银行渠道与运营业务检查专用文书格式模版.doc

附件2:
****银行渠道与运营业务检查专用文书格式

目 录

格式1:****银行股份有限公司检查专用介绍信
格式２:***＊银行渠道与运营业务检查工作底稿
格式3:***＊银行渠道与运营业务检查报告

附件2格式1.
**＊*银行渠道与运营业务检查专用介绍信存根
　 　 　　 　　 　 　编号：Ｎo
被查单位: 　 　 　 　 　 　 　
检查人员：　 　　　 　　 　 　 　 　　
渠道与运营业务部门主要负责人签字:
　 　　　 　　 　 　 　 　　　 　 　　　 　　　 　 年 月 日
…………………………………………………………………
（印章)

**＊*银行渠道与运营业务检查专用介绍信(正面）
　 　 　 　 　 编号:No
**＊*银行 　　 　 　 分行：
兹介绍 　 　 　 　 　 　 　　　 　
　 　 　 　 　　 等同志 　 人,拟于 　 　 年 　 月 　日至 月 　日期间，前去你分行进行渠道与运营业务检查，请予以接洽办理。
此致
敬礼
（印章）

****银行股份有限公司检查专用介绍信(背面）

依据我行检查工作安排,现对你机构进行渠道与运营业务执行情形检查,并作以下说明：
一、检查专用介绍信内容包括检查机构名称、人员信息、检查时间、有效期限、签发机构及部门、日期和印章等。
二、检查专用介绍信由各级行渠道与运营部门专人保管和使用。签开时须对有关人员资格/资质、事项进行审查,注明进点事由,并在存根骑缝及日期处加盖部门印章后，方能生效。
三、介绍信可采用纸质或电子方式，在保证安全和方便工作的前提下,由各级行选用。采用电子方式应使用行内系统网站或系统内部信息登记管理平台，建立检查人员信息库，供被查单位核查。
四、检查人员持检查介绍信、本人身份证件,或通过电子方式核查信息，经你机构核验并履行例行规定手续后直接进入你机构实施检查。
五、请你机构依照以上说明及我行渠道与运营业务检查制度要求,积极协助配合并对检查人员的工作进行监督：
核查身份网址：
监督电话： 　 　
监督邮箱： 　 　

附件2格式2.
****银行渠道与运营业务检查工作底稿

被查机构： 　 　　 　 　　 　
检查类型：□全面检查 □重点或专项检查 □业务辅导 　
检查人： 　　　 　 　 　　 检查时间:
涉及期间: 　 　 　 　 　 　 　 　 　　 　 　　 　
一、检查事项　
１. 检查项目：□基础管理 □账户管理　　□对账管理 　□自助设备 □营运业务 　　 □产品签约　 □其他事项
2．调阅资料文件资料：

３.未检查事项说明：

二、检查发现问题
（一）问题描述:

（二)管理建议：

附
件
清
单

检查
组长

复核
建议或意见

签名:
　 　 　 　 　 　 　 　 日期:
被
查
机
构
负
责
人
意
见
□情形确定 　　 　 □部分确定 　 　 □不确定
对“部分确定”或“　不确定”的理由陈述（可附页)：

　单位公章： 　 　签名: 　 　
　 　 　 　　 日期:
填报说明：
1．本检查底稿一式两份，一份在检查工作终止后留被查行，一份由检查组织管理行整理归档保管。
2检查工作底稿各行可以自行印制，页面设置为标准A４规格，内容不得改动。
3.存在问题应依据有关检查实际情形和有关规章制度确认，如实整理归纳填写。
4.检查底稿中涉及人员签字部分必须手工签字。
５.被查机构如无公章，也可由被查机构负责人签字确认。
附件２格式3.
****银行渠道与运营业务

检查报告

被检查单位 　 　 　　（盖章)　 　

　 检　查 单 位 　 　 　

检查组组长　 　 　

　 　检 查 日　期 　 　 　　
ﻬ 　 　　 　 检　查 组 人　员 情 况 表 　
姓 名
工作单位
性别
职位
职 称
从事柜面及营运工作年限

一、检查工作开展情形： 　
1．检查辅导类型：□全面检查 □重点或专项检查 □业务辅导
2．检查时间：　 　 　 　 　　 3.检查涉及期间:　
４.检查辅导事项：□基础管理 □账户管理 □对账管理 　□自助设备 　□营运业务
□产品签约 □其他事项
5.检查组织依据资料文件:

二、基本情形及典型做法

三、检查发现问题
(一)资金风险方面：
1.
２.
3．
………………
(二)监管风险方面:
1.
2．
3.
………………
（三）诈骗风险方面：
１.
2．
3
………………
(四）声誉风险方面:
1．
２.
３.
………………
四、对检查发现问题及存在争议的处理建议或意见：
1.
2．
３.
………………
五、对被查机构的管理要求及工作建议:
1.
２.
3．
………………
附件
清单
附：检查工作底稿

检查
组长
建议或意见

签名: 　 　 　 　日期:　

填报说明：
1.本检查报告一式两份，一份在检查工作终止后留被查行,一份由检查组织管理行整理归档保管。
２.检查工作报告各行可以自行印制,页面设置为标准Ａ４规格,内容不得改动。
3.存在问题由检查人员依据有关检查发现情形如实填写,描述客观、准确、清晰,证据充份可靠;涉及名称、账号等应隐藏主要信息，简写即可。
4.检查组织依据资料文件：填写本次检查工作安排的资料文件名称及编号。
５.检查报告中涉及人员签字部分必须手工签字。