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权益类证券发行簿记建档工作规定
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权益类证券发行簿记建档工作规定
第一条 为保证公司权益类证券发行业务的顺利开展，规范证券发行簿记工
作，依据有关中国证券业协会《第一次公开发行股票承销业务规范》及公司有关制度，
拟定本工作规定。
第二条 资本*场部负责发行簿记建档工作，依据有关网下投资者的报价进行簿
记建档，记录网下投资者的申购价格和申购数量，簿记建档结果作为公司和发行
人确定发行价格（或价格区间）的依据。
第三条 资本*场部负责簿记场所的管理。簿记应使用与其他区域保持物理
隔离，且具备完善可靠的通讯系统和记录系统的场所，符合安全保密的要求。
第四条 负责发行簿记建档的工作人员（以下简称“工作人员”）应于簿记
日前布置好簿记现场，测试电脑系统、电话、传真号码、录音录像等设备，并于簿记
日前一日复查完毕封闭现场。
第五条 簿记建档期间，除公司负责本次发行簿记建档的工作人员、合规人
员及对本次网下发行进行见证的律师（以下简称“现场人员”）外，任何人员不
得进入簿记场所，资本*场部应于簿记建档前确定簿记现场人员名单。
第六条 现场人员进入簿记现场前，须经工作人员确认并登记入场，如需离
开簿记现场，工作人员应记录离开事由、时间等有关信息。现场人员均须上缴移
动通讯设备（包括移动电话、平板电脑、移动WIFI等）并统一集中管理。
第七条 非公开股票发行过程中，采取现场送达参加询价的情形，按以下流
程提交询价材料：
1、投资者到达现场后填写《非公开发行股票申购报价资料文件资料交接表》并将全
部申购资料文件资料（包括申购报价单）封存至信封内，然后由资本*场部专人陪同该投
资者到达簿记室门口。
2、到达簿记室门口后，由现场工作人员在门口接受资料文件，在《非公开发行
股票申购报价资料文件资料交接表》中填写“申购报价资料文件资料交接时间”并在“接收人姓名”
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栏签字确认，同时投资者在“送交人姓名”栏签字确认交接时间，交接过程由见
证律师拍照并全程见证。
3、现场接收人员将资料文件资料送至簿记现场，由簿记人员进行拆封、簿记，同时
对资料文件资料完备性进行审查。
第八条 簿记建档现场过程由律师全程见证，法律合规部指定专人对现场过
程进行监督。
第九条 工作人员和律师应各司其职，遵守簿记工作操作流程，不得越位和
违规操作、不得大声喧哗。
第十条 现场人员对申购报价材料需及时进行簿记处理，不得延误，不得对
外透露申购报价关于的任何信息，不得擅自查阅、摘抄、影印、复印申购报价材
料，有关法律法规规定对外提供的除外。
第十一条 簿记建档期间，投资者咨询工作应当集中管理，咨询电话应当全
程录音。
第十二条 发行簿记工作终止后，工作人员应及时整理簿记现场，对反映簿
记过程的书面、电子、语音、监控录像等形式的材料予以整理存档。
第十三条 本规定由公司投资银行委员会负责说明。
第十四条 本规定自公司发布之日起实施。
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附件：《非公开发行股票申购报价资料文件资料交接表》
XXXXXX 非公开发行股票申购报价资料文件资料交接表
机构名称/
送交人
姓名
送交人
手机
申购报价资料文件资料
交接时间
接收人
姓名
序号
自然人姓名
见证律师事务所名称
见证律师签字
见证日期
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