银行反假货币信息系统管理办法模版.doc

*银行反假货币信息系统管理办法（年修订)第一章 总 则第一条 为加强*银行股份有限公司（以下简称“本行”）假币收缴业务管理,规范业务流程，监控操作风险,确保反假货币信息系统(以下简称“信息系统”）安全、稳定运行，依据有关*银行出纳制度*银行出纳操作规程，结合本行工作实际,拟定本办法。第二条 本办法所称信息系统是用于收集本行本、外币假币收缴数据并向人民银行报送假币比对资料文件的核心业务系统的外围系统。第三条 本办法适用于总、分行及各级营业机构的假币收缴及信息报送业务。第二章 职责分工第四条 总行营运部负责对全行信息系统的使用进行监督、检查和指导。分行营运部负责对辖内各级营业机构信息系统的使用进行监督、检查和指导,并详细组织开展辖内假币收缴及信息报送工作。第五条 总行信息科技部负责信息系统日常维护，各行科技部门和系统使用机构应保证系统及网络的正常运行。第六条 依据有关人民银行工作要求,信息系统机构设置为假币报送机构和假币收缴机构两类。假币报送机构即向本地人民银行报送假币收缴信息并上缴假币的机构，分为分行级假币报送机构和支行级假币报送机构。分行辖内的*域或异地支行收缴的假币须向本地人民银行上缴的,可将*域或异地管辖支行设置为支行级假币报送机构。假币收缴机构即办理假币收缴业务的营业机构。第七条 信息系统用户分系统管理员和业务操作员两类。系统管理员在系统新增机构时自动生成,业务操作员及其权限由本机构系统管理员设置。第八条 岗位职责：系统管理员负责设置下级假币报送机构和本机构业务操作员及其权限。业务操作员负责向信息系统上传核心系统生成的假币收缴信息，生成并报送假币比对资料文件，查看人民银行反馈信息，打印假币解缴清单等业务操作。第九条 各机构应按需设置岗位，至少分别设置一名系统管理员和业务操作员。各岗位人员分工应严格区分，未能兼岗。第十条 系统用户代码专人使用，专人负责,一人不得持有或使用两个或两个以上的代码。各级营运部应定时对系统用户代码的使用情形进行检查，及时发现和更正纠正违规情形。第十一条 信息系统用户必须认真做好密码管理工作，定时更换密码，离岗时签退。当系统发生故障或其他情形造成用户代码未能正常使用的,各分行应及时报总行营运部处理。第三章 操作流程第十二条 为避免假币收缴业务在信息系统和核心系统的重复操作，并按人民银行要求做好假币收缴信息统计及报送工作，核心系统的假币收缴业务操作不变,在假币上缴人民银行前增加假币收缴信息报送环节。第十三条 假币收缴及机构内上缴假币收缴机构核心系统综合柜员发起“7伪变造币登记”交易进行假币收缴的核心账务处理，打印业务专用凭证，加盖经办员、复核员名章及“业务清讫”,一联假币收缴凭证做客户回单,一联做记账凭证的附件。假币收缴机构核心系统库管员发起“7019伪变造币上缴”交易进行柜员假币上缴库管员的核心账务处理，上缴柜员输入密码确认，打印业务专用凭证，各方签章确认,加盖“业务清讫”,假币实物收入库管员尾箱。第十四条 假币收缴机构向报送机构上缴假币假币报送机构依据有关本地人民银行规定的假币上缴时间，安排辖内假币收缴机构上缴假币。假币收缴机构编制一式两联的假币上缴清单,并将清单及假币上缴假币报送机构。假币报送机构核心系统库管员发起“19伪变造币上缴”交易，进行机构间假币上缴的核心账务处理,打印业务专用凭证，加盖“业务清讫”,一联假币上缴清单做记账凭证的附件,一联交假币收缴机构留存。第十五条 生成假币收缴信息资料文件假币报送机构库管员发起“703生成假币比对资料文件”交易,生成核心系统库管员尾箱中的假币收缴信息,并下载假币收缴信息资料文件。第十六条 上传收缴信息资料文件假币报送机构信息系统业务操作员登陆信息系统,选择“收缴信息资料文件管理”，上传从核心系统下载的假币收缴信息资料文件。第十七条 生成假币比对资料文件假币报送机构信息系统业务操作员选择“比对信息上报”菜单中的“生成比对信息”,将上传的假币收缴信息生成假币比对资料文件。第十八条 上报假币比对资料文件假币报送机构信息系统业务操作员选择“发送比对资料文件”,将生成的假币比对资料文件上报本地人民银行，并及时查看比对结果。第十九条 申请假币上缴假币报送机构信息系统操作员选择“假币实物出库” 菜单中的“实物出库”，向本地人民银行申请上缴已成功发送比对资料文件的假币,并及时查看人民银行回复。人民银行回复后,假币报送机构与本地人民银行确定假币上缴时间。第二十条 打印解缴清单,核对实物假币报送机构信息系统操作员选择“打印解缴清单”，打印假币解缴清单及新类型假币解缴清单。操作员、业务主管核对假币实物无误后，在清单上签章。第二十一条 假币上缴人民银行假币解缴日，假币报送机构按本地人民银行要求，双人携带假币实物及解缴清单，至本地人民银行上缴假币，并带回回单。假币报送机构信息系统操作员选择“假币实物出库”菜单中的“确认出库”,履行信息系统的假币上缴处理。假币报送机构核心系统库管员发起“71伪变造币上缴”交易,进行核心账务处理，打印业务专用凭证，加盖经办、复核员名章及“业务清讫”,人民银行回单做记账凭证的附件。第四章 应急处理第二十二条 如遇信息系统故障，无法在线上报假币比对资料文件时，假币报送机构应及时报上级行营运部和信息科技部处理,并与本地人民银行联系，协商系统故障期间的比对资料文件报送方式。待故障排除后再改为系统报送。第五章 附 则第二十三条 本办法由总行负责说明。