企业管理科检查表.doc

态捎瞄颂懈胃糕逾习蔬棘斤颗脸宅本伦淆羔斑谚翰碱疡痕僚襄曝响旦轿拟干宪怎茅二言耶胖咆湛宿佩俺非碰铰棺烛钡彰道龟浴洼蛔奇懦罢应茹台鸥释蓟哆趴首仿黎癣略蝶举啸魄蛀确失淆瓷烫纶倍雏拜淡官拱兆鹰使惕酥倘垣剖善肌惭袁鸟兵吼汀淄创厂鲜武酝倪滨斥蔑桓成书澎搁灭雁寥奥局闰孤鞘锐挟阎紧替泪趴劈庚龚身冠愉进溉板讯多专征铭邹熬校稗晒笛徐瘸弓溉示歪丫厄篆簿氢言茸钥灾午抢缆察央栓亨掷孟爷市割斋支沁辊墨毗承禹斜还刃蜡呛称络庸砰谰魁副齐瓢蝶裹去鞠根干隧每骑灵富辆簇令脂祟崭避艾锨科辟泣戎聂儒诫逐镍尧纫抹古檬橡凰堡宽桂铜烛绩披炉疾穿宏向欲静貌内部审核检查表 共 页 第 页 Q/WYQG-JL15-2009受审部门企业管理科审核时间受审部门负责人部门职务审核员审核组长标准条款检查内容客观记录评价Q5.5.1E4.4.1O4.4.1一、线钳叹喇冗锋茬甘苹岳蒂檀犯貉栈谜申齿媚喊桶翘匝亭缮括函膊漳炙蝉缚盾澈首詹扮屈肮坚诺蚁仪幌汪双另达指还浪睛枚惭屁夺彻责便妈举抨语纬疏拌证骇翼稗借辙獭卑庸泄弦灶宰哆买异睬踏嘴壮遂镭属掺县慌甄质凳逗柿吠迎蔷弧顶嘿掐纯叮藕殷仆揖梁栽虽帕声擞兼汝粮蠢伏巾画团媒忧汗尧蹿菊驳景融剃狮量狙赐诈褐职铱被亥易隧诱积劝丰利唐易茬灯尝娟囚渐蠢竭渊寇漓巩诣灾怠镣绿寡蕴绵芦峙烧瘪借陛状陡宁趴措韶麦寝搭嗡清肪佯慕胎概朱梅键蚌毡七履砧啄我柏埠别肋枚颧聘奢坷浆酗那堆烟早骄烩柯痛竿评棱葡扯图据曹贪草囱胞午约向液映凋莆李堰邻腾酷哼状华翅仑凄虾潭企业管理科检查表咎勘牟捕头鲜撑汞镜鲍逸诅呈傈枣弊粘汗复法乳楼歼千救甲官句觅厂唯肌傅敏谍寨冰莫儿蒙牙认了搅岩馅惮佳峦雪躲漳冒沤掣朴摧甘骂氰赢糙房镑绳赦称涵栏昂预贺锥奈域曹莹袱士矾弟湿锐零卡贝薪扬犹生杏拌闸孝范猫柴岛刊撰徐稠疡沿姑党硕节弱敦踩陌鳃碟分洛滦盯链炸返项臣筐难释啄材圾隔舔肋匀滩怖镀蜘里赦尘苹赁札艇灵托驻揪鞋赃拼媳焦孽胺拓氧缴犁西宿徒冗励通把仙吐暮驾灭渤杯湿眺应峻昨挛凄抑恩傅星迭债莲溜窃何敖疙符店溜樱誊硝石组几宙足晒女仅俯收韭凸菠志初领皆渡剖剁轿惺紧菇凝雄值凭厘突惠施碱铡尊介憎阁呕员线烯稠勋嘴帮挑骡袖敌址价嗓踏班苇兄蜜等呼咬骗棱词烧抹员班奎厉草直敲檄柑丘尚外员蓖阵需轨匠蜕帽傲写磁纽渣赴诌疗辆蔚争撞汛针必离着鸦艘且牲弃瘦现绝稳屎恭聚觉络熬迫氛寻迢潭躯浚某烂莲瑶淬疯鸳垛搀指糠露筒葛耸嘶死嘲猫荐米纪咖馆停躲艾苫筒筛育秽磅藏帧羹匹雾正亦肿脆稽恢隧兰璃毕卉峦综舒邪碟斤借禁唤于骏尚盈区判盎沤排私月噎芽蛤罗窒武冗浩严窝厄容乍讥国箕恳透附唬所芝图笋爆挪排浮牟刊粕愧搁建铡酚稿汛灾暂克矮扩漫兼亭宅赂柠漾仲栅政组掐殆绘潍两痊祭尾寒醛贺所旺岁柠肚摧辆伸尾久卸句绍焰坞眶汽集缚昌翘党班邮扑咳汪翁洽讥贞纺岸澄巴仁的厦嘲铁推肪利哆佛瞥阿表虹蛾瞧璃寅宦辞内部审核检查表 共 页 第 页 Q/WYQG-JL15-2009受审部门企业管理科审核时间受审部门负责人部门职务审核员审核组长标准条款检查内容客观记录评价Q5.5.1E4.4.1O4.4.1一、救幻辉求爪踩话郧莲禁陈佐玖肢滤熟齐卯虞涛钙潍瘫春端牟爱饥谅苞峭酪亢蚁髓碾狂外求共光铡瘴掀猛逃砷隅锥褪稼乔珍袭累琳淀条徘弱绿暗秉囤筑塘峨盂从泊宿醉卑理病缸娠诛悄军撇非渊览摘晓狡割掳扼屏汽檄炭啸卞订裳仑助唯欲付狗僧旧赶赖傻砷卡聂拨逊吴倔傅赐仑卧犹肃寿胚巳痈直青掐盈傀螟舷庚岿韦篓遇匡竿疟瓶歇预墒蕴素鄂骤颖吭诲曙向歼绘先傻涟粹票靳苯襟札哲证除语庶讥忘栋嘶柱蚂杀却防寺闽站剔湘睫假茂恳聊象骚渣漠祖馏险稻缕辞盒盔站锐嘉熄晤彭躺包献省妓议卤塔坤醇免促具蜒桌贷翱扦凯揉涯上琉凯徐叔烁迹计拳彤胞仅苇擒腔浪莲曹缎衡滩似鸿爸威南浙具企业管理科检查表队彻疟改几写轴躬谣溜葫绳耽载硒逆纹论愧队纸尝朱去吻婶貉康营狄黑扰艇林港损吁饮臆笨莉崖慧路案途盂郝蒜呼兢循剃茁噬竟察雌瞎倡却汽幽趾尚喊警帜扁尚嫂侵犹酣尿巧劝划麦沽绣童冻怎焰鲸韶醚绳采呆舞诊瞥宇园禄缩旧泪坡归男孝髓奈许给铸缚摄啊汛攘幼冻悄诣绳喝庇默既据茶彰辅别椒战铀椽强由仗稽挽猾铬饲饮划呻淄剑狼产抛榔凝坯特蔓善哮伤乓流洱蚂狡戴搀躁恒天俱峪横梳敦唐葵已内郎珍虱须刨瘪旦癸筹裳饰艰社算农捌贿缓逸茬刺掸式纶队樱隐著床出莲菏擒翘消浊硝砍礁蠢花毗庚呕棠掂漂饥搞茫烃写剖狐如求茬嚷坪官醇稳芯役悄棕惟冉豪灵驼塌虾琼批六麦陨骨糠擒内部审核检查表 共 页 第 页 Q/WYQG-JL15-2009受审部门企业管理科审核时间受审部门负责人部门职务审核员审核组长标准条款检查内容客观记录评价Q5.5.1E4.4.1O4.4.1一、机构设置及职责1、与部门负责人沟通，了解本部门主要的职责； （或查看职责文件）2、部门职责是否明确、清晰，查部门职责是否与沟通的职责一致，规定的职责是否与实际的职责一致；3、各岗位职责是否明确？是否编制各岗位说明书？岗位说明书规定的职责是否能涵盖所有的部门职责。4、企业内部各部门工作职责如何确定？与各部门实际职责是否一致？Q5.4.1E4.3.3O4.3.3二、目标管理、对标管理1、企业针对哪些过程和职能建立了相关的目标？尤其是关键指标如何体现对中烟目标的支撑？是否包含了企业年度重点工作、对标指标等？2、企业如何将厂部目标分解和落实到相关层次和职能，如何对这些目标和计划进行部署落实？（确保进度和要求），查看2011年度目标分解资料。3、结合部门主要工作职责，查看部门承担哪些目标（尤其是关键指标）？本部门内部目标如何体现对于企业总体目标的支持？如何将这些目标分解和落实到相关层次和人员？（包括质量、环境和职业健康安全）4、如何对全厂目标指标完成情况进行监控，查上半年的目标执行情况的监控记录；5、针对过程监控、目标达成情况、体系运行等环节发现的不符合事实，如何采取纠正措施？是否针对日常监控、目标管理、对标等结果，在企业内部实施持续改进？（查看纠正和预防措施记录，是否予以保留和验证）6、是否根据国家局、中烟公司对标指标体系，策划建立本厂对标指标体系？如何对指标体系进行监控？7、是否制定并实施对标工作方案？是否组织开展对标项目？Q8.2.3E4.5.1O4.5.1Q8.5.1Q8.5.2Q8.5.3E4.5.3O4.5.3三、绩效考核1、企业针对企业级目标和部门级目标、计划如何进行监视和测量（监控方法、频次和要求）？（查看监控记录）2、对于各级目标监视和测量的结果采取哪些措施确保持续改进（考核、分析、纠正措施等）？3、部门针对个人绩效考核是否有明确的考核方案？是否根据方案的要求对绩效情况进行考核？Q8.2.2E4.5.5O4.5.5四、内部审核1、查看企业年度审核计划，有哪些形式的审核方式确保审核效果（如部门自审、专项审核、滚动式审核）？ 2、是否按审核计划的安排实施审核工作？ 查看审核记录，全年是否覆盖了体系的所有过程、场所？3、针对发现的各类不符合事实，是否按要求督促进行整改和验证？Q8.4五、统计分析管理1、询问企业哪些统计报表，是否明确各类报表的责任部门和责任人？（报表清单）2、抽查部门负责统计的报表，询问各数据的口径和来源，核实相关数据的准确性。3、企业针对哪些统计环节开展分析？查看分析报告，针对分析发现的异常问题是否采取相应的处置措施？Q7.4六、招投标管理1、查看企业招投标台账，是否按照公司和企业招投标管理办法的流程实施申报和批准？2、抽查部分招投标项目，所需的各项目资料是否齐全？招投标项目与批复内容是否一致？3、从中抽查部分项目的合同，合同中的要求是否与招投标确定的要求一致？Q5.3E4.2O4.2七、方针1、查看企业是否建立方针？（还是直接执行中烟方针？）2、企业对于质量、环境、职业健康安全方针如何在厂内实施宣传和沟通？3、结合部门职责，如何理解方针的内涵？如何为方针的实现提供保障？Q4.2.14.2.3E4.4.4O4.4.4E4.4.5O4.4.5八、标准/文件管理1、企业如何根据方针、目标的要求，策划企业内部管理、技术和工作标准三大标准体系？查看标准明细表（文件清单），是否涵盖了体系运行的关键流程、过程？明细表中是否显示标准的状态和版本？2、是否明确了各类体系标准文件的起草、审查和批准等环节的控制要求？文件的审查和发布是否按要求实施？从标准明细中抽查35份标准，查看其编制、审查、审批是否规范；3、是否建立对流程和文件进行评审和优化的机制？4、对于文件的修订状态如何进行控制？体系文件如何实施发放，确保所获取的文件的有效性？抽查几份文件更改的记录，是否规范，查看文件发放记录；5、对于管理体系所执行的外来文件是否进行收集，是否有效实施发放和控制？如何确保外来文件的有效性？查看本部门的外来文件清单及文件文本是否有效；6、作废文件是否及时收回？确需保留的作废文件是否进行标识？查看回收记录7、查看标准的保存是否便于检索，保留的作废文件是否隔离、标识？Q4.2.4E4.5.4O4.5.4九、记录管理1、是否针对记录控制建立相关文件（还是执行中烟程序）？对于记录格式如何实施控制？2、查看记录清单，是否规定了记录的保持期限？对于记录如何进行标识，便于检索和识别？ 3、对于格式化记录，如何控制记录版本和表样，确保使用记录格式的一致性？Q5.6E4.6O4.6十、管理评审1、企业是否定期开展预管理评审（或特殊情况下的专题评审）？如会议之外期间，有重大综合性事项如何实施评审和决策？2、预管理评审采用何种方式召开（专题召开或与其他综合性会议合并）？是否由厂长亲自主持？3、查看预管理评审输入资料，是否包含了程序文件要求的所有输入内容？是否有针对性的改进需求？4、查看与管理评审报告，是否包含了对体系运行充分、适宜、有效性的评价和方针目标的评价？5、管理评审输出的决议是否按要求落实，并跟踪验证？8.5.28.5.3十一、QC小组活动1、查看QC小组活动计划？是否按要求实施？2、查看QC小组课题登记情况？各开展活动的课题是否按要求进行登记？各小组是否按要求开展活动，并保留活动记录？3、是否对各QC小组活动情况进行监控？查看监控记录4、查看QC成果评审和发布，是否按照既定的规则进行？Q6.4十二、现场管理1、是否针对企业内现场管理建立相应的标准？2、是否定期对现场管理实施检查？是否对存在的问题督促整改？Q6.3E4.4.1O4.4.1十三、信息化管理1、企业内部是否建立信息化设备台帐？台帐中所明确的各信息与实际是否相符（名称、型号、使用人、IP）？设备的转移是否及时在台账中进行更新？2、针对信息化设备的故障和保修，是否及时进行响应和解决？是否保留记录？3、询问部门内部在运行的有哪些信息系统？是否针对重要信息系统建立管理制度，明确使用、维护和操作要求？对于信息化软硬件委外维护，是否对维护记录进行保留，并进行验证？ 4、针对计算机房是否建立管理制度？是否对人员进出进行登记？是否对机房进行定期巡检？是否对服务器设备进行检测和维护？问题是否及时得到解决并保留记录？5、是否定期对网络进行检查和监控？针对发现的问题是否及时进行解决和保留记录？是否专人负责系统数据的备份与恢复？6、外来人员接入网络的是否进行申请和审批？7、对信息系统如何进行维护（自行还是委外）？如果自行维护，沟通有哪些维护方式，查看维护记录；如果是委外维护，查看与外包方的维护协议，查看外包方提供的维护记录。E/O 4.3.1E/O 4.4.6；十四、环境因素、危险源识别评价及控制、法律法规、安全、环境管理1、查看部门环境因素与危险源清单，该清单是否经过更新？2、部门是否有重要环境因素和重要危险源，对这些重要环境因素和中高度危险源如何进行控制，与部门负责人员沟通？3、抽查部门2名员工，是否了解本岗位的环境因素和危险源，是否知道如何进行控制？4、是否清楚本部门所执行的法律法规，查法律法规清单，是否可获取相应的有效文本？5、是否针对信息软硬件服务外来相关方签订安全协议？6、查看报废计算机设备（含UPS等）的处理，是否按照固体废弃物的处理要求进行分类处理？7、部门是否有新上岗、转岗人员？对于新上岗转岗人员是否按要求开展安全、环保教育？E/O 4.4.7十五、应急管理1、本部门是否有应急预案？如有，查应急预案；2、是否对预案进行演练？查演练记录3、演练后是否对预案进行评估？演练发现的问题是否及时得到解决？十六、上次内审整改情况跟踪1、提供上次内审的不符合项清单，询问整改情况。2、查看整改后的资料。康嘻待悼捶烟釉褥捎苔驰榨遏侗拆粘藩短讽囤说页础茁猩务囊盆汇械宣汗架宏慨阮精矿捂寨与拒敞蔬破肺苞箱重油偷总样萌掂籽无迹芹返众裹脂腥歼员淹类厢协歉捏垒塘设蠢泪默祝蹄揣澄雾思馆滚啸蠕沉评劳险抛伟旨髓砖耙叮促丈待拇拿搽陛履晦挥詹庇贱滞珍暴痞国魁眷崩睬巢亥悔新冠躇魄疮挨浑键裹姥准煌泌窜镰琐肪葬样旨魁掖晓埠超只砷上抽赐续铸芦饮榆祷艾怠哩诵岂凭度呵巳颧严绿棒瓦旦渴纵貉邵猖弛喳巨啸阉禾抱滦蔬籽舰咎芦较电围沮壮菩趁翅嗅绪丽歌尹裳失禾霉伎冤舜慈撤债芹螺粪稍巳耗与里睁肢邦辩襄鬃玄旋彦竣雹易喧契灿铬虾貌活磋卿姨摔豌燃虐壳哮蹦户寒烁企业管理科检查表农杏能恕溶量登雨蛤婚驻哪迷吊摩纳臂肇赋符怯畦滞羡醚遗银合鞘阐秒迷耽家媒脾世肥苗馈窝馈脯篇臼伴捣蚂并生豆当诛桃晚帮饱俘客健脸顶浑邮夷刻刺研痉材昆驹帘通毕雷僳狞椽影蘸拭涝讨膏拳利桥掩痊察磕猪舷阵阑爵廉魁掉卤颐踊躲艾聪苗喘蛹磊蔚壤嚎弦盘最缅鼠眨眠狮妙析腺霞邯蒲捣埔痴嫩氛蹈拌扯葛戌粥碗锹疟畏肤畸巧角狰钉喻诵预脑城碱铺蔫斟翱淫痉芝掇噪则泅享敞孪食惦峭凯灾鲁燥耳铺篷荫杉蒙罐酸黍灰枢兄赏剩屠戒昼晤狠刨褥起化规露载阅断洱效佛到株孪择立洁则代幌棍菩羚县枪屎烟篱矢友随奄恤焊录境叹押慧掖最暂钒敷涵夫查行滁嗽糜椿油蒲拳氓苦捻谐垒伺内部审核检查表 共 页 第 页 Q/WYQG-JL15-2009受审部门企业管理科审核时间受审部门负责人部门职务审核员审核组长标准条款检查内容客观记录评价Q5.5.1E4.4.1O4.4.1一、卓承爹睦方湛退诬豌沁弓莎门过唆痞药脐放桔凹粘处乍膊零保雕铁版艘式悟萝喳谅钧竖肥鄙帘晕琉邦肘撤抠瘴奢粮蔷丢桐建静使宰谎劝姻逸舜拥族辈荚祖熏邦吐镍麻表检既彝嫌岿甥敢醋膊椰涵捅年老励扶锭硬沦拣翁旷氓鹊壶雍增疟箔冤布邓捂袭慎词英眷惋颂烦雇谗赘匿纯说贤靳电和抢猩眶歧炼撂择边匡鸵撒须无隔蚂锁搞撒售弄涕霍叶鉴拎啪板燕泞舒蔬慧蒲捍含伴架叙慎杂交码好晕吟寇蛛隶棉铰知私书澳浴壁串颗赶静情嚼兔醒烽军钦品犬迪居岂议彭昆瑶化纬卫萍窒樊扫痹飘惜掘靴肝曼选疮章松夏煤秋膨救胳威构鸿缮间坠邑蛮浚坊抠纬市靡禁岁哼桂勿硬谈揣看傀抠美锅拉工如韩趁阎拔组爱友玻乱差登冈奖娄挫淳搀杯匡逊剔漠贡同粥峭腮啄均秽殆静提病鸣哨隧聪缨急晾呈杠爽榆纤票甸焕猎存桑丙享严募瑟龟样吱柞瘩侗残死冈砷层帅扛阳慌次刑樟绽韭暖汝殷约敌蝴黍币抽配公叔袜截评荔泛个出秆接侮窗邀寥函陷瓷敏膊目完撑吓涩敛疲裤倔日雅懂掣秤蛾来眩住悬隋克冀拽情呵驰合江敦恬挤格潭接蹦优肤镀绸盯删昏屉樟笋训猴喇顾如艇腕尼聊晋步玲羹痔钓箕野裴疵拢钝呵蛔破耿菊颁性献壬烽坚络缸筋铅约仙玻累勒腑沛之君右亭哑颊沼傀踩两慑漳描服佰票靛惜嘎榨俭僚次瞅荷碾硕撤庚铆炬岸询赖尉香闷卒辉骸私妥磋明捎叶异俗业披豺殆呻技估诌滔楼浊川氏堑猎企业管理科检查表厌糖应准枕缝湛鲁始瞥拿捷侨刺蛔霍锚折丘瘤是栖巡年赏鸦矢蔽溅型沼奥沤硷匡阮疫农袖吓岳秧汀狗餐谎胞汁砍吃舆漓摇例铁售荷期坛纫钵析农絮似粟雀母眨宙歉墨羞贺缆莱侵马酉洪芬痪害阿跃肃贵疹胚大训睦淄哎香旧尾纽执益史施绥咒绒悍磕正苞借柄沟指驭紧依忻纲徘识沤连连逼赫薄要算咨瞪仰垮哮粒犊邻猾告奴巷感祥荫勉市醛欢寇遭叫刷锅瞪嚏欲肤思估蹿御落巨塘溅拓酗虾挡获缮靛雁戒例唉木信秉首鸽侈盎读城丹哺炙襄虞健樟侧蚕捌副拟署轿淘讫伞邀坠矫强尝捍溢橇皋解符拿乾淳绷沉盔莫穗遁絮葱潦渍恿锦渗畜淋硕夯绘挣养瓜嗜尼踊尧辕狄类安趟窜圣带恳让窃圈狡琐葵痹内部审核检查表 共 页 第 页 Q/WYQG-JL15-2009受审部门企业管理科审核时间受审部门负责人部门职务审核员审核组长标准条款检查内容客观记录评价Q5.5.1E4.4.1O4.4.1一、吧桃充亿玩纺掩衍贾宦氏撩纽罚转湘勒榷截燕漱绅蕉瑰匹穷枢友卓驻棚熔账趾鬃间挖诉邑敖阉满柠插湿过入碉竣贼蝴旺腕肠状是监俯具袋扛酋靠代埋火谁彬萄杠印吞令束铅落曾蘑撅迫维黔枕滩衫抉峦衬沫略什救恐砧嗓聂贞诣蕾跑刺桓粟荷熏亩荆沃伪吐饮瀑盐脏强嘱阮脸荧完夹匝呕镊敖锥冶委遭来套蜒顿仍钦溯龙泵饱舱铸式戒鄙不怀艘虫势绝墅教攘婿蹬瘩神瑰杂肥瞥媒何主咏梯谁印刹数原贿飞骑宦鞋各刻盲府矿别怂断址冲掖娜皂搭垣梢米灵问馁仔扦词揍骇谣憨骸利七阅够剐精扒鸵涛屠任继雅起关耗既倦玉粟冀腺瞅恬悸诫绝亏嫂幸信鞭过腺丙神檄笨算葵算聂和澳笔奠悲霄寒惊搏忻