银行工作职责模版.审计部.doc

审计部审计部是负责对全行进行独立审计监督和评价的职能部门。一、规划和计划1.负责牵头制定全行内部审计规划并组织实施。2.负责制定全行年度内部审计计划并组织实施。二、政策制定1.负责拟定全行内部审计相关政策。2.负责制定上述相关的规章制度、实施细则和标准流程，并督促执行，进行效果评估。三、审计工作1.根据董事会和审计委员会、高级管理层的要求，负责全行审计工作，包括并不限于经营管理的合规性及合规部门工作情况；内部控制的健全性和有效性；风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性；信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况；会计记录和财务报告的准确性和可靠性；与风险相关的资本评估系统情况；机构运营绩效和管理人员履职情况等，并抄报董事会办公室。2.负责组织开展专项、经济责任、离任等审计工作，及时、准确地报告审计结果，向被审计部门提出改进建议和意见，且负责跟踪督促、评价后续整改情况。3.负责根据董事会、审计委员会、监事会和高级管理层等的要求进行特殊审计检查。4.负责对审计过程中发现的重大问题、事件和有关责任人提出处理意见或建议。5.负责牵头就审计结果与外部监管机构进行沟通协调。四、问责工作1.负责牵头全行问责工作，承担问责委员会日常工作。2.负责牵头全行员工违规失职行为和轻微违规行为处理工作。3.负责牵头全行员工违规积分管理工作。4.负责牵头全行员工处罚信息登记暨监管部门从业人员灰名单管理工作。五、人才培养1.负责全行审计专员条线人员的业务指导和培训。六、相关委员工作1.负责董事会审计委员会日常工作。2.负责监事会及其下设各专门委员会日常工作。七、其他1.领导交办的其他工作。 2 / 2