银行外包风险管理剩余风险分析模板模版.xlsx

IT风风险险宇宇宙宙风风险险编编号号风风险险领领域域风风险险领领域域编编号号风风险险名名称称固固有有风风险险等等级级值值 RRIT控控制制具具体体审审阅阅控控制制点点数数量量11.1IT外包战略46IT风险评估（剩余风险）控控制制风风险险分分值值C1-5（执执行行有有效效性性测测试试结结论论）缺缺陷陷数数量量设设计计测测试试结结果果执执行行测测试试结结果果剩余风险=固有风险控制风险4可改进可改进3分（中等控制）4分（较高）IT控控制制具具体体审审阅阅剩剩余余风风险险处处理理方方式式接接受受转转移移整整改改IT风险评估（剩余风险）1、剩余风险衡量标准矩阵剩剩余余风风险险控控制制风风险险分分值值C1分分（控控制制有有效效）2分分（控控制制良良好好）3分分（中中等等控控制制）4分分（控控制制较较差差）固固有有风风险险分分值值K1分分（低低）1（低）2（较低）2（较低）3（中等）2分分（较较低低）2（较低）2（较低）3（中等）3（中等）3分分（中中等等）2（较低）3（中等）3（中等）4分（较高）4分分（较较高高）3（中等）3（中等）4分（较高）4分（较高）5分分（高高）4分（较高）4分（较高）4分（较高）5分（高）2、控制风险分值C衡量标准控控制制风风险险分分值值C1分分（控控制制有有效效）2分分（控控制制良良好好）2分分（控控制制良良好好）3分分（中中等等控控制制）设设计计测测试试结结果果有效有效可改进有效执执行行测测试试结结果果有效可改进有效无效5分分（控控制制无无效效）4分（较高）4分（较高）4分（较高）5分（高）5分（高）3分分（中中等等控控制制）3分分（中中等等控控制制）4分分（控控制制较较差差）4分分（控控制制较较差差）5分分（控控制制无无效效）可改进无效可改进无效无效可改进有效无效可改进无效