北京市园林绿化工程资料管理规程.doc

DB11/T 7122010北 京 市 地 方 标 准DB11北京市质量技术监督局 发布2010-08-01实施2010-04-28发布 园林绿化工程资料管理规程Management code of practice of landscape engineeringDB11/T 7122010ICS 65.020.99P 53备案号：XXX-XXXX 1目 次前言II1 范围32 规范性引用文件33 术语和定义34 管理职责45 工程资料管理46 工程资料分类及编号57 基建文件168 监理资料169 施工资料1910 竣工图2911 工程资料编制与组卷3012 验收与移交3213 计算机管理32附录A（资料性附录） 园林绿化工程分部（子分部）工程划分与代号索引表33附录B（资料性附录） 主要物资物理、化学性能试验项目与取样规定参考表35附录C（资料性附录） 施工资料、竣工图组卷参考表37附表A 基建文件用表48附表B 监理资料用表57附表C 施工资料用表89IDB11/T 7122010前 言本标准按照GB/T 1.12009给出的规则起草。本标准由北京市园林绿化局提出。 本标准由北京市农业标准化技术委员会归口。本标准由北京市园林绿化局组织实施。本标准起草单位：北京市园林绿化服务中心。本标准主要起草人：林广勋、陶威、白涛、赵晶、陈艺中。 167园林绿化工程资料管理规程1 范围本标准规定了园林绿化工程的管理职责、工程资料管理、工程资料分类及编号、基建文件、监理资料、施工资料、竣工图、工程资料编制与组卷、验收与移交、计算机管理等方面的内容与要求。本标准适用于北京地区新建、改建、扩建的公园绿地、防护绿地、附属绿地以及其它绿地建设的建设、勘查、设计、监理、施工等。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 50303 建筑电气工程施工质量验收规范GB/T 50328 建设工程文件归档管理规范DB11/T 2122009 园林绿化工程施工及验收规范3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1工程资料 building document工程建设过程中形成并收集汇编的各种形式的信息记录。3.2基建文件 capital construction document建设单位在工程建设过程中形成并收集汇编的关于立项、征用地、拆迁、地质勘察、测绘、设计、招投标、工程验收等文件或资料的统称。3.3监理资料 consulting document监理单位在工程建设监理过程中形成的资料统称。3.4施工资料 construction document施工单位在工程施工过程中形成的资料统称。3.5竣工图 as-built drawing工程竣工验收后，真实反应建设工程项目施工结果的图样。3.6工程档案 building document archive在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录。3.7立卷 filing按照一定原则和方法，将有保存价值的文件分类整理成案卷的过程，也称组卷。3.8归档 putting into record文件的形成单位按本标准要求，将工程资料形成文件真理立卷后，按规定移交有关单位。4 管理职责4.1 通用职责4.1.1 工程各参建单位填写的工程资料应符合国家及北京市相关的法律、法规、规章、标准；同时还应符合工程合同与设计文件等规定。4.1.2 工程各参建单位应将工程资料的形成和积累纳入工程管理的各个环节和有关人员的职责范围。4.1.3 工程资料应随工程进度同步形成、收集、整理并按规定要求及时移交。4.1.4 工程资料应按管理职责要求，分别由建设、监理、施工单位主管（技术）负责人组织本单位工程资料的全过程管理工作。工程资料的收集、整理和审核工作应有专人负责并应经过有关机构培训合格后上岗。4.1.5 工程各参建单位应确保各自文件、资料的真实、准确、齐全。对工程资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等，应按有关规定予以处理。4.2 建设单位职责4.2.1 负责建设工程项目工程档案和资料的管理工作，并设专人进行收集整理和归档。4.2.2 在工程招标及与参建各方签订协议或合同时，应对工程资料和工程档案的编制责任、套数、费用、质量和移交时间等提出明确要求。4.2.3 向参与工程建设的勘察、设计、监理、施工等单位提供与工程有关的资料，原始资料应真实、准确、齐全。4.2.4 自行或委托监理单位督促和检查各参建单位的立卷归档工作；并对本标准规定应签认的工程资料签署意见。4.2.5 收集和汇总勘察、设计、监理、施工等单位立卷归档的工程档案。4.2.6 建设单位在组织竣工验收前，应先对工程档案进行预验收，工程档案预验收不合格的，不得组织竣工验收。4.3 勘察、设计单位职责4.3.1 按合同和规范要求提供勘察、设计文件。4.3.2 对本标准规定应签认的工程资料签署意见并出具工程质量检查报告。4.4 监理单位职责4.4.1 负责监理资料的管理工作，并设专人负责监理资料的收集、整理和归档。4.4.2 按照合同约定，在勘察、设计阶段，对勘察、设计文件的形成、积累、组卷和归档进行监督检查；在施工阶段，应对施工资料的形成、积累、组卷和归档进行监督、检查，使施工资料的完整性、准确性符合有关要求。4.5 施工单位职责4.5.1 负责施工资料的管理工作，明确主管负责人，逐级建立健全施工资料管理岗位责任制。4.5.2 总承包单位负责汇总、审核各分包单位编制的施工资料。分包单位应负责其分包范围内施工资料的收集和整理，并对其施工资料的真实性、完整性和准确性负责。4.5.3 按本标准要求在工程竣工交验前将施工资料整理汇总完毕。4.5.4 负责编制两套施工资料，其中移交建设单位一套，自行保存一套。5 工程资料管理5.1 基建文件管理（仅限单独立项的公园绿地）5.1.1 基建文件应按有关行政主管部门的规定和要求进行申报、审批，并保证开、竣工手续及文件完整、齐全。5.1.2 工程竣工验收应由建设单位组织勘察、设计、施工、监理等有关单位进行，并形成竣工验收文件。5.1.3 工程竣工验收合格后，建设单位应负责工程竣工备案工作。5.2 监理资料管理5.2.1 按照监理合同约定监督、审查施工单位的工程资料。5.2.2 对施工单位报送的施工资料进行审查，保证施工资料的完整性和准确性，合格后予以签认。5.3 施工资料管理5.3.1 施工资料应实行报审、报验。分包单位报送的施工资料应先通过总包单位审核后，方可报监理（建设）单位。5.3.2 施工资料的报审、报验应有时限要求。工程相关各方宜在合同中约定报审资料的提交时间及审批时间，并约定有关责任方应承担的责任。当无约定时，施工资料的报审、报验不得影响正常施工。5.3.3 园林绿化工程实行总承包的，应在与分包单位签订合同时明确资料的移交套数、移交时间、质量要求及验收标准等。分包工程完工后，应将有关施工资料移交总承包单位。5.3.4 工程完工后施工单位应对工程质量进行检查，在确认工程质量符合有关法律、法规及相关规定，符合设计文件及合同要求的条件下，编制工程质量竣工报告，经项目负责人和施工单位负责人审核签字加盖公章后，向监理单位提请工程预验收。经预验收合格后，向建设单位申请竣工验收。6 工程资料分类及编号6.1 分类原则6.1.1 工程资料应按照本标准规定的管理职责和资料性质进行分类。6.1.2 施工资料分类应根据类别和专业系统划分。6.1.3 施工过程中工程资料的分类、整理除执行本标准规定外，同时应执行国家、地方及行业现行的法规、标准及有关规定。6.2 工程资料分类表工程资料分类表见表1。表1 工程资料分类表类别编号资料名称表格编号（或资料来源）保存单位施工单位监理单位建设单位备案部门A类基建文件A1决策立项文件A11投资项目建议书建设单位A12对项目建议书的批复文件建设主管部门A13环境影响审批文件市环保局A14可行性研究报告工程咨询单位A15对可行性研究报告的批复文件有关主管部门A16关于立项的会议纪要、领导批示会议组织单位表1（续）类别编号资料名称表格编号（或资料来源）保存单位施工单位监理单位建设单位备案部门A17专家对项目的有关建议文件建设单位A18项目评估研究资料建设单位A19批准的立项文件建设单位A2建设规划用地、征地、拆迁文件A21土地使用报告预审文件、国有土地使用证市国土主管部门A22拆迁安置意见及批复文件政府有关部门A23规划意见书及附图市规划委A24建设用地规划许可证、附件及附图市规划委A25其它文件：掘路占路审批文件、移伐树木审批文件、工程项目统计登记文件、向人防备案（施工图）文件、非政府投资项目文件政府有关部门A3勘察、测绘、设计文件A31工程地质勘察报告勘察部门A32水文地质勘察报告勘察部门A33审定设计批复文件及附图市规划委A34审定设计方案通知书市规划委A35初步设计文件设计单位A36施工图设计文件设计单位A37初步设计审核文件园林绿化行政主管部门A38对设计文件的审查意见建设单位A4工程招标及相关合同文件A41勘察招投标文件建设、勘察单位A42设计招投标文件建设、设计单位A43拆迁招投标文件建设、拆迁单位A44施工招投标文件建设、施工单位表1（续）类别编号资料名称表格编号（或资料来源）保存单位施工单位监理单位建设单位备案部门A45监理招投标文件建设、监理单位A46设备、材料招投标文件建设、供应单位A47勘察合同建设、勘察单位A48设计合同建设、设计单位A49拆迁合同建设、拆迁单位A410施工合同建设、施工单位A410监理合同建设、监理单位A412材料设备采购合同建设、供应单位A5工程开工文件A51工程质量监督登记表质量监督机构A52建设工程附属绿化工程开工告知受理通知单园林绿化行政主管部门A6商务文件A61工程投资估算材料造价咨询单位A62工程设计概算造价咨询单位A63施工图预算造价咨询单位A64施工预算施工单位A65工程结、决算合同双方A66交付使用固定资产清单建设单位A7工程竣工备案文件A71工程竣工验收通知单表A71A72工程竣工验收备案表表A72A73工程竣工验收报告表A73A74勘察、设计单位质量检查报告相关单位A75养护、保修责任书，设备使用说明书建设、施工单位表1（续）类别编号资料名称表格编号（或资料来源）保存单位施工单位监理单位建设单位备案部门A77开工前原貌、施工过程、竣工新貌等照片建设、施工单位B类监理资料B1监理管理资料监理规划、监理实施细则监理单位监理月报监理单位监理会议纪要监理单位工程项目监理日志监理单位监理工作总结监理单位B2施工监理资料工程技术文件报审表表B21施工测量放线报验表表B22施工进度计划报审表表B23工程物资进场报验表表B24苗木、种子进场报验表表B25工程动工报审表表B26分包单位资质报审表表B27分项/分部工程施工报验表表B28（）月工、料、机动态表表B29工程复工报审表表B210（）月工程进度款报审表表B211工程变更费用报审表表B212费用索赔申请表表B213B2工程款支付申请表表B214工程延期申请表表B215表1（续）类别编号资料名称表格编号（或资料来源）保存单位施工单位监理单位建设单位备案部门监理通知回复单表B216监理通知表B217旁站监理记录表B218监理抽检记录表B219不合格项处置记录表B220工程暂停令表B221工程延期审批表表B222费用索赔审批表表B223工程款支付证书表B224见证记录表B225有见证取样和送检见证人备案书表B226有见证试验汇总表表B227B3竣工验收监理资料单位(子单位)工程竣工预验收报验表表B31工程质量评估报告表B32竣工移交证书表B33B4其他资料工作联系单表B41工程变更单表B42C类施工资料C0工程管理与验收资料工程概况表表C01项目大事记表C02工程质量事故记录表C03表1（续）类别编号资料名称表格编号（或资料来源）保存单位施工单位监理单位建设单位备案部门工程质量事故调（勘）查记录表C04工程质量事故处理记录表C05单位（子单位）工程质量竣工验收记录DB11/T 212-2009单位（子单位）工程质量控制资料核查记录DB11/T 212-2009单位(子单位)工程安全、功能和植物成活要素检验资料核查及主要功能抽查记录DB11/T 212-2009单位(子单位)工程观感质量检查记录DB11/T 212-2009单位（子单位）工程植物成活率统计记录DB11/T 212-2009施工总结施工单位编制工程质量竣工报告表C06C1施工管理资料施工现场质量管理检查记录表C11施工日志表C12C2施工技术文件施工组织设计施工单位施工组织设计审批表表C21图纸会审记录表C22设计交底记录表C23技术交底记录表C24设计变更通知单表C25工程洽商记录表C26安全交底记录表C27C3施工物资资料通用表格表1（续）类别编号资料名称表格编号（或资料来源）保存单位施工单位监理单位建设单位备案部门工程物资选样送审表表C31材料、构配件进场检验记录表C32材料试验报告（通用）表C33设备开箱检验记录表C34设备及管道附件试验记录表C35产品合格证衬纸表C36绿化种植工程苗木选样送审表表C37非圃地苗木质量证明表C38苗木进场检验记录表C39种子进场检验记录表C310客土进场检验记录表C311非饮用水试验报告表C312客土试验报告表C313种子发芽率试验报告表C314园林铺地、园林景观构筑物及其他造景工程各种物资出厂合格证、质量保证书和商检证供应单位提供预制钢筋混凝土构件出厂合格证表C315钢构件出厂合格证表C316水泥性能检测报告供应单位提供钢材性能检测报告供应单位提供木结构材料检测报告供应单位提供防水材料性能检测报告供应单位提供水泥试验报告表C317表1（续）类别编号资料名称表格编号（或资料来源）保存单位施工单位监理单位建设单位备案部门砂试验报告表C318钢材试验报告表C319碎（卵）石试验报告表C320木材试验报告试验单位提供防水卷材试验报告表C321园林用电工程低压成套配电柜、动力照明配电箱（盘柜）出厂合格证、生产许可证、试验记录、CCC认证及证书复印件供应单位提供电动机、低压开关设备合格证、生产许可证、CCC认证及证书复印件供应单位提供照明灯具、开关、插座及附件出厂合格证、CCC认证及证书复印件供应单位提供电线、电缆出厂合格证、生产许可证、CCC认证及证书复印件供应单位提供电缆头部件及钢制灯柱合格证供应单位提供主要设备安装技术文件供应单位提供园林给排水工程管材产品质量证明文件供应单位提供主要材料、设备等产品质量合格证及检测报告供应单位提供水表计量检定证书供应单位提供安全阀、减压阀调试报告及定压合格证书供应单位提供主要设备安装使用说明书供应单位提供C4施工测量监测记录工程定位测量记录表C41测量复核记录表C42基槽验线记录表C43表1（续）类别编号资料名称表格编号（或资料来源）保存单位施工单位监理单位建设单位备案部门C5施工记录通用表格施工通用记录表C51隐蔽工程检查记录表C52预检记录表C53交接检查记录表C54绿化种植工程绿化用地处理记录表C55土壤改良检查记录表C56病虫害防治检查记录表C57苗木保护记录表C58园林铺地、园林景观构筑物及其他造景工程地基处理记录表C59地基钎探记录表C510桩基础施工纪录表C511砂浆配合比申请单、通知单表C512混凝土配合比申请单、通知单表C513混凝土浇筑申请书表C514混凝土浇筑记录表C515园林用电工程电缆敷设检查记录表C516电器照明装置安装检查记录表C517C6施工试验记录通用表格表1（续）类别编号资料名称表格编号（或资料来源）保存单位施工单位监理单位建设单位备案部门施工试验记录（通用）表C61园林铺地、园林景观构筑物及其他造景工程土壤压实度试验记录（环刀法）表C62土壤压实度试验记录（灌沙法） 表C63混凝土抗压强度试验报告表C64砌筑砂浆抗压强度试验报告表C65混凝土抗渗试验报告表C66钢筋连接试验报告表C67防水工程试水记录表C68水池满水试验记录表C69景观桥荷载通行试验记录表C610土壤干密度试验记录表C611园林给排水工程给水管道通水试验记录表C612给水管道水压试验记录表C613污水管道闭水试验记录表C614管道通球试验记录表C615调试记录（通用）表C616喷泉水景效果试验记录表C617园林用电工程夜景灯光效果试验记录表C618设备单机试运行记录（通用）表C619电气绝缘电阻测试记录表C620电气照明全负荷试运行记录表C621表1（续）类别编号资料名称表格编号（或资料来源）保存单位施工单位监理单位建设单位备案部门电气接地电阻测试记录表C622电气接地装置隐检/测试记录表C623C7施工质量验收记录检验批质量验收记录DB11/T 212-2009分项工程质量验收记录DB11/T 212-2009分部（子分部）工程质量验收记录DB11/T 212-2009D竣工图施工单位E工程资料封面和目录工程资料案卷封面施工单位工程资料卷内目录施工单位分项目录（一）施工单位分项目录（二）施工单位工程资料卷内备考表施工单位6.3 工程资料编号原则6.3.1 分部（子分部）工程划分及代号规定6.3.1.1 分部（子分部）工程代号是按照DB11/T 2122009的分部（子分部）工程划分与国家质量验收推荐表格编码要求，并结合施工资料类别编号特点制定。6.3.1.2 园林绿化工程共分为五个分部工程，分部（子分部）工程划分及代号应符合附录A规定。6.3.2 施工资料编号组成6.3.2.1 施工资料编号应填入表格右上角的编号栏，填写位置和格式见表2。6.3.2.2 通常情况下，资料编号应9位编号，由分部工程代号（2位）、子分部工程代号（2位）、资料类别编号（2位）和顺序号（3位）组成，每部分之间用横线隔开。6.3.2.3 对按单位工程管理，不属于某个分部、子分部工程的施工资料，其编号中分部、子分部工程代号用“00”代替。6.3.2.4 同一批物资用在两个以上分部、子分部工程中时，其资料编号中的分部、子分部工程代号按主要使用部位的分部、子分部工程代号填写。表2 绿化用地处理记录绿化用地处理记录编 号01-01-C5-001* 注：“01”为分部工程代号（2位），应根据资料所属的分部工程，按附录A规定的代号填写；“01”为子分部工程代号（2位），应根据资料所属的子分部工程，按附录A规定的代号填写；“C5”为资料类别编号（2位），应根据资料所属类别，按表1规定的类别编号填写；“001”为顺序号（3位），应根据相同的表格、相同检查项目，按时间自然形成的先后顺序号填写。6.3.3 施工资料的类别编号填写原则施工资料的类别编号应根据表1的要求，按C0C6类填写。6.3.4 顺序号填写原则6.3.4.1 对于施工专用表格，顺序号应按时间先后顺序，用阿拉伯数字从001开始连续标注。6.3.4.2 对于同一施工表格涉及多个（子）分部工程时，顺序号应根据（子）分部工程的不同，按（子）分部工程的各检查项目分别从001开始连续标注。6.3.5 没有统一表格的工程资料参照表1的分类办法，在工程资料的右上角注明编码，填写要求按照6.3.16.3.4规定。6.3.6 监理资料编号6.3.6.1 监理资料编号应填入右上角的编号栏。6.3.6.2 对于相同的表格或相同的文件材料，应分别按时间自然形成的先后顺序从001开始，连续标注。6.3.6.3 监理资料中的施工测量放线报验表（表B2-2）、工程物资进场报验表（表B2-4）应根据报验内容编号，对于同类报验内容的报验表，应分别按时间自然形成的先后顺序从001开始，连续标注。7 基建文件7.1 园林绿化工程的新建、改建、扩建的工程建设项目，基建文件涉及到向政府主管部门申报、审批的有关文件，均应按有关政府主管部门的规定及本标准要求进行。7.2 决策立项文件；建设规划用地、征地、拆迁文件；勘察、测绘、设计文件；工程招标及承包合同文件；工程开工文件；商务文件；工程竣工备案文件；其他文件等应按照相关规定填写和编制。7.3 工程竣工验收通知单（表A7-1）、工程竣工验收备案表（表A7-2）、工程竣工验收报告（表A7-3）应按附表A的内容要求填写和编制。8 监理资料8.1 监理管理资料8.1.1 监理规划、监理实施细则监理规划包括工程项目特征(名称、建设地点、建设规模、工程特点等)及工程相关单位名录(建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、主要分包单位等),监理工作的主要依据、监理范围和目标、工程进度控制、工程质量控制、工程造价控制、工程安全控制、合同其他事项管理、项目监理部人员构成及职责分工、项目监理部资源配置一览表、监理工作管理制度等。监理规划应由总监理工程师组织编制，并经监理单位技术负责人审核批准。监理实施细则包括：专业工程特点、监理工作流程、监理工作的控制要点及目标值、监理工作的方法及措施。监理实施细则应由专业工程的监理工程师编制，经总监理工程师审核批准。8.1.2 监理月报监理月报的内容包括工程概况、施工单位项目组织系统、工程进度、工程质量、工程计量与工程款支付、材料、构配件与设备情况、合同其他事项的处理情况、天气对施工影响的情况、项目监理部组成与工作统计、本月监理工作小结和下月监理工作重点。监理月报应由项目总监理工程师组织编制，签署后，报送建设单位和监理单位。8.1.3 监理会议纪要监理会议纪要应由项目监理部根据会议记录整理，经总监理工程师审阅，由与会各方代表会签。8.1.4 工程项目监理日志以项目监理部的监理工作为记载对象，从监理工作开始起至监理工作结束止，应由专人负责逐日记载。8.1.5 监理工作总结监理工作总结的内容包括工程概况、监理组织机构、监理人员和投入的监理设施、监理合同履行情况、监理工作成效、施工过程中出现的问题及其处理情况和建议、工程照片(必要时)等。监理工作总结应由总监理工程师主持编写并审批。8.2 监理工作记录8.2.1 工程技术文件报审资料施工单位应编写工程技术文件，经施工单位技术部门审查通过，填写工程技术文件报审表（表B21）报项目监理部。总监理工程师组织专业工程监理工程师审核，填写审核意见，由总监理工程师签署审定结论。 8.2.2 施工测量放线报审资料施工单位应将施工测量方案、红线桩的校核成果、水准点的引测结果填写施工测量放线报验表（表B22）附工程定位测量记录报项目监理部。施工单位在施工场地设置平面坐标控制网(或控制导线)高程控制网后，应填写施工测量放线报验表报项目监理部，由监理工程师签认。对施工轴线控制桩的位置，水平控制线、轴线竖向投测控制线等放线结果应填写施工测量放线报验表，并附放线记录报项目监理部签认。8.2.3 工程进度控制报审资料8.2.3.1 工程进度报审资料包括：工程动工报审表（表B26）、施工进度计划报审表（表B23）、( ) 月工、料、机动态表（表B29）、工程延期申请表（表B215）、工程延期审批表（表B222）和工程复工报审表（表B210）。8.2.3.2 施工单位根据现场实际情况达到开工条件时，应向项目监理部申报工程动工报审表。由监理工程师审核，总监理工程师签署审批结论，并报建设单位。8.2.3.3 施工单位应根据建设工程施工合同的约定，按时编制施工总进度计划、季度进度计划、月进度计划，并按时填写施工进度计划报审表报项目监理部总监理工程师审批。8.2.3.4 施工单位每月25日前报( )月工、料、机动态表。主要施工设备进场并调试合格后应填写( )月工、料、机动态表报项目监理部。8.2.3.5 工程延期事件终止后，施工单位在合同约定的期限内，向项目监理部提交工程延期申请表，总监理工程师在最终评估出延期天数，并与建设单位协商一致后，签发工程延期审批表。8.2.3.6 对于较复杂或持续时间较长的延期申请，总监理工程师可用工作联系单给予施工单位一个暂定的延期时间。8.2.3.7 总监理工程师根据实际情况，按合同约定签发工程暂停令（表B221）。无论由何方原因造成的工程暂停，在暂停原因消失，具备复工条件时，总监理工程师应要求施工单位及时填写工程复工报审表，并予以签批。8.2.4 分包单位资质报审 分包工程开工前，监理工程师审核承包单位报送的分包单位资质报审表（表B27）和分包单位有关资质资料，由总监理工程师予以签认。8.2.5 工程质量控制报审、验收资料8.2.5.1 工程材料、构配件、设备报验资料施工单位应按有关规定对主要原材料进行复试，并将复试结果及备案资料、出厂质量证明等作为工程物资进场报验表（表B24）、苗木、种子进场报验表（表B25）的附件报项目监理部。施工单位应对拟采用的植物材料、构配件和设备进行检测、测试，合格后填写工