债券市场合格投资者资质确认表(机构)模版.docx

债券*场合格投资者资质确认表（机构）
资金账号： 投资者姓名：
指标
指标名称
指标数值
1
经关于金融监管部门批准设立的银行等金融机构
□是；□否
2
上述机构面向投资者发行的理资产品
□是；□否
3
社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）
□是；□否
4
同时符合最近1年末净资产不低于*万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具备2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
□是；□否
5
签署《债券*场合格投资者风险揭示书》
□是；□否
6
开户日期
年月日
判断
具备债券*场合格投资者条件
□是；□否

本机构承诺：
1．对所提供有关证明材料的真实性负责，未采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求，并自愿承担因材料不实致使的所有后果。
2．不存在重大未申报的不良信用记录。
3．不存在证券*场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事债券业务的情形。
4．承诺遵守“买卖自负”的原则,不以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。
5．不存在不适宜从事债券业务的情形。
法定代表人/代理人（签字）： 机构盖章：
日期： 年 月 日
营业部经办（签字） ：
营业部复审（签字）： 经办营业部（印章）
日期： 年 月 日
机构投资者资质要求：符合以上指标所列1-4条之一的机构或其所发行的产品。金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理资产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
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