银行部分审计文书参考格式模版模版.doc

部分审计文书参考格式一、审计通知书关于*审计的通知*(被审计对象全称或标准简称）：依据有关*（派出机构名称）审计工作安排，决定派出审计组，自*年*月*日起,对你单位*（审计范围及主要内容)进行现场审计,必要时将追溯以前年度和延伸审计关于单位。请予积极协助配合,并提供关于资料文件资料(包括电子数据资料文件资料）和必要的工作条件。组长:*成员：*（主审）、*、*、*附件：* 单位盖章 *年*月*日二、审计告示审 计 告 示依据有关*（发文机构名称）*通知(*号),审计组自*年*月*日起，对*（被审计对象、审计范围及内容)进行就地审计,请对审计组的工作及执行审计纪律情形进行监督，同时对审计组的工作给予大力支持和协助配合。 联系人： 联系电话： 邮箱: 内审机构盖章 *年*月*日三、审计文书送达回证审计文书送达回证项目名称: 年 月 日文书名称送件人收件人收件日期审计通知书年 月 日审计报告年 月 日备注： 年 月 日注:请收到关于文书后将送达回证寄: 单位名称: 办公地址: 邮政号码：四、审计进点会谈记录审计进点会谈记录共 页第 页被审计单位（个人）审计项目审计组长被审计单位负责人被审计单位参加人员审计组参加人员会谈时间会谈地点记录人会议记录:记录人签字： 审计组长签字： 五、审计结果沟通(反馈）记录审计结果沟通（反馈）记录共 页 第 页被审计单位审计项目审计组长被审计单位负责人被审计单位参加人员审计组参加人员反馈时间反馈地点记录人会议记录： 记录人签字： 审计组长签字: 六、审计工作底稿审计工作底稿 索引号： 第 页（共 页)被审计单位名称审 计 事 项实施审计期间或截止日期审计过程记录审计人员审计日期年 月 日复核建议或意见 复核人复核日期年 月 日七、审计事实确认书审计事实确认书 索引号: 第 页(共 页)被审计单位名称审 计 事 项实施审计期间或截止日期审计事实及主要依据 附取证材料 份 审计人员(签名） 年 月 日复核建议或意见复核人（签名)： 年 月 日 审计组建议或意见审计组长(签名): 年 月 日被审计单位建议或意见 责任人(签名）单位（部门)盖章 年 月 日 八、审计查询单审计查询单被审计单位： 查询事项内容: 签收人（签名)： 联系电话： 审计人员（签名）：年 月 日 年 月 日答复: 经办人（签名): 单位（部门)盖章： 年 月 日 九、审计谈话记录审计谈话记录谈话时间： 年 月 日被审计单位审计项目被谈话人工作单位职 务联系电话谈话地点谈话人审计谈话内容:被谈话人(签字): 年 月 日谈话人：（签字） 年 月 日十、审计资料文件资料调阅清单审计资料文件资料调阅清单调阅时间资料文件资料名称资料文件资料所属时间是否复印是否提供电子文档调阅人归还记录接收人时间 十一、审计报告征求建议或意见书审计报告征求建议或意见书*(被审计对象全称或标准简称)： 依据有关*银行主发起村镇银行内部审计基本规定，现将*年*月*日至*月*日,对你单位*审计报告（审计调查报告)送给你们征求建议或意见。请在收到审计报告之日起5个工作日内提出书面建议或意见，送审计组或派出审计组机关(附有关证明材料复印件)。如在规定时限内没有提出书面建议或意见，视为无建议或意见。 (本征求建议或意见书一式两份,其中一份审计组留存,留存的要求被审计对象签字确认已收到本征求建议或意见书及附件)。 附件:审计报告/专项审计调查报告（征求建议或意见稿） 审计组长(签名）: 年 月 日 送达签收： 年 月 日十二、审计移送处理书审计移送处理书0*第*号 *(有权单位或部门）：*年*月*日至*年*月日,我们对*（被审计对象、审计范围及内容）进行了审计,发现有以下问题，现依据有关*银行主发起村镇银行内部审计基本规定和其他有关规定,将关于材料移送你单位（部），并提出如下审计建议或意见：一、20*年月*日，*村镇银行行长*、财务部总经理*审批,会计*经办,在*科目列支奖金*万元。 上述做法不符合*第*条“*”的规定。建议依照*工作人员违规行为处理办法第*条“*”和*第*条“*”的规定,对*村镇银行*给予*处分（处罚)、*给予*处分（处罚）。 二、* *。 内审机构盖章 *年*月*日