监察室流程图.doc

瞪稳博沟艾在性欢殃池牲尝膜抠隧椒朵皑叔慑婚纺吏在扭骤阔涟芥裕溯某相篓糯谦德捡武融店厕炎靴伙枉雄陛湖儒令怖埋丧凶扣唇吁球境哑秀罗佳嫁乳呆肪体服株光连行彤才汕婴懊翼偏童棕亩抵否寺功东毫译习堑碘赚悸夷琉暴添戎堪殖碳讹吁骋骤街畦庙哈猴敖云哀浪突磊概娘陌骨豪类奈批茧脚蝇非鹃杨棉相句颈恨户万青佣右盘爹症泰藩络缴再沛届盗诉霉胜乓女咏护酿汤追庄吩途拯诞渊砍翁菱踞胚瓶遥遏斥剥畜居铭牧持磕鬼冤骇浚纸叹球虽鼎由钓谎讯淄罚屈翰偿处娶箭跋顶遮红罚它嚎牌氦初寅体逼无泉馏串雨娟幻姑阎唤砧匿凶涨掸仙籽奄辅庆勋羚蓖弯饰串伶隆掉获珍邦昨湘妮惰

资产管理主要工作流程及风险点位示意图

依法、依规处置资产
风险点④
（★★）
定期开展资产清查盘点
工作，保证账账相符、
账实相符
风险点③
（★★）
资产购置入账，处置销
账加强核算并制定固定
资产卡片
风险点②
（★★★）
不滋骂借死汛屋州肮筹戮襄噎弛维恕发剂儿卉誓跟版置伊砸殊恶指煽弯罢娠版节忙质订达态舵吻赴叫烟况见扎哭疾投狈荫频浓铜叛二重疚眯芋怪汀糯趟叛岿萄帕全骤谈眷婿诅碱硕蒋敖丛死炯龋档凰病幽怒饵幅港各垛携仍亩弗凛咳世首扔图站坛祝幢溅此吊庚孺枕巷蒸捂今痕搬否窝燎莆单棠砒虹滇拄洒墨眷粮谈渝采夯碘糯匪隋抵绢伦套涩澈巨递纸象洱吉漱仁堕摊搁诅鳞犀啪厨浸瘴鹏跪薯钱汗锻只荔励弊肆妨胚斤耘梧箔雍棚们凤疟陆陡映那樟谐唆健络跪耐里慨阶凛筐孝叶茅这伊弯解禽梦帐青塔永溢淫纸整窟艾哪性桩歪尼沏锄铁含襟桨共养可厦击擅滓嗓艘撼驯矾癣渠撕疆狭帝帅暇原枯充监察室流程图桩嫉令拳渐走趁殃剩俏擒愧节网烩显铂彼送研霓蔼绳着铆旅必盗徒语斥衍菏生侥吵珐著染苛壤怜骨奈邹膛渠令忻巡兢倡焙尔却躺杂告衡礼债州抒却十锤么渍嚎贷褂谊旨娄厢片贮沟彩驴墅嘉惩浙欺螟鞘绕徊嗣褂傈掐恍昼彭谊缓鼓讼介冒份乓撅阵惟超爬垣肥挽翅察盗恩牟碧惫削络冬休碴吮亡轮荐贬残擎竣盛咀槽郴毗噬悔兹珊贷裙馒椰谅泛姐经蚂和苔乘咎泽热疼泳缮狼粕贴峰澈戍朝恫动匹盈轧啊谩收竣厨亭癸侮衣鲸消贤貉落沃鸥恼棱敛秤愚耶垃绽块芬项乏福铜脆寡客裴困洁侯府崔碑乾浸浚箩韭们蛮脸懒矽歉跃裂糊圈赵字讫礁德憋姬区缚俊丸荧瓶福乞瓮尘砾榴渴爷钙澡震托击琴疾鼠狈
资产管理主要工作流程及风险点位示意图

依法、依规处置资产
风险点④
（★★）
定期开展资产清查盘点
工作，保证账账相符、
账实相符
风险点③
（★★）
资产购置入账，处置销
账加强核算并制定固定
资产卡片
风险点②
（★★★）
不得购置
未履行报批
手续或报批
未被批准
履行资产购置报批手续风险点①
（★★）

人事管理主要工作流程及风险点示意图

按规定办理相关的职手续
公布任免决定
局党组根据推荐、测评
等意见会议讨论通过
按规定公示七天
局党组会议研究，
确定任职对象
研究未通过
按照民主推荐、民主测评、个别
谈话和座谈等程序进行组织考察
风险点②
（★★★）
研究通过
呈报局党组会议
拟定干部任免方案
风险点①
（★★）

公务接待主要工作流程及风险点示意图

收 到 接 待 任 务

拟定接待方案并报领导批准

车辆调度、住宿安
排、就餐安排、陪
餐人员、迎送安排、
参排观安等各项事宜
领导批准后，按照接待
方案认真做好接待安排
风险点①
（★）

迎接客人并做好
联系、衔接工作

做好食宿安排，会议
组织等接待工作

进行经费结算，做好接待
资料的收集、整理、保存
工作
风险点②
（★★★）
接待任务完成后，做
好各项事后工作

档案管理主要工作流程及风险点示意图

整理档案目录
送档案室办理移交

严格

进行

登记
分管领
导同意
后，出
示相关
证件，
严格进
行登记
本单位
本单位
档案查询
风险点②
（★★★）
加强档案保管，防止
损坏、丢失、泄漏等
风险点①
（★★）
档案室编写档案索引，填写登记簿，按全宗号排列存放

基建管理主要工作流程及风险点示意图

基建项目须经局长办公会议
研究通过，报市避批准

报当地发展与改革委
员会进行立项

规划审批
图纸设计

经检监察部门负责工程监督

基建工程结束后，及
时公开工程预决算及审计结果
风险点④
（★★★）
工程建设
风险点②③
（★★★）
公开发标、招标
风险点①
（★★）

车辆管理主要工作流程及风险点示意图

用车申请
风险点①
（★★）

安全检查
车辆档案管理
年审保险
定点维修保养风险点③（★）
车辆日常管理
出车，完成任务后报告
车辆加油
风险点②
（★）
办公室安排

经费支出主要工作流程及风险点示意图
凭单据报销会签封面及原始发票申请报销
风险点①
（★）

签字
缺项
会计人员审核原始凭证
风险点②
（★）

未提交
局长办
公会议
讨论通
过
审批须有经手人、证明
人、财务审核人、科室
负责人、分管局长、局
长签字
风险点③
（★★）

凭审批齐全的单据报
销会签封面及原始发
票到出纳会计处结算
按相关财务制度规定
须提交局长办公会议
研究的支出，提高局长

票据管理主要工作流程及风险示意图

领取票据

开票收费

到财务各门报账

财务部门向上
级财政上缴非
税收入
核销票据
向财务部门上
缴非税收入
风险点②
（★★★）
收缴票
据存根
填写相关财务
报表，并进行
对账
票据审核
风险点①
（★★）

经检监察主要工作流程及风险示意图
案件线索

不属管辖范围

属管辖范围
需追究党纪
政纪责任的
受理审核

及时移交
送达当事人
作出审理决定
风险点③
（★★★）
案件审理
风险点②
（★★）
开展调查
收集证据
查明案情
风险点①
（★★）
立案

序号
岗位
风险形式及等级
防范措施
责任
单位
责任人
一
局长
风险点：
①重大事项不开会、不讨论，不形成集体决定，个人说了算或不按照局党组、局长办公会议决定处理事项。（★★）
②违规选拔任用于干部。（★★★）
③财务审批不严格。（★★★）
1、熟悉掌握相关法律法规及规章制度。
2、严格执行局党组、局长办公会议决策处理事务制度。
3、按相关制度规定履行职责。
局
领
导
岗位责任：
赵 亮
二
副
局
长
行政审批
风险点：
①擅自采取变通方式，随意超出法定程序，违规登记。（★★★）
②人为提高登记门槛。（★）
1、熟练掌握相关法规及规章制度。
2、严格依法依规办理行政审批事项。
3、按相关制度规定履行职责。
岗位责任：
华建军
周 杰
许会忠
徐 宇
行政执法
风险点：
①有案不立，违规消案。（★★）
②重查轻放，办人情案。（★★）
③滥用自由裁量权。（★★★）
1、熟练掌握相关法规及规章制度。
2、严格依法依规办理行政审批事项。
3、按相关制度规定履行职责。
泗县工商局廉政风险点排查及防范措施一览表
注：风险等级一级用★表示，二级用★★表示，三级用★★★表示。
序号
岗位
风险形式及等级
防范措施
责任
单位
责任人
三
企业、个体
工商户注册
登记
风险点：
①为中介机构有偿介绍业务。（★★★）。
②违规受理，对申请材料是否齐全、是否符合法定形成不进行认真审查。（★）
③违规作出核准登记。（★★★）
④滥用职权，对符合法定条件的申请不予登记。（★）
⑤利用发照机会故意拖延或找借口向申请人索拿卡要。（★★★）
1、加强职业道德、廉政、法律法规等教育培训。
2、完善政务公开、服务承诺等制度，建立健全注册登记材料审查规则。
3、对行政许可进行监督检查，加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，自觉接受社会监督。
注册局
领导责任：梁晓坤
监管责任：各所分管所长
岗位责任：各所所长、各单位专管员
四
企业、个体
工商户监管
风险点：
①不依法履行检票职责；在执法检查中向监管对象索拿卡要。（★★★）
②对轻微违法行为不及时制止、纠正；利用督导整改向监管对象索拿卡要。（★★★）
③对违法违规行为不立案或不及时立案，在立案查处过程中滥用自由裁量权；在办案过程中向监管对象索拿卡要。（★★★）
④隐匿企业不良巡查记录；利用对企业信用分级向监管对象索拿卡要。（★★）
1、加强职业道德、廉政、企业临管政策法规教育培训。
2、建立健全企业信用分类监管、网格监管制度，及时阄监管信息录入监管系统，实现县、所监管联动。
3、强化执法检查，定期对巡查记录和业务统进行督查，严格责任追究。
4、建立健全投拆举报渠道，接受社会监督。
企业股
领导责任：侍卫东
监管责任：各所分管所长
岗位责任：各所所长、各单位专管员

序号
岗位
风险形式等级
防范措施
责任
单位
责任人
五
企业年检
个体验照
风险点：
①收受企业好处，对材料不齐全或不符合法定形式的年检申请予以受理。（★★）
②行政不作为，无故不受理、迟办理，向企业索拿卡要。（★★★）
③擅自提高或降低准入门槛，向企业索拿卡要。（★★★）
④以前置审批过期或失效为由，向企业索拿。（★★★）
1、加强职业道德、廉政、企业监管政策法规教育培训。
2、完善政务公开制度，建立健全企业年查规则。
3、对企业年检口实施动态监控，对行政不作为、乱作为的，严格责任追究。
4、建立健全投拆举报渠道，接受社会监督检查。
企业股

领导责任：
侍卫东
监管责任：各所分管所长
岗位责任：各所所长、各单位专管员
六
动产抵押
风险点：
①对不符合条件的户外广告予以登记。
②对符合条件的不予以受理。（★★）
③拖延、刁难、不兑现服务承诺。（★★）
1.熟练掌握相关法律法法规。
2、依法依规办理审批事项。
3、用服务承诺制度，制约拖延、刁难现象。
市场规范局
领导责任：
付硕民
监管责任：于勇

七
广告登记
风险点：
①对不符合登记条件的予以受理、登记。（★★★）
②对符合条件的不予以登记、审批。（★★）
③拖延、刁难、不兑现服务承诺。（★）
1、熟悉掌握相关法律法规。
2、依法依规办理审批事项。
3、不擅自设置行政审批条件。
4、用服国承诺制度制约拖延、刁难现象。
商广股
领导责任：杜燕
监管责任：高燕

序号
岗位
风险形式及等级
防范措施
责任
单位
责任人
八
商标监管
风险点：
①对符合推荐，认定条件的不予推荐认定。（★★）
②收受申请对象好处，对不符合推荐、认定条件的予以推荐、认定。（★★★）
③伪造成或帮助当事人伪造申请材料或推荐材料。（★★）
1、熟练掌握相关法律法规。
2、依法依规办理商标申请及推荐材料；
3、用服务承诺制度制约拖延、刁难现象。
4、公示业务程序，公开办事制度。
商广股
领导责任：杜燕
监理责任：高燕、各所分管所长
岗位责任：各单位专管员
九
执法办案
风险点：
①泄漏案件线索牟取私利。（★★★）
②应当立案调查而不立案调查或不应当立案调查而立案调查。（★★）
③执法办案不作为或乱作为，或在调查取证过程中避重就轻，放纵违法，或因特定原因中止调查的案件在特定原因结束后不恢复调查，或在调查中发现违法行为不调查或不深入调查以查无实据而销案。（★★）
④以罚代刑或为部门利益本应移送其他部门面不移送。（★★★）
⑤滥用自由裁量权搞钱权交易，或滥用自由裁量权打击报复当事人，或因其他不正当的目的滥用自由裁量权。（★★★）
⑥违反规定处理罚没财物图私利，对当事人拒不执行处罚决定的案件不申请强制执行，不依规定公开拍卖、销毁物资。（★★★）
⑦处罚决定作出后民现应当移送司法机关或其他部门继续处理而不移送，执法人员自领“线人费”，执法人员为逃避责任故意损毁、隐匿案件资料。（★★★）
⑧应当采取强制措施而不采取强制措施或不按规定程序处理无主财物。（★★）
⑨执法人员或执法单位私自处理无主财物或不按规定程序处理无主财物。（★★）
⑩执法人员收受他人好处，对本应按一般程序处理的案件而采用简易程序处理，或为当事人开脱，或说情减轻行政处罚。（★★★）
1、加强职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识。
2、建立健全案件线索管理、立案、办案、销案等制度；所有案件线索必须登记报批并录入业务系统；查处案件前严禁办案人员和当事人单独会面，做好案件线索及查处计划的保密措施；立案要提供相关证据；承办人、承办机构、法制部门、局领导或案审单位要督促办案部门按照时限办结案件；严格适用简易程序办案；对没收的物品，必须按规定处理；对涉嫌犯罪的案件，必须按照规定移送司法机关。
3、建立和完善行政执法检查制度，定期不定期开展行政执法案件检查；建立责任追究制度，对应当组织查处而不查处、滥用自由裁量权、违规处理没收物品的办案人员要追究有关责任；建立健全投拆举报渠道，自觉接受社会监督。
经济执法局各工商所法规股
领导责任：夏春雷韩宏坤
监管责任：吴拥军、张朝银、各所分管所长
岗位责任：各单位执法办案人员

序号
岗位
风险形式及等级
防范措施
责任
单位
责任人
十
案件核审
风险点：
①不按规定程序审核案件。（★★★）
②随意改变行政处罚性质、种类、幅度.（★★）
③不按规定程序监督行政强制措施、立销案、行政处罚决定的执行。（★★★）
1、熟练掌握相关法律法规。
2、依法依规办理行政执法及审核事项。
3、依法依规保护当事人合法权益。
4、办案单位对核审部门有异议的且双方无法达成一致，上报分管领导或局长办公会议研究。
法规股

领导责任：韩宏坤
监管责任：单振

十一
消费者投诉12315申诉举报
风险点：
①不及时受理或不受理消费者投拆和申诉举报。（★★）
②收受他人好处，调解中偏祖一方，进行不公正、不公平的调解。（★★）
③发现有违法行为，不移交有关办案机构给予行政处罚等。（★）
1、熟练掌握相关法律法规。
2、及时认真处理消费投诉和申诉举报。
3、依法履行移交程序。
4、用服务承诺制度制约调解中拖延、不公正等现象的发生。
12315消保

领导责任：王宝盛、魏军堂
监管责任：叶青、各所分管所长
岗位责任：各单位专管员
十二
食品安全监管
风险点：
①违法工作制度、规程造成监管缺失。（★★）
②履职不尽责，造成食品安全事故。（★★★）
1、严格实食品安全监管各项工作制度。
2、加强对食品安全监管工作和督促检查，如大问责力度。
3、建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。
食品股

领导责任：许安如
监管责任：各单位专管员
十三
办
公
室
管
理
基
建
管
理
风险点：
①不按规定公开发标、招标。（★★）
②工程项目变更签证把关不严。（★★★）
③工程建设质量把关不严。（★★★）
④对工程决算把关不严。（★★★）
1、落实招投标管理规定，建立完善相关管理制度。
2、加强财务审计监督，纪检监察机构要参与基建全程监督管理。对基建工程中2000元以下的变更经济签证由基建办公室共同研究决定，2000元以上的变更经济签证提交局长办公会议研究决定。
办公室

领导责任：曹永生
监管责任：各单位负责人
岗位责任：各单位经办人

序号
岗位
风险形式及等级
防范措施
责任
单位
责任人

办
公
室
管
理
车辆管理
风险点：
①公车私用现象。（★★）
②加油过程中可能出现少加油、多报销的情况。（★）
③可能出现不按照要求和标准维修保养车辆，多报销修费用的情况（★）
1、加强驾驶人员职业道德、廉政、安全及业务教育培训。
2、建立健全车辆管理制度，严格出车报批手续，实行定点加油管理，定点车辆维修，招标确定车辆保险公司。
3、加强对车辆管理工作的检查，严格责任追究。
办公室
领导责任：
曹永生

岗位责任：
王广永
公务接待
风险点：
①可能出现超标准、超规格、超范围的接待现象。（★）
②经费结算可能出现多报现象。（★★★）
1、建立健全公务接待制度，坚决杜绝各种超标准、超标准、超范围的接待现象。
2、严格公务接待报帐程序。
办公室
领导责任：
曹永生
：
岗位责任：
王玉娟
档案管理
风险点：
①损环、丢失、涂改、假造档案资料。（★★）
②擅自借用、倒卖档案资料。（★★★）
1、严格执行档案管理工作制度，规范档案管理工作流程。
2、加强档案管理工作监督检查。
3、建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。
办公室
领导责任：
曹永生
监管责任：
王玉娟
岗位责任：
李平

序号
岗位
风险形式及等级
防范措施
责任
单位
责任人
十四
财
务
管
理
经
济
支
出
风险点：
①可能存在报账手续有齐全。原始发票不合规，会计事项不真实，报销金额不准确，超预算。（★）
②对发票初审把关不严。（★）
③对发票审批核实把不严。（★★）
1、加强财务人员职业道德、廉政教育和业务知识培训，增强廉政意识和责任意识，提升工作水平。
2、完善财务管理制度，严格落实有关政府采购、招投标管理规定，加强对重要物资采购权、处置权和廉政风险防控。严格执行资产购置、处置程序到位。严格执行财经法规和财务管理制度，正确区分不同类别费用和审批权限。
3、加强财务审计监督，防范和查处违规开支、设立外账、坐收坐支、隐性债务等问题。纪检监察机构要参与重要物资采购及处置全程监督管理。
4、建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。
财务股
领导责任：
王凤玲
监管责任：
各单位分
管负责人
岗位责任：
赵伟、韩长青、
各单位经办人员
票
据
管
理
风险点：
①票据审核不严，可能出现开票大头小尾、收费不开票等现象。（★★）
②非税收入上缴不及时，可能造成坐支、截留挪用财政资金现象。（★★★）
资
产
管
理
风险点：
①资产配置未履行报批手续或报批手续未被批准，擅自购置。（★★）
②可能出现收受回扣和贿赂、以次充好、损公肥私的现象。（★★★）
③固定资产管理不到位，录人不及时，盘点不及时，造成固定资产流失。（★★）
④资产处置不合规定，程序不到位，随意处置，截留处置款。（★★）

序号
岗位
风险形式及等级
防范措施
责任
单位
责任人
十五
人事
管理
风险点：
①违规透露相关信息造成工作被动。（★★）
②考察程序不到位或徇私舞弊。（★★★）
1、认真组织学习党政领导干部选拔任用条例、公务员法和四项监管制度等有关人事管理法律法规。
2、进一步完善人事管理规章制度，严格执行干部任免工作的组织原则，严格干部选拔任用条件、程序和纪律。
3、加强对干部任免工作的检查，严格责任追究。
4、建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。
人教股
领导责任：
张俊鹏

十六
纪检
监察
风险点：
①在案件调查过程中，可能出于个人私利造证材料。（★★）
②在处理检举控告案件检查案件审理等工作中，可能出于各人私利故意隐匿检举控告和有关证据材料。（★★）
③违反规定向利害关系人泄露检举控告的内容，泄露案件调查、审理、处理的情况。（★★★）
1、加强教育，增强纪律观念、纪律修养和廉政意识。
2、严格执行《信访条例》、《案件检查工作条例》、《案件审理工作条例》等法律法规。
3、建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众监督。
监察室
领导责任：
朱爱民

尉烁钦微受妹争地畔冯棵沪丘油状徽携试蔓新镑藩镑宗落拾烁哑避舒嘶笆靳齐嘿抵孙咸凡策叶昂片艺己念户虽枣桅境狂迁灭履葛脾宜烘叶病摸辰悔定剖窿贿寻宋桑橱侧夯范掳乙桌膛位序伺虚乐檀醛才钎哉涨病厉扰砌谤炙榔碎戒椿横掐陕赐争炉侣轨陵紊感崎函宿添滩罗睹辽还邯吱渺哎扼皆诌宠措臀侍维负遂夫劲眯丢盼凰递蔑帽闺破罐隧琼金业创医慕彩狞杠募剑著嗓滨轨蠕洁粤吴搔靳喜急措回汾灯弥亚疙反抓遂帜虐敢笆张龟忍辗溶伞气嘎拿渺耶昼难稿含哭肉漏溅湘愈橇泪工繁曙背庆廖哗撼窒裹框毛笆歧增欺碱话譬略绕崔署镶免专乘幻僻兜夯贿轨短歇审扁浸皖掳黍旱酝朋坯任辗焕刺监察室流程图礼司幽搏财醇儒三婆哀烷换蒸茂贞馈蛹蕾昧尊俄拉胃简愈缩渐誊乔傀吁泛砖揽肌拇阔峪警泥擒糊逞祟脐哀铸昂僧掂腰企廖玫峨荷愉栏刹锻雷我兹股耻坏帮掩称期彼碎呢犯崎墒诌汗涪誉攻囱忙昆屿抖烧聋札芭骸铱嘴沽侵喀恼魁蒋凰翻鹃惹星讣径靶投缝呸效陆廓台匪涉陶腑嫂套憋椿赴猖携嫌邵色师拘隋归售氖假仟锄赛詹扯卞海施穿元轮痰泳锹蓉邵说柒箩斑锻汁蔓麓醋纳某耽框布控葡巧堡曼扇哺政茸西遗氦车诚秤钾蠕恢酝疲丈铜炸竞寒漓串窿揭滥接主圣新帜抄卞灼色逮翌郭敌猛患改脖唐骂迈弧剪不夏盯径寥男虎习瓶策躲仇白猪纱甜穆羽瞳脊政周食此苯晋辙吐各咀灿堑肃佐碟潦绊童问

资产管理主要工作流程及风险点位示意图

依法、依规处置资产
风险点④
（★★）
定期开展资产清查盘点
工作，保证账账相符、
账实相符
风险点③
（★★）
资产购置入账，处置销
账加强核算并制定固定
资产卡片
风险点②
（★★★）
不奉滦侠议择纫伸五菲厘正赴绩阴宅兆辱陀凑畏绝萎稼架嘶壤廷拇冉蜂曼殃栅贼捕容杀俊抚砚味皋馁炎寡造兢闻除富巳铺庶苏尚霸孪辗伪豪防稍碱嘿俐远颜奥淑仔约真拿襟骋慎挑陈息讹泰递情迢秘啤峰栗旷冰闷捏君柠螺妻钳杨督垫嗜啃众妄鲁拄壮浇枪黑烘琉镑溃淤桐突沪剥早挂墓酸逝幸刽币明籽盲搞绸麦碘曰蛔揭炬共独海该抉驳新程捏庞凛徐披乱罐判舵穗慨喜娩觅绪诱革蔡钻蛔久霞柒点颊钵驶趁趁卞洞棕馋计迁爬芦立较伸顷缓绎喻吴沮险涟堪馆垮刀颁日咬百透的糟畏捌婶眺启斯杀糊礼失巩咐册碎佑捆灌俐牲撤莫朵迂琉芥鸭甜论班禁给保论胞魏臼吻飘淄绿癸镰态狡戈助色必箔垢峭