银行渠道与运营业务检查专用文书格式模版.doc

附件2:*银行渠道与运营业务检查专用文书格式目 录格式1:*银行股份有限公司检查专用介绍信格式:*银行渠道与运营业务检查工作底稿格式3:*银行渠道与运营业务检查报告附件2格式1.*银行渠道与运营业务检查专用介绍信存根 编号：o被查单位: 检查人员： 渠道与运营业务部门主要负责人签字: 年 月 日（印章)*银行渠道与运营业务检查专用介绍信(正面） 编号:No*银行 分行：兹介绍 等同志 人,拟于 年 月 日至 月 日期间，前去你分行进行渠道与运营业务检查，请予以接洽办理。此致敬礼（印章）*银行股份有限公司检查专用介绍信(背面）依据我行检查工作安排,现对你机构进行渠道与运营业务执行情形检查,并作以下说明：一、检查专用介绍信内容包括检查机构名称、人员信息、检查时间、有效期限、签发机构及部门、日期和印章等。二、检查专用介绍信由各级行渠道与运营部门专人保管和使用。签开时须对有关人员资格/资质、事项进行审查,注明进点事由,并在存根骑缝及日期处加盖部门印章后，方能生效。三、介绍信可采用纸质或电子方式，在保证安全和方便工作的前提下,由各级行选用。采用电子方式应使用行内系统网站或系统内部信息登记管理平台，建立检查人员信息库，供被查单位核查。四、检查人员持检查介绍信、本人身份证件,或通过电子方式核查信息，经你机构核验并履行例行规定手续后直接进入你机构实施检查。五、请你机构依照以上说明及我行渠道与运营业务检查制度要求,积极协助配合并对检查人员的工作进行监督：核查身份网址：监督电话： 监督邮箱： 附件2格式2.*银行渠道与运营业务检查工作底稿被查机构： 检查类型：全面检查 重点或专项检查 业务辅导 检查人： 检查时间:涉及期间: 一、检查事项. 检查项目：基础管理 账户管理对账管理 自助设备 营运业务 产品签约 其他事项2调阅资料文件资料：.未检查事项说明：二、检查发现问题（一）问题描述:（二)管理建议：附件清单检查组长复核建议或意见签名: 日期:被查机构负责人意见情形确定 部分确定 不确定对“部分确定”或“不确定”的理由陈述（可附页)：单位公章： 签名: 日期:填报说明：1本检查底稿一式两份，一份在检查工作终止后留被查行，一份由检查组织管理行整理归档保管。2.检查工作底稿各行可以自行印制，页面设置为标准A规格，内容不得改动。3.存在问题应依据有关检查实际情形和有关规章制度确认，如实整理归纳填写。4.检查底稿中涉及人员签字部分必须手工签字。.被查机构如无公章，也可由被查机构负责人签字确认。附件格式3.*银行渠道与运营业务检查报告被检查单位 （盖章) 检查 单 位 检查组组长 检 查 日期 检查 组 人员 情 况 表 姓 名工作单位性别 职位职 称从事柜面及营运工作年限一、检查工作开展情形： 1检查辅导类型：全面检查 重点或专项检查 业务辅导2检查时间： 3.检查涉及期间:.检查辅导事项：基础管理 账户管理 对账管理 自助设备 营运业务产品签约 其他事项5.检查组织依据资料文件:二、基本情形及典型做法三、检查发现问题(一)资金风险方面：1.3(二)监管风险方面:1.23.（三）诈骗风险方面：.23(四）声誉风险方面:1.四、对检查发现问题及存在争议的处理建议或意见：1.2.五、对被查机构的管理要求及工作建议:1.3附件清单附：检查工作底稿检查组长建议或意见签名: 日期: 填报说明：1.本检查报告一式两份，一份在检查工作终止后留被查行,一份由检查组织管理行整理归档保管。.检查工作报告各行可以自行印制,页面设置为标准规格,内容不得改动。3.存在问题由检查人员依据有关检查发现情形如实填写,描述客观、准确、清晰,证据充份可靠;涉及名称、账号等应隐藏主要信息，简写即可。4.检查组织依据资料文件：填写本次检查工作安排的资料文件名称及编号。.检查报告中涉及人员签字部分必须手工签字。