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证券客户风险承受能力测试（新开户）

〖填表说明〗：根据中国证券监督管理委员会的相关规定，请您填写以下评估问卷，我公司承诺对您的个人资料进行保密。
请营业部开户柜员根据调查结果认真填写:
营业部： 日期：
客户名称： 客户号：
调查结果：
投资人的风险承受能力
□低 □较低 □较高 □高

一 自然情况　 　 　 　
1 年龄 □18以下/75岁以上 □55-74岁 □36-54岁 □18-35岁
2 婚姻状况 □已婚无子女 □已婚有子女 □未婚 　
3 文化程度 □研究生及以上 □大本/大专 □大专以下

二 工作情况 　 　 　 　
1 在职情况 □在职 □退休 □无业 　
2 岗位性质 □单位主管 □部门主管 □一般员工及其他 　
3 单位类别 □公务员、金融单位 □大型企业 □中小型企业及其他

三 资产收入情况 　 　 　 　
1 个人年收入 □20万以上 □20-10万 □10-5万 □5万以下
2 房产 □一套以上无贷 □按揭＜50% □按揭＞50% □租住

四 投资经验
股龄（操作账户开始算） □2年以上 □1-2年 □0-1年 □无

五 风险偏好
1、以下哪项是适合您的投资期望值？
□A.不希望本金承担风险
□B.希望保守投资，回报高于定期存款
□C.希望以平衡的投资方式，寻求资金的较高收益和成长性
□D.希望赚取高回报，能接受为期较长期间的负面波动，包括本金损失

2、当投资有风险投资产品时，您愿意接受下列哪项投资年限？
□A.1年以上
□B.半年至1年
□C.1个月至半年
□D.少于1个月

3、您如何评价自己对有风险投资产品的投资经验？（有风险投资产品包括股票、基金、外币、商品、结构投资产品、认股权证、期权、期货和投资连接保险计划等）
□A.基本没有经验：除存款、国债，几乎没有其他投资经验
□B.投资经验非常丰富：是活跃且有经验的投资者，希望自己进行投资决策
□C.投资经验高于平均水平：清楚知道自己的风险偏好，并能选择对应的产品
□D.对所投资的产品大概了解：有一些投资经验，但希望得到专业人士的进一步帮助

4、假设你在一只股票上投资了10000元，但一个星期中亏了15%，你看不出是什么原因，大盘也没有跌这么多，你会怎么办？
□A.认为这是正常的，不做任何调整
□B.卖掉一半
□C.补仓
□D.等着价格反弹再卖掉

5、当您进行投资时（例如投资基金），您能接受一年内损失多少？
□A.能够承受本金50％以上亏损
□B.能够承受本金10％以内的亏损
□C.能够承受本金20-50％的亏损
□D.不能够承受本金损失

客户（签字）：

年 月 日

xx证券客户风险承受能力测试（创业板）

〖填表说明〗：根据中国证券监督管理委员会的相关规定，请您填写以下评估问卷，我公司承诺对您的个人资料进行保密。
请营业部开户柜员根据调查结果认真填写:
营业部： 日期：
客户名称： 客户号：
调查结果：
投资人的风险承受能力
□低 □较低 □较高 □高
目前是否适合投资创业板市场
□适合 □不适合

一 自然情况　 　 　 　
1 年龄 □18以下/75岁以上 □55-74岁 □36-54岁 □18-35岁
2 婚姻状况 □已婚无子女 □已婚有子女 □未婚 　
3 文化程度 □研究生及以上 □大本/大专 □大专以下

二 工作情况 　 　 　 　
1 在职情况 □在职 □退休 □无业 　
2 岗位性质 □单位主管 □部门主管 □一般员工及其他 　
3 单位类别 □公务员、金融单位 □大型企业 □中小型企业及其他

三 资产收入情况 　 　 　 　
1 个人年收入 □20万以上 □20-10万 □10-5万 □5万以下
2 房产 □一套以上无贷 □按揭＜50% □按揭＞50% □租住

四 投资经验
股龄（操作账户开始算） □2年以上 □1-2年 □0-1年 □无

五 风险偏好
1、以下哪项是适合您的投资期望值？
□A.不希望本金承担风险
□B.希望保守投资，回报高于定期存款
□C.希望以平衡的投资方式，寻求资金的较高收益和成长性
□D.希望赚取高回报，能接受为期较长期间的负面波动，包括本金损失

2、当投资有风险投资产品时，您愿意接受下列哪项投资年限？
□A.1年以上
□B.半年至1年
□C.1个月至半年
□D.少于1个月

3、您如何评价自己对有风险投资产品的投资经验？（有风险投资产品包括股票、基金、外币、商品、结构投资产品、认股权证、期权、期货和投资连接保险计划等）
□A.基本没有经验：除存款、国债，几乎没有其他投资经验
□B.投资经验非常丰富：是活跃且有经验的投资者，希望自己进行投资决策
□C.投资经验高于平均水平：清楚知道自己的风险偏好，并能选择对应的产品
□D.对所投资的产品大概了解：有一些投资经验，但希望得到专业人士的进一步帮助

4、假设你在一只股票上投资了10000元，但一个星期中亏了15%，你看不出是什么原因，大盘也没有跌这么多，你会怎么办？
□A.认为这是正常的，不做任何调整
□B.卖掉一半
□C.补仓
□D.等着价格反弹再卖掉

5、当您进行投资时（例如投资基金），您能接受一年内损失多少？
□A.能够承受本金50％以上亏损
□B.能够承受本金10％以内的亏损
□C.能够承受本金20-50％的亏损
□D.不能够承受本金损失

客户（签字）：

年 月 日