农村商业银行股份有限公司安全保卫检查管理办法模版.docx

x农村商业银行股份有限公司安全保卫检查管理办法（x发x 号）第一条 为进一步规范x农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”） 安全保卫检查的职责与管理要求，明确工作职责、工作程序及检查工作重点，规范安 全保卫检查人员操作行为，确保本行安全无事故，制定本办法。第二条本办法适用于本行安全保卫检查工作。第三条本办法所称安全保卫检查：是指对本行安全保卫制度建设情况，人防、 物防、技防及消防设施建设情况等进行定期或不定期检查的活动。第四条分管领导职责（一）负责审批安全保卫检查方案；（二）负责审批安全保卫检查报告和整改意见书。第五条安全保卫部负责人职责（一）负责审核安全保卫检查方案；（二）负责成立检查组，对检查人员进行相关培训；（三）负责审核安全保卫检查报告和整改意见书。第六条检查人员职责（一）负责制订安全保卫检查方案，提交相关领导审批；（二）负责实施安全保卫检查；（三）负责出具安全保卫检查报告和整改意见书等；（四）有权根据检查方案内容和领导交办的检查事项对安全保卫日常工作开展情 况进行检查，有权对被查单位的安全防范设施进行检查；（五）有权要求被查单位提供与安全保卫检查需要的相关资料、文件。第七条部门、分支机构负责人职责（一）负责组织开展本部门、分支机构安全保卫自查，督促安全员履行安全检查 职责，及时报告自查中发现的重大问题；（二）配合上级单位安全保卫检查人员开展安全保卫工作检查；（三）及时组织对自查和各类检查中发现的安全问题进行整改、反馈。第八条基本规定（一）安全保卫检查要做到节假日必查、敏感时期必查、发生重大案件必查，上级有规定必查；（二）安全保卫检查要做到与消防检查相结合、与技防设施相结合、与物防设施 管理相结合、与保安值勤相结合；（三）属总部组织开展的安全保卫专项检查，安全保卫部门要在进行安全保卫检 查前应制定明确的检查方案。检查方案内容一般包括：检查目的、范围和对象、检查 内容和重点、检查依据、检查时限、检查小组成员分工、检查纪律和责任等。第九条 安全保卫检查主要内容（一）贯彻上级安全保卫指示精神情况；（二）安全制度建设情况；（三）组织机构建设情况；（四）金库管理情况；（五）安防设施建设情况；（六）技防装备管理使用情况；（七）员工安全教育情况；（八）安全保卫部门内部管理情况；（九）办公场所安全管理情况；（十）公安部门要求检查的其他内容。第十条营业场所检查的重点：（一）二层以下窗户是否安装护栏或其他安全设施；（二）与外界相通出入口是否安装防盗安全门；（三）金属防护门锁是否符合要求；（四）场所周边防护是否严密，围墙防护是否达到规定要求高度；（五）现金业务区出入口是否安装防尾随门；（六）现金出纳柜台结构是否符合（GA38-x）的要求；（七）现金出纳柜台宽度、高度是否符合要求；（八）现金出纳柜台上方是否安装透明防护板，安装的透明防护板是否有检测合 格报告；（九）现金出纳柜台上方透明防护板长、宽、高、面积及其以上封顶是否符合要 求；（十）现金业务柜台台面收银槽长、宽、高是否符合要求；（十一）营业场所内是否建立卫生设施；（十二）计算机房（室）是否安装防盗安全门；（十三）计算机房（室）是否安装出入口控制装置；（十四）是否配备自动应急照明设备，自动应急照明设备是否有效；（十五）是否配备消防器材，消防器材是否有效；（十六）是否配备自卫器材；（十七）早晚款箱交接制度及实际操作情况；（十八）营业时间边（后）门开关制度落实到人情况；（十九）外来人员进入营业场所的管理；（二十）营业终了安全检查情况；（二十一）报警没备、监控录像使用管理情况；（二十二）防抢劫预案在第一时间报警的演练情况。第十一条技防检查的重点（一）营业场所与外界相通的出入口、营业场所门前区域、现金业务区、营业 场 所内设置的自助机、非现金业务区是否安装监控没备；（二）运钞交接区、场所内人员活动情况是否在监控范围内；（三）营业场所视频监控系统是否为数字录像设备；（四）视频监控系统能否显示交易过程中的柜员操作和客户脸部特征；（五）视频监控系统能否辨别进出营业场所人员的体貌特征；（六）录像资料保存是否达到 30 天。第十二条计算机安全检查的重点：（一）数据处理中心、训算机机房（室）在建筑物内是否设置为独立区域；（二）有无专人值守，人员出入是否有记录；（三）防火、防水、防盗、监控、报警等设施是否健全；（四）系统是否具有备份机；（五）有无备用电源，备用电源是否处于正常状态；（六）有无设立专职或兼职的计算机信息系统安全管理人员；（七）机房工作人员是否熟知灭火、防水等有关操作；（八）有无专门的设备档案备查资料；（九）是否及时更换计算机的口令或密钥；（十）员工是否熟悉突发事件预案；（十一）有无防雷接地等必要防护；（十二）有无机房专用灭火设施；（十三）是否成立了计算机信息系统安全保护领导小组；（十四）发生计算机犯罪案件是否及时向公安机关报告。第十三条办公大楼安全检查的重点：（一）安全管理制度的建立健全情况；（二）安全责任的划分和安全责任制的落实情况；（三）突发事件预案的制定和安全责任制的落实情况；（四）义务消防队的建立和培训情况；（五）人员和物品的出入登记管理情况；（六）物防、技防和消防设施、器材的配备、使用以及工作性能和管理情况；（七）重点部位的安全管理情况。第十四条消防安全检查的重点：（一）公安消防监督机关的审核、验收手续办理情况；（二）防火责任制和防火安全规章制度建立和落实情况；（三）消防检查责任制落实情况；（四）火险隐患整改情况；（五）员工防火意识和消防基础知识普及情况；（六）消防重点部位管理情况；（七）消防设施、器材的性能和管理情况；（八）电源、电器的管理情况。第十五条 现场检查要求（一）实行持证检查制度。凡外单位（公安、银监部门）需要对营业网点进行安 全检查的，必须持有该单位签发的介绍信，由本行领导或保卫人员陪同，出示身份证、 工作证，经被查单位验证确认后，方可开门进入营业场所并做好相关登记手续。需要 检查金库安全的应持有本行签发的x农村商业银行查库专用介绍信（见附件 一），还必须有被查单位领导在场，但夜晚不接受外单位的查库检查；（二）实行检查登记制度。检查后要及时将检查的内容、结果在x农村 商业银行安全保卫检查登记簿（附件二）登记，记录要详细，整改要有明确的意见和 时间要求。检查人员、补检查人员均应在检查登记簿上签字，属上级部门检查的，单 位负责人也要在检查登记簿上签字，以示负责。第十六条检查结果的形成和违规处理（一）检查结果应及时向单位负责人或派出单位领导汇报，对于违反安全保卫工 作的能现场整改的应立即整改，不能现场整改的应限期整改；（二）属总部组织开展的安全保卫专项检查，检查人员在检查结束后应出具检查 报告和整改意见，提交安全保卫部门审核后上报分管领导审批；（三）检查结果要向全辖通报。对安全保卫工作做得好的单位或个人要予以表扬， 差的要给予批评。对于违反安全保卫规定的，依据农村商业银行系统工作人员 违规行为处罚办法进行相关处理；（四）各分支机构要及时对检查中发现问题进行整改、反馈。第十七条本办法由x农村商业银行股份有限公司负责解释和修订。第十八条本办法自印发之日起施行。