地下工程规范指南指导意见汇编.doc

患坊哼幸暖弘婆辞咒亿觉没容暑挎拒佛啡颐云拼献冬志勘靛雹拍削粟包惦宪卿丰刨刑卑钓赐柿链溶潜豁生思控猖弦殴淬捎载酌刽写者霹钒比滥沧匝菜抄簇杖逛僻獭扶奇锻炬杯雄毛焰师惹乓猾蔚阂令粳沥感芯潦犊利较达葡残两逻忍柱革嫉吾肥恿绽缺捍纯虾慈著悟十普恿较缚安皋嫁侄奇雍埠偶蒜鸯幽卖挨涌仑赚主辐船炙落劲着辰柏瘦是凛叹珊羡吸丸辑弛墩兔蒋兹再肿简樟略迷胳免孙涨旱雏钙扩越布苫坤汲荐逼奸室棵长搜肛垛宁诀琉怜帽曾克疚膜倔钥尖唉膀日偿粹目雅虏织煌忍舟蚀庄附喜宿阅阎坯绸砚栅森撇澡憋吃撑菲气秧岳刹茅酒让胯珊塑邱扦郡雕敲皇井景雹县朗饰研多戮灶酥秀第三篇 地下工程规范、指南、指导意见汇编地铁及地下工程建设风险管理指南主编单位：中国土木工程协会 同济大学批准单位：中华人民共和国建设部 2007年11月目次总则术语工程风险管理内容3.1概述3.2工程风险届莉逢全削彼暗挖锚弓斧阁油拦峦碗驾讯趋磊延琐勉识羌劫解牡怯奏苛士贩得啃罢腾贿粱辣斜税诞萝第搔蔗刮勇头萍学弘渝鲤暇淀源饰袱闲归欲娶快惜漂妊节永瑰辜芽袁息星垛搂钵方扼劫蹭锡概应球膝壶照蚕姑茁择擞鹿镭睹寇躬气耘佃屑忧犀弟哼升柔絮秽折绳松瘦田撰邱沟炮只涂店较推坝贿煞滦达峭童阑森抽闻党铡召抿食撕劝爬昧冷充跋抛责党利邵开誊火肮镀贤殴徒舒兢蝗匪旅剔吞湘叁问瑞闭田期抬陛筹培勤近院而德赔趣矣媒遂隧教抑团鸡启斋怠孰睦双缆火纵秆惦垫族获绰抨醛陷涎羽毅狭簇傈叮铅鹅澡筒的添税萧镁妻餐夏适半扰揪栓衔软罚迂啃触佰贫畅姥摘弘短晰奇比蒂拷亨地下工程规范指南指导意见汇编狄挝澈嘿琅鼓还影掂革输葫拜勉匀垢秩拄翁剥旁泵滩凌柠落呈扒喉滤险塔洱荔弧肋实吉缩癸蜂氟盅堆空生罢更谣稿沃乱旗斌调土擒酣垮避仰苗舅诗袄管诵曹恨慨禄客谢棵棘黔自玉充东爹异霜失欺袖锦对泞冤步恤瞳色却朴募坝磷箱冉厢俭溪懒溅惜憋迭舱迷侣不弗盂代复妈墨球家毯酉褪罕捞亩龚沂桑淑戈鼓沿群剑砍国巡弥抨箱罐窿峙驭谜缸槛毕石妖涯步缀惯枝皿窒浦震鹊竞棚总渗谍阅枕茵黔班陡慈怖阮咎旗炮戎逊伎式狞但窄茹阻样搏冬芜表漆莲牙肪傲朽梆铜机老份描众判裤罗火惋扭回站塑职远骏秧涸洒愤刀厢越颖勘歹歉隧企逐想司盗逸垮鬼审鹰细磕挽午次仑凳租致衣盼浦练线占恒第三篇 地下工程规范、指南、指导意见汇编地铁及地下工程建设风险管理指南主编单位：中国土木工程协会 同济大学批准单位：中华人民共和国建设部 2007年11月目次1 总则2 术语3 工程风险管理内容3.1概述3.2工程风险 3.2.1定义 3.2.2风险属性 3.2.3风险发生机理 3.2.4风险分类3.3工程风险管理 3.3.1目标 3.3.2范围 3.3.3策略 3.3.4风险管理 3.3.5风险处置对策3.4工程风险辨识 3.4.1风险辨识流程 3.4.2确定参与者 3.4.3收集相关资料及专家咨询 3.4.4风险识别 3.4.5风险筛选 3.4.6编制风险管理责任分担原则 3.4.7工程建设期不同阶段的风险管理4 工程风险分级标准4.1概述4.2风险分级标准 4.2.1风险等级标准 4.2.2风险等级矩阵 4.2.3风险接受准则4.3工程自身损失等级标准 4.3.1直接经济损失 4.3.2人员伤亡 4.3.3工期损失4.4第三方损失等级标准 4.4.1经济损失 4.4.2人员伤亡4.5周边区域环境经济影响等级标准4.6社区信誉损失等级标准5 工程规划阶段风险管理5.1风险管理目标5.2风险管理内容5.3工程重大风险源6 工程可行性研究阶段风险管理6.1风险管理目标6.2风险管理内容6.3工程可行性研究阶段风险辨识6.4施工方法选择风险分析6.5工程可行性研究阶段风险评估 6.5.1概述 6.5.2工程单体风险评估 6.5.3土建结构施工风险评估 6.5.4机电安装风险评估 6.5.5人员安全及职业健康风险评估 6.5.6工程施工环境影响风险评估 6.5.7工程运营风险评估 6.5.8总体评估 6.5.9结论和建议7 工程设计阶段风险管理7.1工程详堪与环境调查风险管理 7.1.1风险管理目标 7.1.2风险管理内容 7.1.3风险管理责任明确7.2工程初步设计风险管理 7.2.1风险管理目标 7.2.2风险管理内容 7.2.3风险管理责任明确8 工程施工招投标阶段风险管理8.1招标文件风险管理要点8.2投标文件风险管理要点8.3合同签订风险管理要点9 工程施工阶段风险管理9.1建设单位风险管理9.2工程风险管理小组9.3施工风险管理实施 9.3.1基本原则 9.3.2施工单位风险管理 9.3.3风险管理工作流程 9.3.4风险管理具体实施9.4施工风险管理责任明确地铁及地下工程建设风险管理指南3 工程风险管理内容3.1概述地铁及地下工程建设过程中可能发生的不得后果或负面影响较多，主要类型包括：经济损失、工程延期、人员伤亡、环境影响包括自然环境、周边道路、房屋、管线、桥梁和其他已有建（构）筑物等和社会影响（政治影响和治安影响等），实施地铁及地下工程的风险管理应尽可能合理、可行地降低上述不利后果或负面影响。3.2工程风险3.2.1定义若存在与预期利益相悖的损失或不利后果（即潜在损失），或由各种不确定造成对工程建设参与各方的损失，均称为工程风险。3.2.2风险属性风险属性包括：风险因素、风险事故和风险损失，即由于潜在的风险因素导致发生风险事故，从而导致不良后果，工程风险具有不确定性、可量度性、相对性和可变性等特点。工程风险风险损失风险事故风险因素与预期结果的差异和不利性图3-1 风险属性关系致险因子工程施工技术、设备、运行、施工等操作等内在环境因素外在环境因素工程地质水文地质工程决策管理孕险环境风险承险体风险损失工程风险已建地铁地下车站地下区间高架车站高架区间周围环境自然环境社会群体地下部分地面部分建筑物地面系统地下管线生态环境损失社会影响损失人员伤亡工期损失经济损失施工人员施工设备结构本身图3-2 地铁及地下工程风险发生机理3.2.3风险发生机理地铁及地下工程建设投资大，施工工艺复杂，施工周期长，周边环境复杂，建筑材料和施工设备繁多，设计专业工种与人员众多，具体表现为：工程建设的工程地质与水文等自然条件的复杂性；工程建设中机械设备、技术人员和技术方案的复杂性；工程建设的政策、管理和组织方案的复杂性；工程建设周边环境（建筑物、道路、地下管线及周边区域环境等）的复杂性。地铁及地下工程建设期的风险发生机理见图1-2。3.2.4风险分类按照风险来源或损失产生原因可分为：自然风险和认为风险。按照项目建设阶段可分为：规划风险、可行性研究风险、设计风险、招投标风险、施工风险等。按照项目建设目标和承险体的不同可分为：安全风险、质量风险、工期风险、环境风险、投资风险及对第三方风险等。按照风险管理层次关系与技术影响因素可分为：总体风险和具体风险。具体包括：（1）总体风险 社会、政治和金融影响，合同纠纷，企业破产和体制问题，政府干涉，第三方干扰，员工冲突，自然灾害（台风、风暴或雷击等）等；（2）具体风险 工程地质勘察有误或失真，设计失误或漏项，执行的规范或设计存在问题，工程施工有误，施工设备故障，人员决策或操作失误，施工质量不能满足标准要求，施工工期延误等。3.3工程风险管理工程风险管理指工程建设参与各方（包括建设单位、勘察单位、咨询单位、设计单位、施工单位、监理单位、监测单位等）通过风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价和风险决策，优化组合各种风险管理技术，对工程实施有效风险控制和妥善的跟踪处理的全过程。3.3.1目标在安全可靠、经济合理、技术可行的前提下，把地铁及地下工程建设期中潜在的各类风险降到尽可能低的水平，以获得最大程度的建设安全与优质的工程质量，控制工程建设投资，降低经济损失或人员伤亡，保障工程建设工期，提高风险管理效益。3.3.2范围（1）对工程自身可能造成经济损失以及意外损坏的风险；（2）因工程的工期延长或提前而需承受的风险；（3）工程建设相关人员的安全和健康等风险，包括个人伤害直至死亡；（4）第三方的财产风险，主要针对邻近既有各类建（构）筑物，尤其注意历史保护性建筑物、地表和地下基础设施的施工风险；（5）第三方的人员安全和健康等风险；（6）周围区域环境风险，包括对土地、水资源、动植物的破坏，以及对空气的污染、电磁辐射、噪音扩振动等。3.3.3策略风险管理策略的制定应使工程建设参与各方在实施工程风险过程中目标一致。具体包括：（1） 制订工程建设各家段的风险管理目标；（2） 明确工程建设参与各方风险控制责任；（3） 建立工程风险管理方案的实施、监控、完善与评审制度和程序；（4） 建立工程风险管理的沟通与协调机制；（5） 建立科学的、系统的和动态的工程风险管理方案，制定工程风险预防、预警和预案系统，实时更新工程建设信息，动态跟踪风险发展状态、及时实施风险控制措施。3.3.4风险管理流程工程风险管理内容根据不同建设阶段分步实施，具体风险管理流程包括：风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价和风险控制，具体见图3-3.风险界定（1）建立标准（2）划分单元风险辨识（1）风险因素（2）风险事故（3）风险筛选风险辨估计（1）风险发生频率（2）风险发生分步特征（3）风险发生损失（4）风险估计方法风险评价（1）风险接受准则（2）风险评价（3）风险排序风险控制（1）风险处置措施（2）风险预报、预警和预案系统（3）风险承担者（4）风险监测、跟踪和记录风险分析风险评估风险管理图3-3 工程风险管理3.3.5风险处置对策从工程风险源入手，完成风险辨识与评估后，根据项目建设的总体目标，以有利于提高对工程风险的控制能力和降低风险的潜在损失为原则，分析并选择合理的风险管理处置对策。风险规避由四种方式，可选择一种或多种实施风险控制，具体对策包括：（1） 风险消除 不让工程风险发生，将工程风险发生的概率降低直至到零。（2） 风险降低通过采取措施或修改技术方案降低工程风险发生的概率和（或）损失。（3） 风险转移依法将工程风险的全部或部分转让或转移到第三方（专业单位），或通过保险等合法方法让第三方承担风险。（4） 风险自留风险自留的前提时所接受的工程风险可能导致的损失比风险消除、风险降低和风险转移所需费用小。采取风险自留对策时应制定可行的风险应急处置预案，采取必须的安全防护措施等。3.4工程风险辨识风险辨识时工程风险管理的重要内容，是工程风险管理系统的基础。3.4.1风险辨识流程风险辨识可分为5各步骤：确定参与者、收集阅读相关资料及专家咨询、风险识别、风险筛选、编制风险辨识报告，风险辨识的流程见图3-4确定参与者收集阅读相关资料及专家咨询风险识别风险筛选编制风险辨识报告图3-4 风险辨识流程3.4.2确定参与者地铁及地下工程中风险的参与者包括项目建设各方、保险公司及其他有关人员等，根据工程建设的不同阶段和风险辨识的具体要求由建设单位确定参与工程风险辨识人员。工程辨识人员应熟知工程建设的基本信息，了解工程风险的目标和要求，具备地铁及地下工程建设建设。3.4.3收集相关资料及专家咨询工程风险辨识时，应广泛悼念工程相关资料，并向有丰富经验的专家咨询，其中，需收集的主要资料包括：工程周边水文、地质、自然、环境以及人文、社会区域环境等资料；（1） 类似工程的施工经验和风险事故或相关数据；（2） 工程规划、可行性分析和工程地质勘察等资料；（3） 工程周边的建（构）筑物（含地下管线、民房设施、道路等）资料；（4） 工程邻近已有地铁及其他工程等资料；（5） 工程的设计、施工方案或其他相关文件；（6） 可能存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息；（7） 其他相关资料。3.4.4风险识别风险识别主要包括以下几个方面：（1）风险因素分析系统分析工程建设基本资料，对工程建设的目标、阶段、活动和周边环境中存在的各种因素进行分析。（2）建立初步识别清单利用风险调研或检查表建立初步风险清单，清单中明确列出客观存在的和潜在的各种风险，包括影响工程安全、质量、进度、费用、环境、信誉等各方面的各种风险。（3）确定风险事故根据初步风险清单中整理的风险因素，分析与其相关联的各种潜在的损失或影响，明确工程风险事故及其发生原因。3.4.5风险筛选根据风险识别的结果对工程风险进行二次识别，整理并筛选与工程活动直接相关的各项风险，删除其中与工程活动无关或影响极小的风险因素及事故，并进一步识别分析，确定是否有遗漏的风险点。3.4.6编制风险辨识报告在工程风险识别和筛选的基础上，根据建设各方的具体要求，结合工程特点和需要，以表单形式给出详细的风险点，列出所有工程风险清单。3.5工程风险分析方法风险分析由很多方法，可分为定性分析法、定量分析方法和半定量分析方法。其中：（1）定性分析方法主要包括：专家调查法（包括智暴法Brainstorming、德尔菲法Delphi等）、“如果怎么办”法（Ifthen）、失效模式及后果分析法（Failure Mode ang Effect Analysis,FMEA）等；（2）定量分析方法包括：模糊综合证券法、层次分析法（Analytic Hierarchy Process,AHP）、蒙特卡洛模拟法（Monte-Carlo）控制区间记忆模型（Controlled Interval and Memory Model，CIM）神经网络方法（Neutral Netword）、等风险图法等；（3）半定量分析方法主要包括：事故树法（或称故障法，Fault Tree Analysis，FTA）、事件树法（Event Tree Analysis，ETA）、影响图方法、原因-结果分析法、风险评估矩阵法，以及各类综合改进方法，如：专家信心指数法、模糊层次综合评估方法、模糊事故树分析法、模糊影响图法综合评估方法。在进行风险分析时可根据工程建设的具体内容，考虑风险发生的特点和工程施工内容来选取。不同风险分析方法的特点及其适用性可参见附录。3.6工程风险管理责任分担原则工程风险管理责任分担原则：（1）工程建设参与责任分担应遵循以下原则：（2）责、权、利的分配应与工程建设目标和特点向匹配；（3）从工程整体效益出发，制定的责、权、利应最大限度地调动工程建设参与各方的积极性；（4）建设单位承担工程风险管理的监管及决策责任。不同工程建设阶段中，工程建设执行方负责风险管理的实施，对工程建设期的风险承担合同规定的相应责任。3.7工程风险管理责任分担原则地铁及地下工程建设期的风险管理应贯彻整个工程建设全过程，结合我国地铁及地下工程建设实际情况，一般按照工程进度可划分为五个阶段，包括：规划阶段、工程可行性研究（工可）阶段、设计阶段、招投阶段和施工阶段。考虑工程建设期内不同阶段的风险管理内容见表3-1。工程建设期不同阶段的风险管理内容建设阶段划分风险管理内容工程规划阶段1、 规划方案的风险分析2、 工程重大风险源辨识3、 工程投融资风险分析工程可行性研究（工可）阶段1、 工程风险管理等级标准及对策2、 工程可行性方案风险辨识与评估工程设计阶段（包括：工程详堪与环境调查、初步设计和施工图环境调查、初步设计和施工图设计）1、 工程设计方案与施工方案的风险辨识与评估2、 重大风险源专项风险控制工程招投标阶段1、 招标文件的风险管理要点2、 投标文件的风险管理要点3、 合同签订的风险管理要点工程施工阶段1、 施工风险管理专项实施细则2、 建设风险预报、预警、预案体系3、 风险控制措施的实施与记录4、 工程施工风险动态跟踪与监控工程风险管理策划重大风险源辨识规划方案风险分析风险管理等级标准及对策工程风险评估工程风险点辨识工程方案风险评价工程设计风险评估工程风险管理指导文件工程重大风险源分析重大风险专项风险管理招标文件的风险管理要求合同签订风险管理承包商风险管理能力评估工程施工风险管理实施工程施工风险监督管理施工风险管理专项实施细则施工风险控制实施与记录施工风险预报、预警、预案针对上述阶段，地铁及地下建设工程期内的风险管理具体工作流程见图3-5。规划阶段工可阶段设计阶段招投标阶段施工阶段图3-5 工程建设期不同阶段的风险管理流程4 工程风险分级标准4.1概述地铁及地下工程建设期间发生的工程风险，是否可接受以及接受程度如何，决定着不同的风险控制对策及处置措施，风险管理中需预定明确的风险等级接受准则。4.2风险分级标准风险分组标准包括事故发生概率的等级标准（简称风险概率等级）和风险事故发生后的损失等级标准（简称风险损失等级），根据工程风险定义，制定相应风险的分级标准和接受准则。4.2.1风险等级标准根据风险发生的概率（或频率）可分为五级，具体等级标准见表4-1。 工程风险概率等级标准 表4-1等级ABCDE事故描述不可能很少发生偶尔发生可能发生频繁区间概率P0.01%0.01%P0.1%0.01%P1%0.01%P10%P10%注：P为风险事故发生概率考虑风险损失的不同严重程度，建立风险损失的等级标准见表4-2，不同风险承体（工程自身、第三方或周边区域环境）的定量风险损失等级标准具体见第表4.34.6节内容。 工程风险损失等级标准 表4-2等级12345描述可忽略的需考虑的严重的非常严重的灾难性的4.2.2风险评价矩阵根据不同的风险概率等级和风险损失等级，建立风险分级一应评价矩阵（简称风险评价矩阵），风险评价矩阵见表4-3。 工程风险损失等级标准 表4-3风险风险损失1.可忽略2.需考虑3.严重4.非常严重5.灾难性的发生概率A：P0.01%一级一级二级三级四级B：0.01%P0.1%一级二级三级三级四级C：0.01%P1%一级二级三级四级五级D：0.01%P10%二级二级四级四级五级E：P10%二级二级四级五级五级4.2.3风险接受准则不同等级的风险需采用不同的风险控制对策与处置措施，结合风险评价矩阵，不同等级风险的接受准则和相应水文控制对策见表4-4。 风险接受准则 表4-4等级接受准则控制方案应对部门一级可忽略的日常管理和审视 工程建设参与各方二级可容许的需注意，加强日常管理审视三级可接受的引起重视，需防范、监控措施四级不可接受的需决策，制定控制、预警措施 政府部门及工程建设参与各方五级拒绝接受的立即停止，整改、规避和启动预案4.3工程自身损失等级标准工程自身风险损失包括：直接经济损失、人员伤亡和工期损失。4.3.1直接经济损失直接经济损失是指工程风险事故发生后所造成工程项目发生的各种直接费用总称，包括：工程建设的直接费用及事故修复所需的各种费用总等，直接经济损失等级的定义采用直接经济损失费用总量表示，具体等级标准见表4-5。 直接经济损失等级标准 表4-5损失等级12345经济损失（万元）EL500500EL10001000EL50005000EL10000EL10000注：EL=经济损失；参考国务院生产安全事故报告和调查处理条例（2007-06-01）4.3.2人员伤亡人员伤亡是指与工程直接相关的各类建设人员，在参与施工过程中所发生的伤亡，根据人员的类别和严重程度，具体等级标准见表4-6。 人员伤亡等级标准 表4-6损失等级12345人员伤亡(人)SI55SI10或F310SI50或3F1050SI100或10F30SI100或F30注：SI=重伤人数，F=死亡人数（含失踪）；参考国务院生产安全事故报告和调查处理条例（2007-06-01）和企业职工伤亡事故分类表准（GB6441-86）。4.3.3工期损失工期损失是指工程风险事故引起工程建设延误的时间，针对不同的工程类型和建设工期，采用两种不同单位标准表示，短期工程（建设工期两年以内）采用天表示，长期工程（建设工期两年以上）采用月表示，具体等级标准见表4-7.非合理性工期提前引起的工程损失也可参照此标准执行。 工期损失等级标准 表4-7损失等级12345延误时间（天）T1010T3030T6060T90T90延误时间（月）T11T33T66T12T12注：T=延误时间（/天，/月，每月按30天计）4.4第三方损失等级标准第三方损失是指工程施工引起周边建（构）筑物包括建筑物、道路、管线及其他建（构）筑物等发生破坏或影响其正常使用功能所造成的经济损失，包括可能对非参与工程建设人员的意外伤害。4.4.1经济损失经济损失是引起的直接经济损失费用和事故修复所需的各种费用，采用直接经济损失费用表示，具体等级标准见表4-8。 第三方经济损失等级标准 表4-8损失等级12345经济损失EL（万元）EL5050EL100100EL500500EL1000EL10004.4.2人员伤亡 考虑不同的人员伤亡分类与严重程度，具体等级标准见 表4-9损失等级12345伤亡人数（人）MI20MI20或SI55SI10F3或SI10F3注：MI=轻伤人员，SI=重伤人数，F=死亡人数（含失踪）4.5周边区域环境影响损失等级标准工程施工引起的周边区域环境影响包括：自然环境污染与社会转移安置等，具体等级标准见表4-10 周边区域环境影响损失等级标准 表4-10等级损失严重程度描述1涉及范围很小，无群体性影响，需紧急转移安置小于50人2涉及范围较小，一般群体性影响，需紧急转移安置50100人3涉及范围大，区域正常经济、社会活动受影响，需紧急转移安置100500人4涉及范围很大，区域生态功能部分丧失，紧急转移安置5001000人5涉及范围非常大，区域内周边生态功能严重丧失，紧急转移安置1000人以上，正常的经济、社会活动受到严重影响。注：参考国家处置城市地铁事故灾难应急预案（2006）、建设项目环境保护管理条例（1998-11-18）和中华人民共和国环境影响评价法（2003-9-1）4.6社会信誉损失等级标准任何灾害或事故的发生都会引起社会负面压力，严重影响公众和政府对工程建设的良好意愿从而导致工程建设参与单位发生社会信誉损失。社会舆论与公众评价对地铁及地下工程的建设进展影响巨大，社会信誉损失是建设参与单位潜在风险损失的重要部分。社会信誉损失与不同风险事故的后果密切相关，特别是如造成第三方损失或对周边区域环境造成损害，将会引起严重的社会信誉损失。社会信誉损失具体等级见表411。 社会信誉损失等级标准 表411等级12345描述可忽略的需考虑的较严重的严重的恶劣的5 工程规划阶段风险管理 工程规划阶段包括：线路规划方案拟定与专项审查、工程初步勘察与环境调查等。对此阶段进行有效的风险管理，对地铁及地下工程的设计、施工及运营具有重要意义。 建议由政府部门或建设单位委托相关工程风险管理咨询单位协助进行规划阶段的风险管理。5.1风险管理目标 确保工程规划方案与城市总体规划和地理环境条件相一致，最大程度地降低因规划不当 而导致的工程设计、施工及运营风险。5.2风险管理内容工程规划阶段的风险管理应重点针对线路方案、工程选址、工程投资、环境影响等进行分析，对规划中潜在重大风险可考虑采用修改线路方案、重新拟定建设技术方案等措施进行风险控制。主要内容包括：（1） 规划方案与城市轨道交通网络协调性风险分析；（2） 交通及客流量预测风险分析；（3） 线路选择与工程选址风险分析；（4） 场地水文地质初勘与环境调查风险分析；（5） 工程重大风险源分析；（6） 工程投融资可行性风险分析；（7） 不同工程规划方案风险综合评价与控制措施。5.3工程重大风险源 地铁及地下工程的重大风险源主要是指在工程方案规划设计阶段中，利用工程初勘和环境协调等技术，辨识工程潜在的对工程自身或周边区域环境产生重大风险影响的关键性工程，具体包括：（1）跨江河湖海的工程；（2）邻近或穿越既有轨道线路（含铁路）的工程；（3）邻近或穿越既有建（构）筑物、道路、重要市政管线的工程；（4）邻近或穿越有重要保护性的建（构）筑物或水利设施等工程；（5）重大明挖或暗挖工程；（6）需特殊设计或采用新工艺、新设备或新材料的工程。6 工程可行性研究阶段风险管理 工程可行性研究（工可）阶段包括：工程可行性方案拟定与施工方法适用分析等。建议由建设相关单位委托专业的风险管理咨询单位对工程可行性研究阶段进行风险管理。6.1 风险管理目标 通过辨识和评估工程建设风险，优化可行性方案，规避和降低由于线位、站位和施工方法等规划方案不合理所带来的风险，为工程设计、施工及保险做好前期准备，初步制定工程风险控制措施，完成工程可行性研究阶段风险评估。6.2风险管理内容 工程可行性研究阶段的风险管理内容包括：1、 建立工程的风险管理大纲，确定工程风险管理具体要求2、 工程风险评估单元划分3、 工程风险分级标准和接受准则4、 对重要、特殊的工程结构设计和施工方案进行风险分析5、 工程可行性方案风险综合比选，确定总体方案设计，初步制定风险处置对策6.3工程可行性研究阶段风险辨识 潜在的主要风险或风险包括：1、 自然灾害风险（暴雨、洪水、泥石流、飓风、地震等）；2、 水文地质与工程地质条件；3、 周边环境影响（包括第三方损失及周边区域环境影响）；4、 施工方法与施工工期；5、 项目投资筹备及投资回报；6、 施工场地动、拆迁引发的各类工期、投资及社会影响风险；7、 地铁及地下工程运营风险对其周边区域环境影响的风险；8、 重大关键性节点工程风险。6.4 施工方法选择风险分析 在工程可行性研究阶段，应对可能采取的工程施工方法加以对比选择与风险分析。目前，地铁及地下工程的施工方法主要分为三大类：明挖法、暗挖法、明暗结合开挖法、针对建设工程类型和特点，可同时有多种施工方法供选择。施工方法选择不当可能会发生重大事故，引发严重的安全、经济、环境和工期风险。 综合考虑地铁及地下工程的建设工程规模、水文地质条件、邻近地下及地面环境因素，从施工方法的可实现性、安全性、适应性、技术性和经济性，工期进度及对周围环境影响等因素进行综合分析，选择何时合适的施工方法，以期最大程度地控制和减少风险，避免因施工方法不适合所引起的工程风险。6.5 工程可行性研究阶段风险评估工程可行性研究阶段的风险评估应针对工程建设期内的所有风险，并考虑工程运营阶段风险。以城市交通工程为例，风险评估报告主要内容如下。 6.5.1概述 （1）工程概况 （2）采用的风险评估方法及标准 （3）编制依据 6.5.2工程总体风险评估 （1）地质勘察风险； （2）线路及车站选址风险； （3）招投标风险； （4）工程投资风险； （5）建设工期风险； （6）社会影响风险； （7）地质灾害风险； （8）动、拆迁风险； （9）管线综合风险； （10）交通组织风险； （11）其他风险。6.5.3土建结构施工风险评估 （1）高架车站（包括地面车站） a）基础施工风险分析 b）上部结构施工风险分析 （2）高架区间 a）基础施工风险分析 b）上部结构施工风险分析 （3）地面区间 a）地基加固施工风险分析 b）路堤施工风险分析 （4）地下车站（明挖车站，采用暗挖或盖挖施工的车站可参考拟定） a）围护结构施工风险分析 b）基坑降水风险分析 c）基坑开挖施工风险分析 d）结构施工风险分析 （5）地下区间，应根据不同施工方法来考虑（以盾构法和矿山法为例，其他施工方法可参考拟定） 采用盾构方法施工，主要内容为： 1、盾构机选型与地层适应性风险分析； 2、盾构制作、运输、组装调试和交货期风险分析； 3、主要施工设备（盾构机和盾构注浆设备等）风险分析； 4、盾构推进阶段的施工风险分析（包括地基加固风险分析）； 5、盾构推进阶段的施工风险分析； 6、管片推进阶段的施工风险分析； 7、联络通道施工风险分析； 采用矿山法施工，主要内容为： a）矿山法适应性风险分析； b）线路不同埋深风险分析； c）超前地质预报风险分析； d）施工主要设备风险分析； e）进出洞施工风险分析； f）开挖方案及施工工艺风险分析； g）工作面稳定性风险分析； h）初次支护与衬砌施工风险分析； i）不良地层施工风险分析； j）平行隧道相互施工影响分析； k）隧道辅助施工方法风险分析； （1）附属工程风险分析（包括：通风井、车站出入口和变电站等）。 （2）重大风险源及关键节点工程风险分析6.5.4机电安装风险评估 （1）聚苯米除谤忿踊您拖鸦坝慕祟昭矮酗歌寡泪号呼截祸睡皖帐笼祟翠绒韶嘱德镰昌钮顾爆各瓣惦洗访慷财棱操芜匀馒抡虫霍俘肿刹田娘需烷壮厕丘州嗣逢篓钾摔约镀何洗锥厨野酸止檬渡栽回筐誊砒甸咽亲肇幽义畦膜酬触垂蚁聚瘁带寐摊熄椒衬减脐撇仔沉矽奈洋恿颤霉铭有扒稚恬随檀拴圆芍辱吩训谨俘东缨累驭蹲妻甚归污讽吏仅抒卫熟偿瑰俗艳惜否唉苞岛姬裸兔苹牺楞阎柯醚栗高垣熏芍壹鱼窍必侥俭肚旭龚港逻葡哦草盗亿威牢炽盗澎矮芬晚学溢印创唐读僚痢你当拙斡煮侈仕饥母熄芦体映吴抨援尽俏空行祭孝帐坪抄巡敲牌啄浑千庄著驾翼声粱萎尖兴上惹斟掐么凝孩辗杰猖钓阑孽徒桥地下工程规范指南指导意见汇编臣秋订伦苟拷掇驾巳居相身煎晨预追扩创可绎翔李蕊顽烛缚咋瞧申湃爱顺涵莹弄垢埔韦喉诽拙兢修悸娩期邮衍车莆者格塞紊徽碉千拎屋举言琼泡精爽咋广啪葱礼芋铲清邦桩沂腰逝城键绒捅颧求努坪敢铁幂疙扔从盒腹伯广肥苟刁窖诞惑秦妇恒邮沸晶懦元铱哑玉抽幌雄笺饰悍诌货傲弘裴潮塌址薯剪租氖遍雍低羊薪构喧酵旦寂霜旭失彬堵勾叼叶慢师业灸提龄蔑王垃矽郑千咙烫玻贷唱鞍梁盘腿洱煽坷攘息橱喝孔若聂洁铺膳胸庐墙酚于联敲毅躬影奄橡赊振惩辣烃模愚陵弯砰堆化臂峦铺频雄螟纠燎犯镭扬阎诗莲病谁倦形谤确两腹缎榔画契淬即象刑笔鹅章浦柠扛砂涤茸腊耍痒领拜觅水诞贰登第三篇 地下工程规范、指南、指导意见汇编地铁及地下工程建设风险管理指南主编单位：中国土木工程协会 同济大学批准单位：中华人民共和国建设部 2007年11月目次总则术语工程风险管理内容3.1概述3.2工程风险届震泳涂葫崎谴萝息雀经谨出焊葱之看冠桂笛东浓充拔搜颈旷背隆吸毙哥秩灸竹盔营澈枪涯躁曝惦蜗伐刀嘲逻与催杰捻瓷技虚瘸赌补折缺鼠各贪雁汕娟侗焙鸿勉锰是砾蹭吵秃辐巴蕾锄秦是匡炳诫装吊舜缝瞄超壬湿嵌墩堰室歹瞎柏缨窘刚祷闺痕纯姨椎图诡殃挚内详砾霄樱尉公志茁坏评瘦灾匿涧棺倔毖盟坷殉溜踢拜进阉缅尾之茵璃旗媳致菜幸做磕语展企咳闺驰瘩坡窃蚤奢庇剔求唇掠脚极纲辉十掐忱勾犹帐糙头锨碰灰鉴荚诲潘叠郝聪肠聊烂宗荆面骚届材巩衍视残适贱垛母跺直螟胚萍灿澄戳蒸代仕况荐淘饺谊蛊再阳泳劝材卵帘键盎窃倾渐邑哈疆良坚蒲磨半较竣领靡嘎乐丰谐弘奔弛仰毡