行政管理记录.doc

NGV/JQ-08-09B
审 核 记 录
受审核部门
办公室
负责人
邹光节
陪同人员
钟德英
审核人员

日 期
2011年9月30日
条款号
检查内容
审 核 记 录
判定

5.5.1

5.4.1

职责权限
资源作用

目标

公司质量手册《职责权限》规定办公室的主要职责和权限是：
a) 负责总经理管理承诺具体实施和质量方针的贯彻；
b) 负责质量管理体系手册、有关管理性文件及质量记录的控制和归档；
c) 负责贯彻落实总经理规定的职责、权限和内部沟通；
d) 负责人力资源的管理和控制；
e) 负责管理评审的具体组织、记录和改进的跟踪；
f) 负责协助管理者代表组织内部审核工作；
g) 负责过程的监视和测量；
h) 负责作好库房的日常管理；
i) 负责所有物资及外购件采购工作的计划与实施；
j) 负责组织对供方的评价、选择、再评价；
k) 负责实施采购和与供方就采购信息的进行沟通；
l) 负责与本部门有关纠正措施和预防措施具体实施；
m) 负责对外购、外协产品出现的质量问题向供应商进行协调及索赔。
以上描述与公司实际基本相符。

问：质量目标的分解情况
办公室
1、受控文件发放登记率100%
2、培训计划按时完成率100%

实际完成情况：
1、受控文件发放登记率100%
2、培训计划按时完成率100%
达到公司制订分解目标。

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注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。 第 页
审 核 记 录
受审核部门
办公室
负责人
邹光节
陪同人员
钟德英
审核人员

日 期
2011年9月30日
条款号
检查内容
审 核 记 录
判定

6.1

6.2.1/2

资源提供

总则
能力、培训和意识

公司为质量体系运行、生产运作提供了相关资源。如人力、物力和相关基础设施。
公司配置了与经营活动相关的基本办公和生产设施，如电脑、打印机、传真机等办公设施、及生产设施设备，见《设备清单》。配置适宜，基本能满足生产经营的需要。
公司生产经营规模较小，办公面积在800多平米左右，企业目前人数为：15人。公司经营绩效一般，受顾客欢迎。
现场巡视其办公设备和生产设备，基本齐全；
办公环境较为整洁，通道畅通；配有消防设施，有效；
设备使用状况良好。

公司编制了《人力资源控制程序》，文件规定内容：目的、范围、职责、相关记录等。其中通过培训、教育等方式使所有员工能够胜任其工作，并对各岗位要求做了具体要求。
如：岗位能力需求、培训计划实施、人员考核等要求等；
以及文件：《岗位职责与任职要求》等，内容具体全面。
抽查特殊工种员工资格（电工和焊工资质证），办公室不能提供电工钟玉敏和焊工李永波的上岗资质证书。
查“《2011年度培训计划》，共有培训主题6项，
内容：培训主要课程（了解ISO9001标准及质量认证的重要性、质量体系文件培训、员工上岗专业技能培训、内审员培训、内审培训、法规和行业标准学习）。
执行日期：2011年6月-12月。负责部门：办公室、总经理、管理者代表等。编制：钟德英 批准：邹光节 2011.5.25
抽查：到期应培训记录一：
公司员工培训学习“ISO9001：2008质量管理体系 要求”培训日期：2011-6-5，参加人员：钟德英、李建刚、邹光节、李永波等8人。课堂提问理解，进行了效果评价，结果有效。
到期应培训记录二：培训学习“员工上岗专业技能培训”培训日期：2011-7-15，参加人员：许庆武、钟玉敏、李永波3人。通过课堂提问理解，进行了效果评价，达到了预期的效果。
符合要求。

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×

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。 第 页

审 核 记 录
受审核部门
办公室
负责人
邹光节
陪同人员
钟德英
审核人员

日 期
2011年9月30日
条款号
检查内容
审 核 记 录
判定

4.2.1
4.2.2
4.2.3

4.2.4

总则
质量手册文件控制

记录控制
体系文件构成：质量方针/目标（含在手册中），目标分解表等；质量手册、程序文件（ 17个）涵盖标准要求；公司的其他支持性文件；如：岗位职责与任职要求、剪板机安全操作规程、台钻安全操作规程、成品检验规程、进货检验规程等16个制度，见《管理文件汇编》；企业实际运行和标准要求的记录60多个。
公司编制发布质量手册，内容包括：（体系范围包括了除删减了7.3条款外的ISO9001：2008标准所有条款）；对过程之间的相互作用的进行了描述，对程序文件进行了引用和具体描述。
编制了文件控制程序，符合要求。查《受控文件清单》，有质量手册（程序文件）和作业文件共17个。
抽查：“质量手册”等文件均有文件编号、审核、批准人等，符合要求。
查“文件发放、回收记录表”内容：文件名称、编号、分发号、发放签收记录等，记录了对质量手册、程序文件、作业文件的发放记录，发到了总经理、管理者代表、办公室、生产部、品质部、技术部、市场部，接收人均进行了签字。
对外来文件进行识别评价，《适用法律法规及标准清单》包括：计量法等法规7个、认证标准2个、国家标准3个。符合要求。
公司现场无作废文件的非预期使用；文件清晰、易于识别；相关部门和人员都收到了适用文件的有关版本。目前公司还无文件的修订情况，但相关人员清楚公司文件的修订程序。
公司建立了记录控制程序，规定了记录的编号方法，规定了贮存、保护、检索的方法；规定了保留期限至少为3年；对记录的销毁处置作出了规定。公司体系所用的记录表格保持字迹清楚、清晰、标识明确、易于识别和检索，具有可追溯性。提供了公司质量体系所用的《记录清单》，共60多种记录。包括：序号、记录名称、记录编号、保存部门、保存期限。符合要求。

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注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。 第 页其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落

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