债券市场合格投资者资质确认表(机构)模版.docx

债券*场合格投资者资质确认表（机构）资金账号： 投资者姓名：指标指标名称指标数值1经关于金融监管部门批准设立的银行等金融机构是；否2上述机构面向投资者发行的理资产品是；否3社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）是；否4同时符合最近1年末净资产不低于*万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具备2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。是；否5签署债券*场合格投资者风险揭示书是；否6开户日期年月日判断具备债券*场合格投资者条件是；否本机构承诺：1对所提供有关证明材料的真实性负责，未采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求，并自愿承担因材料不实致使的所有后果。2不存在重大未申报的不良信用记录。3不存在证券*场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事债券业务的情形。4承诺遵守“买卖自负”的原则,不以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。5不存在不适宜从事债券业务的情形。法定代表人/代理人（签字）： 机构盖章： 日期： 年 月 日 营业部经办（签字） ： 营业部复审（签字）： 经办营业部（印章） 日期： 年 月 日机构投资者资质要求：符合以上指标所列1-4条之一的机构或其所发行的产品。金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理资产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。1 / 1