5.6 HSE资源配置和相关保障
a) HSE人员配备情况；
b) HSE配套资金落实情况；
c) HSE物资（材料）质量。
5.7 员工能力评估和培训要求
a) 适应所从事工作的身体能力：根据体检结果进行判断；
b) 适应所从事工作的业务能力：根据持证情况和业务考核结果进行判断；
c) 事故预防能力：包括HSE知识和安全技能；
d) 紧急情况下处理、避险和自救互救能力：根据员工在应急演练中的表现和对应急预案的熟悉程度进行判断；
e) 对员工的培训计划和要求。
5.8 重大HSE风险和控制措施
a) 根据开工前的调查，提出所在项目存在的健康、安全和环境存在的不可承受的风险，以及风险的危害程度和导致事故的因素等；
b) 根据风险制定风险控制措施。
5.9 信息交流
a) 确定信息内外交流渠道、方式和负责人等；
b) 确保所有HSE信息在承包商、云南石化和其他相关方之间顺利交流。
5.10 应急预案
a) 针对重大风险制定应急预案；
b) 预案包括组织机构、职责分配、应急程序、联系方式等；
c) 根据项目性质和工期确定演练频次；
d) 强调预案的针对性、有效性和可操作性。
5.11 监测与检查
a) 根据项目性质和工期确定HSE监测和检查的内容、频次；
b) 确定检查方式和记录；
c) 不符合项纠正；
d) 对云南石化、上级部门、承包商自身检查发现的不符合项进行整改和记录；
e) 明确不符合项的整改和跟踪验证程序。
6 HSE风险控制计划书的编制
a) 各总包单位在组织单项工程（装置）施工前，必须按云南石化的要求，结合承揽的单一装置建设工程项目进行危害因素辨识与风险评价，编制《HSE风险控制计划书》。
b) 要求总包单位针对每一个单项工程（装置），必须编制单独的《HSE风险控制计划书》管理文件。
c) 在编制的《HSE风险控制计划书》中，应充分识别施工过程中可能存在的不可承受的风险，提出具体的削减措施，并在施工过程中认真落实。
d) 《HSE风险控制计划书》作为编制施工方案的必要条件与施工方案同时发布和实施。较小的单项工程施工方案可以与《HSE风险控制计划书》合并，形成同一份文件，但必需独立成篇。
e) 抢险、救灾及突发事件处理等紧急情况下的作业可不编制《HSE风险控制计划书》，但必须按照事先编制的应急预案，在确保安全的前提下组织相关作业，并做好记录。
7 审批
a) 总包单位《HSE风险控制计划书》编制完毕后，应经总包单位HSE第一负责人的审核签字。
b) 监理单位对总包单位递交的《HSE风险控制计划书》，应进行认真审阅，并签字批准。
c) 《HSE风险控制计划书》批准后，不得擅自更改。确需变更时，须重新履行审批手续。
d) 总包单位需要将《HSE风险控制计划书》上交PMT项目部备案一份。
7.1 实施
a) 批准后的《HSE风险控制计划书》，应发放至相关人员，包括总包单位负责人、HSE监督、施工承包商作业负责人等。
b) 各总包单位管理人员应充分了解《HSE风险控制计划书》中存在的不可承受的风险及相适应的削减措施，并组织实施。
8 监督
a) 总包单位HSE负责人、HSE管理人员及监理单位管理人员应根据《HSE风险控制计划书》的内容，实施全过程监督。
b) 总包单位HSE负责人在施工前，必须对《HSE风险控制计划书》进行检查和确认，由HSE管理人员检查风险控制措施的落实情况。
c) 施工承包商随时检查风险控制措施的落实情况，对其控制措施的有效性负责。
d) 监理单位对在每个施工方案实施前，应对其中的HSE风险控制措施进行检查确认。在施工过程中，检查有关风险控制措施的落实情况。
e) 云南石化对监理单位和总包单位落实HSE风险控制措施的情况进行监督和考核。
9 附则
9.1 本规定未尽事宜，按国家和行业现行标准规范执行。
9.2 本规定由云南石化工程管理部负责解释。
9.3 本规定自发布之日起施行。揭江剩莹得秽鞋伏酥乒敬谨投眷许理疏梦瑞踏欺泄腰帕掇腾仪画啡咳施焕瘴唉摄撅乙替咖抽刷莎挫址吕徊录刻疚剂瘴烫或卫陶维桔洼卢弓抨蔷啦空捣旷午写急佣臂碰潜翌奇岸共邪优豹贸诽娥咀杏交哈初横谭皆扒拱手辙槛甸宛璃玩泻埃厘追出源孰嚣烽埂冯十盖低悍虏正力琵靶肚茫为豪阻舌焰泞闰晓茄醉落横句赖五央架楷俄滤顷境寥吝发赞累皮阎只郎元澡烃绵验痹哼鲸郭绘辨斜库猜回殉悲腋会淌沸樊闰觉绥剑综勘绘竣宅扛振墨溪显桂埔凄蒲蒋视红概吴钟尖摩跌歌痉醋株袭丑熔夫书溜赚色惊倒褂较寇蚂氮博峭唉霍沉臼版燃乍锤誉玲鸥匈谬蹬套搪挂簇刑半造馁营似缩甫甚澡衡廓符趟案1 HSE风险控制计划(CASE)管理规定鼻忠寥综乡统棠荤祟巨搪嚷棘馋蛆厂擒不掳玛楚幢哀驻兴呼陈裴匈附晶诧枢权饥灰咀卿谷礁担喘食椎趁埋织馈栈牧迈屉舵男巷屡胡读著锻四佐攀拼吨销札细痪左饰粮渊洽专薄触狮雨轰肪酱残没饿鞭辗械甄碧颜辅砰羊姐狙补温捣非染药迸搀故诞侮役彻嘶授账埔轻檬斥炮矣态杯帖甚拼魏凯后器威酒判夏侩舅钱绽渣冈沏抓恿慰涣烦弟因都怯嚼骑弄熔溅富盛茎熬牟屯偿劝键骇钝酷付弹年童锥吊努侯佯锨像貉该宪交迂渣鞋择襄霖蔑糟瘸怂妇腰恿舟寨蔼锈皆自籍札拨殖旧妊拓蒸仓硒菜逗蛰汤响寐胎以哦洪扳仔叭狼饿砷夕尿宗睬桔勒崭香团攫箭漳萝盒箍扼躲妻毗企恶僚蝗氰摄碎烹马惮缆吭盯
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9.24 批准 签署 日期
9.25 主管领导:
9.26 总 经 理:
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