银行x自治区分行内控合规工作质量考核暂行办法模版.docx

xx银行x自治区分行内控合规工作质量考核暂行办法

第一章 总则
第一条 为加强内控合规工作质量管理，促进全行内部控制与合规管理水平的全面提高，特制定本办法。
第二条 内控合规工作质量考核（以下简称“考核”）是指区分行按照规定的标准和程序，对分支机构内控合规管理工作进行评价计分，并予以奖励和处罚的管理行为。
第三条 内控合规管理工作质量考核坚持客观公正、突出重点、鼓励先进和便于操作的原则。
第四条 考核对象为各二级分行内控合规部门。
第二章 考核内容及标准
第五条 内控合规管理工作质量考核内容以指标形式量化，实行百分制考核评价，即把整个考核内容逐项进行分解，分项目量化计分，各考核项目在其权重范围内得分，最低得0分，最高得权重分。考核内容包括固定项目和附加项目两个部分。固定项目总分为100分，附加项目由加分项目和扣分项目组成，加分项目和扣分项目得分分值最高均不超过10分。
第六条  固定项目由内控管理、合规管理、自身建设和综合管理以及合规工作成效四个部分组成。具体考核标准详见《xx银行x自治区分行内控合规管理工作考核表》（附件1，以下简称《考核表》）。
（一）内控管理（35分）。从尽职监督管理、合规检查计划、监督检查项目质量控制、整体移位检查和转授权管理五个方面考核。
其中：监督检查项目质量控制是指对检查项目的执行程序及实施情况进行质量考核。按《检查项目质量控制考核表》（附件2）进行评分，在考核时，抽查本年度不少于两个检查项目，具体检查项目由区分行确定。抽查的两个检查项目的平均得分乘以20％，即为监督检查项目质量控制情况的最终得分。
（二）合规管理（40分）。从合规风险监测与管理、非现场监测、反洗钱管理、关联交易管理、员工违规行为积分管理、制度建设、合规审核、合规咨询和合规文化建设九个方面考核。
（三）自身建设和综合管理（15分）。从机构设立和人员配备、业务培训、综合性材料报送、工作信息交流以及信息化建设五个方面考核。
（四）合规工作成效（10分）。重点从二级分行内控评价结果、内控评价结果偏离度以及违规问题整改率三个方面进行考核。
第七条 附加项目由加分项目和扣分项目组成。
（一）加分项目
1．在检查工作中发现经济案件或案件线索的，每发现1起(条)加2分；
2．被检查单位根据检查结果，制定、修改或者废除有关规章制度的，加2分;
3．创新工作方式方法，或者工作成果得到总行、区分行高度关注，并被总行、区分行推广实施的，每次加2-3分；
4．提出改进工作的合理化建议，被总行、区分行采用的，每件加1-2分；
5．取得突出成绩，受到同级或同级以上监管机构表彰（以书面依据为准）的，每次加1-2分；
6．被评为所在机构年度先进集体（以正式发文为准）的，每次加1分。
（二）扣分项目
1．外部监管机构、一级分行以上机构或部门检查发现本行案件的，每件扣3-5分；
2．本行受到外部监管机构监管处罚或通报批评的，每次扣1-3分；
3．本行发生重大责任事故（事件）的，每件扣2-4分；
4．凡在抽查过的检查样本中应该发现而未发现的重大问题，后被外部监管部门、上级行检查或举报等途径发现的，每发现一次扣2分；
5．对未检查过的内容做出检查结论或对检查发现事项未如实报告的，每发现一次扣2分；
6．因检查程序不规范、检查工作不细致或检查质量不高并被上级行检查发现或受到处理处罚的，扣3分；
7．因检查人员违反有关检查规定和程序，造成被检查单位资料毁损、遗失或泄密的，每发生一次扣2分；
8．针对被检查单位或个人申请复议的检查事项，经上级部门复议后与原结论明显不符或主要结论、决定有重大改变的，每发现一处扣2分。
第八条 固定项目得分与加分项目得分两项之和减去扣分项目得分后的分值，为考核总得分。计算公式为：
考核总得分=固定项目得分+加分项目得分-扣分项目得分
第三章 考核工作的组织实施
第九条 区分行每年开展对各二级分行内控合规工作质量的考核，根据考核项目情况按季组织开展，原则上于次年1月份完成考核汇总工作并确定考核结果。
第十条 考核领导小组。区分行成立由内控合规部总经理任组长、副总经理任副组长、各科（室）负责人为成员的考核领导小组(以下简称“考核小组”)，负责考核的组织领导和结果审定。考核小组办公室设在合规督导科，具体实施审核计分、拟文通报、协调沟通等日常工作。
第十一条 考核按照以下程序进行：
（一）日常考核。由区分行内控合规部各科（室）建立考核台帐，做日常记载，对各二级分行内控合规部门报送的文字材料、统计报表等，依据质量、报送时间等标准进行统计、汇总、计分，作为年终考评的依据。
1．阶段性工作（如：监督检查项目质量控制、非现场监测、综合性材料报送等）由内控合规部相关科（室）按季考核，并登记考核台账；
2．年度性工作（如：二级分行内控评价结果、违规问题整改率等）由内控合规部相关科（室）在年度终了进行考核；
3．加分、扣分项目由内控合规部相关科（室）在年度终了提出书面意见，经考核领导小组审议后确认。
（二）各二级分行自评。各二级分行内控合规部门根据本行内控合规管理工作开展情况，逐项对照本办法进行客观全面总结，填报《考核表》，并附相关证明资料，于次年1月10日前报送考核小组办公室。
（三）审核计分。考核小组办公室将各二级分行上报的证明资料分解至各相关科室，由各科室结合《考核表》、各二级分行提供的证明资料和区分行日常考核情况，组织人员进行审核，对各二级分行自评结果无异议的进行确认，对有异议的予以调整，并汇总形成初步考核结果。
对考核结果与区分行日常考核情况出入较大的，考核小组办公室可以对相关二级分行进行调查核实。
（四）结果审定。考核小组将初审结果及考核依据以评审会议形式进行审议，形成最终考核结果。
第十二条 各二级分行内控合规部门应对所报送的考核材料和证明资料严格把关，确保真实、准确、完整。对故意隐瞒事实、弄虚作假等行为，一经核实，该行年度考核等级直接定为E档。
第十三条 考核材料档案管理。考核材料应纳入档案管理，考核材料档案包括《考核表》、证明材料以及其他相关资料。
第四章 考核结果运用
第十四条 考核设五个档次，按照得分高低依次为A（优秀，95分以上）、B（良好，85分—95分）、C（较好,75分-85分）、D（一般，65分-75分）、E（较差，65分以下）。其中，A、B档实行强制分布,占比分别为20%和30%。当A档超过20%或B档超过30%时，按得分次序强制分布等级。当A档或B档达不到强制分布要求的，按实际得分确定档次。
第十五条 区分行将考核结果进行通报，对考核结果为A、B档的二级分行予以通报表彰，考核结果为E档的二级分行予以通报批评。
第十六条 对二级分行内控合规部门出现重大失职、失误,考核结果明显下降或连续2年为E档等情形的，考核小组可以采取约见谈话、对该行加大监督检查力度和频度以及建议调整内控合规部负责人等措施。
第十七条 区分行每两年开展一次全行内控合规管理工作先进单位评选活动，考核结果作为评先的重要依据。在一个评选活动周期内，考核结果连续2年为A档的，直接确定为先进单位；连续2年为D档或者有1年为E档的，取消评先资格。
第五章 附 则
第十八条 内控合规管理工作考核原则上以一年为一个考核周期。
第十九条 本办法中“以上”包含本数，“以下”不含本数；考核档次分数区间下限含本数，上限不含本数。
第二十条 本办法由xx银行x自治区分行制定、解释、修订。
第二十一条 本办法自发布之日起实施。

附件：1.xx银行x自治区分行内控合规管理工作考核评分表
2.监督检查项目质量控制考核表