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农商行联合社案件防控工作规则

第一章  总则
第一条  为建立健全案件防控工作制度，全面落实省联社党委和监管部门有关工作要求，构建案件防控长效机制，切实提升案防工作水平，有效遏制案件发生，根据有关规定，结合实际，制定本规则。
第二条  农商行联合社（以下简称省联社）设立案件防控工作领导组，全面负责全省农商行的案件防控工作。
第三条  省联社案件防控工作领导组，应根据理事会授权和本规则开展工作，对理事会负责。
第四条  各办事处（市联社）、县级联社应参照本规则，结合辖内实际，制定相应的工作规则。
第二章  人员组成
第五条  案件防控工作领导组设组长一名，副组长一名、成员数名，组长由社主任担任，副组长由纪委书记、总审计师担任，成员由经营层其他社领导组成。
第六条  案件防控工作领导组下设办公室，办公室设在稽核处（以下简称案治办），办公室主任由总审计师兼任，成员为办公室、人力资源处、纪检监察室、企业文化处、财务管理处、信贷管理处、风险资产管理处、新业务管理处、风险合规处、稽核处、安全保卫处、资金清算中心、科技信息中心、银行卡中心（以下简称成员处室）负责人。
第三章  工作职责
第七条  领导组负责案件防控工作的组织领导，对全系统案件防控工作进行组织、安排、督促、指导、协调，主要工作职责：
（一）传达贯彻上级部门案件防控工作方针、政策、精神，指导全系统开展工作；
（二）研究决定案件防控工作中的重大事项；
（三）定期召开案件防控分析会，研究分析案件防控形势，协调解决热点、难点问题；
（四）监督、检查案件防控工作开展情况，协调解决具体工作实施中的重大问题；
（五）讨论决定其它需要领导组审议的事项；
（六）每半年向省联社理事会和省联社党委书面报告一次案件防控工作。
第八条  案治办负责案件防控工作领导组安排的日常事务，主要工作职责：
（一）认真落实监管部门各项案件防控工作措施；
（二）根据监管部门要求或领导组的决定，制定案件防控总体规划、年度计划、实施方案、年度总结等；
（三）按照领导组的要求，指导、协调、检查、督促市县两级案件防控工作；
（四）建立完善案件防控工作考核体系，认真做好对市县两级的考核工作；
（五）及时了解掌握案件防控工作情况，总结分析存在的问题，定期向领导组报告；
（六）组织、参与、协调召开案件防控分析会，准备会议材料，做好会务安排；
（七）负责领导组工作会议的记录和会议纪要的编印；
（八）搜集、整理各地市案件防控信息，总结推广先进案防工作经验，确保案件防控工作深入开展；
（九）向监管部门报送案件防控工作情况，主要包括案件信息、工作报告、工作总结、先进作法、成功经验和案防成果等，并对外做好信息披露工作；
（十）完成领导组交办的其它工作任务。
第九条  各成员处室要加强与案治办的沟通交流和分工协作，相互之间既要明确分工、落实责任，又要密切配合、相互交流，规范化、制度化地开展工作，切实形成案件防控工作合力，确保各项案防措施落到实处。
办公室、企业文化处工作职责：
（一）梳理、总结系统内案件防控的成功经验和先进作法，对外做好经验交流推广和宣传报道；
（二）完成领导组交办的其它工作任务。
人力资源处工作职责：
（一）负责干部交流、岗位轮换、近亲属回避、强制休假“四项”制度的落实；
（二）全面贯彻落实“五人联保”和“违规风险金”制度，并在系统内形成长效机制；
（三）完成领导组交办的其它工作任务。
纪检监察室工作职责：
（一）负责信访事件的查证落实、结果反馈和维稳控制工作；
（二）抓好党风廉政建设和反腐倡廉教育工作，纠察系统内的不正之风；
（三）调查处理违法违纪案件和其它重大问题，按照规定提出处理建议，并对有关人员进行处理；
（四）开展有关案件防控工作的效能监察，提高案件防控能力；
（五）完成领导组交办的其它工作任务。
财务管理处、信贷管理处、风险资产管理处、新业务管理处、风险合规处、安全保卫处、资金清算中心、科技信息中心、银行卡中心工作职责：
（一）认真落实监管部门和案件防控工作领导组布置的业务检查任务，以及本处室（中心）所负责的案件防控工作；
（二）安排部署、督促指导全省农商行开展业务检查，其中：日常合规性检查每季不少于一次，专项检查每半年不少于一次；
（三）督促落实内、外部检查发现的各类违规违纪问题和稽核风险提示的整改工作；
（四）按月（季）向案治办反馈问题整改情况，期内问题整改率不得低于90%；
（五）相互配合修订完善、规范全省农商行的各项规章制度，制定细化岗位操作流程，并对内控制度进行后评价；
（六）完成领导组交办的其它工作任务。
稽核处主要工作职责：
（一）认真落实监管部门和案件防控工作领导组布置的稽核检查任务，以及本部门所负责的案件防控工作；
（二）安排部署、督促指导全省农商行开展合规性稽核、序时性稽核、专项稽核、接管式稽核等检查工作，其中：稽核总队直属大队每季至少要开展一次合规性稽核，每半年要覆盖全省所有县级联社；
（三）在业务条线自查自控的基础上，有针对性选择重点业务、关键环节进行稽核监督；
（四）做好非现场稽核系统的运维和管理工作，采用非现场稽核、现场稽核相结合的方式，全面有效识别、控制、防范风险；
（五）利用违规积分信息共享平台，组织落实好违规人员的积分管理工作；
（六）根据非现场、现场检查结果以及违规积分等情况，对县级联社管理水平、风险状况等进行考核、评估；
（七）对稽核检查中发现的各种隐患及时进行风险提示；
（八）对业务条线的问题整改进行后续跟踪检查；
（九）完成领导组交办的其它工作任务。
第十条  各成员处室年初要制定本条线案防工作计划，半年度或年度终了要对本条线案防工作进行全面总（小）结，分别于半年（年）度终了25日内，报案治办备案。
第四章  会议制度
第十一条  案件防控会议分为日常工作会和季度分析会两种。日常工作会由案治办主任召集，案治办成员参加；季度分析会由领导组组长或副组长召集，领导组成员及案治办成员（以下简称与会成员）参加。
第十二条  召开案件防控会议，与会成员必须全部参加。因公外出或其他特殊原因不能参加的，应提前向会议召集人请假，获准后委托本处室（中心）其他同志代为参加。
第十三条  日常工作会可根据工作需要随时召开，主要安排部署近期的案件防控工作，传达落实监管部门的案防措施等。
第十四条  季度分析会原则上每季召开一次，也可根据成员提议，由案治办报请领导组组长同意后临时召开，内容主要包括但不限于回顾总结上期的案防工作，分析解决存在的问题，研究制定针对性的防范措施，安排部署下期的案防工作重点等，特殊情况也可进行相应调整。
第十五条 季度分析会议事时，一般应遵循以下基本程序：
（一）召开会议前，案治办将拟讨论的有关议题，提前书面通知与会成员。
（二）与会成员应对拟讨论的议题认真研究，并在正式召开会议时提出意见或建议。
（三）会议应根据与会成员提出的意见和建议，在充分酝酿、讨论的基础上，形成决议。
第十六条  季度分析会议题由案治办成员进行会前协商，汇总后报请会议召集人审定，或者直接由会议召集人确定。
第十七条  每次季度分析会，业务处室（中心）均要对上月（季）问题和风险提示的整改情况进行专题汇报。
第十八条  季度分析会议纪要，由案治办整理起草，经会议召集人审定、签发后，报送省联社领导、发送有关部门和单位。
第十九条  案治办、各成员处室应根据会议议定事项，按照职责分工，抓好本部门或条线所负责的案件防控工作，及时解决案件防控工作中存在的问题。
第五章  案件联动机制
第二十条  辖内信用社发生案件后，各成员处室要积极配合专案组，严格按照《农商行案件查处操作规程》规定的程序和要求进行案件处置。
第二十一条  各成员处室之间，要相互沟通，密切配合，各司其职，认真分析，查找案件成因，及时防堵漏洞，避免类似案件再次发生。具体分工为：
（一）稽核处要定期向监管部门报告有关案件进展或案防工作的情况。
（二）业务处室（中心）要对照案件风险，举一反三进行彻底排查，分析作案手段，查找内控制度存在的漏洞，对存在制度盲区的，要及时补充制定；对制度不健全的，要及时修订完善；对阻碍业务发展的，要及时停用废止。
（三）办公室、企业文化处负责舆情监测，发现不利舆情报道，要及时采取措施。
（四）纪检监察室要根据核查结果，按照干部管理权限对有关人员进行责任追究。
（五）人力资源处要按照干部管理权限，做好相关人员的调配、安排以及处分决定等材料的归档工作，并指导下级联社做好相关工作。
第六章  附则
第二十二条  本规则由农商行联合社负责解释、修订。
第二十三条  本规则自下发之日起施行。