证券客户风险承受能力测试(新开户)模版.docx

证券客户风险承受能力测试（新开户）填表说明：根据中国证券监督管理委员会的相关规定，请您填写以下评估问卷，我公司承诺对您的个人资料进行保密。请营业部开户柜员根据调查结果认真填写:营业部： 日期： 客户名称： 客户号： 调查结果：投资人的风险承受能力 低 较低 较高 高一自然情况1年龄18以下/75岁以上 55-74岁 36-54岁 18-35岁2婚姻状况已婚无子女已婚有子女未婚3文化程度研究生及以上大本/大专大专以下二工作情况 1在职情况在职退休无业2岗位性质单位主管部门主管一般员工及其他3单位类别公务员、金融单位大型企业中小型企业及其他三资产收入情况1个人年收入20万以上 20-10万 10-5万 5万以下2房产一套以上无贷 按揭50% 按揭50%租住四投资经验股龄（操作账户开始算）2年以上 1-2年 0-1年 无五 风险偏好1、以下哪项是适合您的投资期望值？ A.不希望本金承担风险 B.希望保守投资，回报高于定期存款 C.希望以平衡的投资方式，寻求资金的较高收益和成长性 D.希望赚取高回报，能接受为期较长期间的负面波动，包括本金损失2、当投资有风险投资产品时，您愿意接受下列哪项投资年限？ A.1年以上B.半年至1年 C.1个月至半年D.少于1个月3、您如何评价自己对有风险投资产品的投资经验？（有风险投资产品包括股票、基金、外币、商品、结构投资产品、认股权证、期权、期货和投资连接保险计划等） A.基本没有经验：除存款、国债，几乎没有其他投资经验 B.投资经验非常丰富：是活跃且有经验的投资者，希望自己进行投资决策 C.投资经验高于平均水平：清楚知道自己的风险偏好，并能选择对应的产品 D.对所投资的产品大概了解：有一些投资经验，但希望得到专业人士的进一步帮助4、假设你在一只股票上投资了10000元，但一个星期中亏了15%，你看不出是什么原因，大盘也没有跌这么多，你会怎么办？A.认为这是正常的，不做任何调整B.卖掉一半C.补仓D.等着价格反弹再卖掉5、当您进行投资时（例如投资基金），您能接受一年内损失多少？ A.能够承受本金50以上亏损B.能够承受本金10以内的亏损 C.能够承受本金20-50的亏损 D.不能够承受本金损失客户（签字）： 年 月 日 xx证券客户风险承受能力测试（创业板）填表说明：根据中国证券监督管理委员会的相关规定，请您填写以下评估问卷，我公司承诺对您的个人资料进行保密。请营业部开户柜员根据调查结果认真填写:营业部： 日期： 客户名称： 客户号： 调查结果：投资人的风险承受能力 低 较低 较高 高目前是否适合投资创业板市场 适合 不适合一自然情况1年龄18以下/75岁以上 55-74岁 36-54岁 18-35岁2婚姻状况已婚无子女已婚有子女未婚3文化程度研究生及以上大本/大专大专以下二工作情况 1在职情况在职退休无业2岗位性质单位主管部门主管一般员工及其他3单位类别公务员、金融单位大型企业中小型企业及其他三资产收入情况1个人年收入20万以上 20-10万 10-5万 5万以下2房产一套以上无贷 按揭50% 按揭50%租住四投资经验股龄（操作账户开始算）2年以上 1-2年 0-1年 无五 风险偏好1、以下哪项是适合您的投资期望值？ A.不希望本金承担风险 B.希望保守投资，回报高于定期存款 C.希望以平衡的投资方式，寻求资金的较高收益和成长性 D.希望赚取高回报，能接受为期较长期间的负面波动，包括本金损失2、当投资有风险投资产品时，您愿意接受下列哪项投资年限？ A.1年以上B.半年至1年 C.1个月至半年D.少于1个月3、您如何评价自己对有风险投资产品的投资经验？（有风险投资产品包括股票、基金、外币、商品、结构投资产品、认股权证、期权、期货和投资连接保险计划等） A.基本没有经验：除存款、国债，几乎没有其他投资经验 B.投资经验非常丰富：是活跃且有经验的投资者，希望自己进行投资决策 C.投资经验高于平均水平：清楚知道自己的风险偏好，并能选择对应的产品 D.对所投资的产品大概了解：有一些投资经验，但希望得到专业人士的进一步帮助4、假设你在一只股票上投资了10000元，但一个星期中亏了15%，你看不出是什么原因，大盘也没有跌这么多，你会怎么办？A.认为这是正常的，不做任何调整B.卖掉一半C.补仓D.等着价格反弹再卖掉5、当您进行投资时（例如投资基金），您能接受一年内损失多少？ A.能够承受本金50以上亏损B.能够承受本金10以内的亏损 C.能够承受本金20-50的亏损 D.不能够承受本金损失客户（签字）： 年 月 日