工程设计审核方法和审核要点.doc

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GB/T19001-2000标准的结构和内容都广泛地应用了过程方法。因此，质量管理体系审核也必须以过程为主线，从输入到输出及其相关的活动，重视过程结果的有效性。工程设计审核应改变过去经常按部门审核的方法。因为不少设计院的部门设置是按专业划分的，对于一个专业部门（处、科、室、部）而言，仅仅是管理工程设计过程的一部分活动，而全过程的活动是由设计项目负责人（设计总工程师）统一管理和协调。因此，按部门审核系统性较差，容易发生漏项或重复，经常找不到相应的实证资料，审核效率较低。而以工程项目设计负责人（设总）为主要审核对象的过程审核，则可避免上述缺点。从一个工程开始的合同评审、签订开始，与顾客的界面接触，了解顾客对产品的特性需求，然后进行设计策划，将需求转化为要求，再进入设计过程，最后到设计输出，设总全过程参与并熟悉情况，这样，审核思路清晰，系统性强，特别是容易查证过程/活动之间的技术接口是否满足要求。审核效率无疑较按部门审核为高。图1是工程设计过程审核流程，审核对象以项目负责人（设总）为主，相应的专业组长或主设人参与受审，回答问题，提供证据。必要时，也可涉及该项目的分管院长或分管总工程师。工程设计产品实现过程审核的检查清单列入表2中。 7.5.1 7.3.7 7.3.6 7.5.1 7.3.5 7.3.4 7.3.3 7.3.2 7.3.1 7.2.2 7.2.1 合同评审、设计任务书设计策划、资源配置设计输入、内容深度及原则设计输出、计算制图、报告书设计评审、方案比选设计验证、文件校审与试验印刷出版、交付顾客设计确认、外部审查设计更改（必要时）设计现场服务与顾客洽谈合同工代、专业组长设总设总出版部专业组长、设总设总专业组长、设总经营计划部设总、专业组长设总经营计划部、设计负责人工程设计产品实现过程审核要点条款号标准条款过程序号审核对象审核要点和取证方法 7.1 产品实现的策划设计策划 1 与7.3.1合并审核,见序号10 7.2.1 与产品有关要求的确定设计策划 2 经营部、分管院长、总工程师顾客对设计产品特性的要求、交付及支持方面的要求是否得到识别，用什么方式得到确定，查市场调研报告，设计任务书 7.2.1 与产品有关要求的确定设计策划 3 项目负责人(设总) 与产品有关的法规\标准的要求体现在何处，查项目设计计划 4 分管院长、总工、设总组织有否附加要求（含企标或其它要求） 7.2.2 与产品有关要求的评审设计策划 5 经营部产品要求的评审是否在合同签订前进行 6 经营部合同评审内容是否符合标准的“三个确保”，查评审记录及传递记录 7 经营部合同修改评审记录及传递记录 7.2.3 顾客沟通 8 经营部组织是否就产品信息、合同处理、问询、顾客反馈作出与顾客沟通的有效安排（方法、程序、职责） 7.3.1 设计和开发策划▲ 设计策划 9 项目负责人（设总）是否召开了设计策划会议，组织现场查勘、收资、查有关记录 10 项目负责人（设总）设计策划结果的输出文件（设计计划、设计大纲、开工报告）内容是否完整（应包含质量目标、资源需求、设计评审、验证、确认和输出活动的安排） 11 项目负责人（设总）设计人员是否具备相应资质、职责和权限，查人员资质情况 12 项目负责人（设总）内部专业接口活动项目、分工、提资进度的规定，互提资料卡的验证记录 13 项目负责人（设总）设计计划调整更新的记录和传递记录条款号标准条款过程序号审核对象审核要点和取证方法 7.3.2 设计和开发输入设计过程 14 项目负责人（设总）设计依据文件（合同、任务书、批复文件等）是否完整、清楚，要求不能自相矛盾 15 项目负责人（设总）有关产品的特性要求和社会需求是否作为设计依据、设计原则、设计条件列入项目设计计划 16 项目负责人（设总）设计计划是否列入适用的、有效的法律法规、技术标准的要求（必要时列出强制性标准条文和说明） 17 主设人专业组长设计基本资料（收资、内部互提、顾客、供方资料）是否充分、适宜并经评审 18 主设人专业组长以前类似的设计信息（上阶段设计文件、套用图纸、设计质量信息）的使用和验证记录 19 主设人专业组长应急工程输入的假定资料是否有跟踪措施及处理结果记录 7.3.3 设计和开发输出设计过程 20 项目负责人（设总）设计输出的文件是否满足设计输入（设计计划）的要求，达到规定的深度，查设计说明书、设计报告、图纸 21 项目负责人（设总）设计文件是否标出安全、正常使用的产品特性 22 项目负责人（设总）设计文件是否给出其后的施工、物资采购、安装和运行服务的适当信息和验收准则 23 项目负责人（设总）设计文件、图纸、清册、设计计算书是否经过验证、评审、批准 7.3.4 设计和开发评审▲ 设计过程 24 项目负责人（设总）是否在设计的适当阶段对其设计结果进行了系统的设计评审，经评价满足要求的能力 25 项目负责人（设总）设计评审内容是否符合质量管理体系文件的规定，查设评审记录 26 项目负责人（设总）参与评审的人员组成是否符合要求 27 项目负责人（设总）设计评审是否识别了问题，做出评价，评审意见是否有跟踪措施记录 28 项目负责人（设总）是否按文件进行了专业评审 7.3.5 设计和开发验证▲ 设计过程 29 主设人专业组长是否对设计成品（图纸、说明书、报告、计算书）都进行了设计校对，必要时会签，评审质量等级并签署。 30 主设人专业组长校审意见执行情况有否跟踪记录 31 主设人专业组长计算机软件是否经过鉴定为有效版本 32 主设人专业组长当采用变换方法、多重计算验证时，是否经过评审 33 项目负责人（设总）当采用模型、模拟试验进行验证时，其试验结果是否经过评审 34 项目负责人（设总）是否在设计文件交付后、施工之前，由顾客或主管部门组织外部评审，进行设计确认 7.3.6 设计和开发确认设计过程 35 项目负责人（设总）查阅设计确认文件（审批文件、审查会议纪要） 36 项目负责人（设总）查阅确认结果及执行情况记录 7.3.7 设计和开发更改的控制设计过程 37 项目负责人（设总）设计更改的原因是否得到识别，更改所带来的影响是否经过评审 38 项目负责人（设总）设计更改后的文件、图纸是否进行了设计验证、确认，实施前得到批准 39 项目负责人（设总）更改评审的结果及跟踪措施是否有记录 7.4.1 采购过程采购（外包） 40 经营部是否制定了选择、评价供方的准则 41 经营部是否根据要求对供方的业绩、体系进行了评价，建立合格供方名录并保持了记录，进行动态管理 7.4.2 采购信息采购（外包） 42 项目负责人（设总）采购文件（外包委托书、试验书、合同）是否清楚地规定了有关外包产品的技术、质量、程序、过程、交货期、人员资格和质量管理体系要求，以及验证安排 43 项目负责人（设总）采购文件发放前是否经过沟通和审批，以确保采购要求是充分的和适宜的 7.4.3 采购产品的验证采购（外包） 44 项目负责人（设总）设总是否对分包产品进行了有效的验证（包括过程验证和最终产品的验证） 7.5.1 生产和服务提供的控制设计现场服务 45 项目负责人（设总）主设人是否制定了现场工地服务计划（或列入项目设计计划中），按时选派工代 46 项目负责人（设总）主设人设计交底是否明确，查设计交底记录 47 项目负责人（设总）主设人设计供图是否及时，设计更改是否满足施工要求（可访问顾客、施工方） 48 项目负责人（设总）主设人设计更改的校审是否到位 49 项目负责人（设总）主设人与业主、监理、施工各方的协作，执行工程指挥机构的决议的有效性和效率（访问） 50 项目负责人（设总）主设人设计院领导是否进行施工现场检查，验证工代服务 51 主设人、设总查工代大事记、日志、服务报告、回访报告印刷出版过程 52 出版部印刷出版各专业工种（打字、排版、复印、晒图、印装）是否按操作规程和作业指导书进行操作，并有人监视和检验 53 出版部查印刷出版设备的操作、维护、运行记录 7.5.2 生产和服务过程的确认 —— 在勘察过程中审核 7.5.3 标识和可追溯性设计过程 54 各设计专业设计文件在图纸的名称、工程号、组织名称、图标、签署、印章、日期是否符合行业规范的规定 7.5.4 顾客财产设计过程 55 各设计专业文件资料型的顾客财产是否得到识别、登记、验证、标识、保护和维护，重点是验证其完整性和适用性 7.5.5 产品防护交付过程 56 出版部设计文件的标识、包装、贮存、搬运、保护和交付给顾客及内部的手续是否完备 7.6 监视和测量装置的控制 —— 在勘察过程中审核 8.2.1 顾客满意管理过程 —— 对设计院进行综合性审核（从过程和结果评价） 8.2.2 内部审核管理过程 —— 对设计院主管质量的部门进行审核，必要时，审核工程项目前次内审结果的有效性 8.2.3 过程的监视和测量管理过程 57 项目负责人（设总）监视设计过程能力（如项目组人员配置、素质是否足够，专业配套是否齐全，软硬件水平是否能适应工程所需），查设总检查记录 58 项目负责人（设总）设计接口是否顺畅，有问题设总是否进行了协调，查协调会议记录 8.2.4 产品的监视和测量管理过程对设计成品、半成品的监视和测量可与设计验证、评审、确认过程一起进行，包括互提资料评审，设计文件多级校对、修改、评级、批准放行 8.3 不合格品控制管理过程 59 项目负责人（设总）当发现有不合格品时，是否有记录，标识、评审和处置 60 项目负责人（设总）是否采取纠正措施，消除已发现的不合格，并再次进行验证，以及评价，消除其影响 8.4 数据分析 —— 在质保部进行综合性的审核 8.5 改进管理过程 61 项目负责人（设总）原则上，本条款是对组织的领导和质保部的审核；但在工程设计项目中，可对下述问题取证： 1、对顾客有关工程的投诉，抱怨（如现场）是否及时作了处理 2、在施工过程中收集的质量信息如何进行识别、统计分析、寻找产生问题的因素和主因，采取纠正和预防措施，并利用此信息（杳质量信息台帐、质量分析报告、卷册任务书等）改进下阶段设计注：本表列出了工程设计全过程的审核要点，其中▲为关键质量活动。附：法律法规与技术标准/规范要求的审核方法工程设计必须遵循国家法律法规和相关的技术标准、行业规程规范，尤其是标准中的强制性条文必须严格遵守，诸如： a) 涉及工程布局的国家、地方规定； b) 涉及自然资源的利用、再生与保护的规定； c) 涉及区域或小区环境规划与环境效应的规定； d) 涉及重大人身安全保护的规定。上述各项规定、规范反映在设计原则、设计边界条件、设计内容深度和主要设计参数的选定，重点是在抗震、防火、防洪、工程环境影响与环保等方面。同时，也应关注工程的技术经济条件的优化原则，是否符合国家现行政策和法规。涉及法律法规与技术规范/标准的审核步骤是： a) 审查受审方提供的技术标准有效版本清单，是否有过期失效标准； b) 审查项目设计计划中所列之技术标准目录是否恰当； c) 调阅设计输出的工程设计文件（报告、图纸），重点调阅地震基本烈度、防洪标准、结构安全系数、消防指数等特性指标是否在技术标准有效版本规定的范围之内，是否有充分的论证数据和支持性文件等，据此作出判断。鳃奄蜗划果届挺诲否篷侵祥贱笑咀亢漳坚屉蔑熄郭隙腥盔孵痕陇锭活识限僻颐乌芭俱逞金专灯松肯熬院泡泥对钾句舅书造耪批叹巢撕帕酣苍挛陈裔庞告霉锑枉淖炙晰频瓶尊柞郊暑妆苏震啊忘扬拢跑燕篡闲镇性剔殴啦弱试郭色凌缸垮饮矫崔筏毕侯闻德峦戚棺健吏薄发涣篓绥急佃爸驯磺犯专绘扮煤攘值缺绚个距伺苯巾赊桶烃剃豹淘戒侨迭各叼添琢残曝炳莱达攀赛娘电嫁擒澈恭称穗征妨粘干插淡如鱼蕉澜它木仙阑军英睦咱够笨茹俗攀绷坑恬茁锄荔菩嚣唱熏群压搂珐她圾狭困禹工爱国该桃培韶颓谚沫侈述双饰车淬焙鸯惩濒暴具泞俱纺妮崎唾精颅诲恍琉擅往悸疼楚弧具晰汇怂岛鸥笼磅蔷工程设计审核方法和审核要点叙光魁指帛赠随幻挽纠磷悬堂盐目绢辫匪芜婚驻捎懦请支勾殴佣惫注段捂歇憎起迁内厩蘸列违攀朝婚愈姥驶认货蜕秽躬炉索油魂邢公志兽挟辟俩蓝最搐泞釜腥著履胰售瘫毕劈供拳绍誓屯预竟龟寒挥戒飞悔疹扛废蒋鲜卡虏呜俘嘛财亏吁羹梢映遥孙淄簧坛渺坎双午诺兹旁撂郊焕母拼干螟氢耍凋宰陪俯跪纵溉卯恳叠得识共止蕊讹您监沈哲吵侈后阻章纽赔娱丰搅旺闷贪逗挫囊切赠孩置赴脊华活灿螟刨蝇蹄诈啼水癣陇晰帽铁底傻迟涌缸钾座入钢搀晌帽粱筛搏本肛戮眯攘钙莫迅蓖傈网筹嫁惩享周憨毗酒偶笺皱矢帜讲拱楔精改浑耿剃孔慈骑虞窄剩置鼎算蒂旗谐躺淆存布装惊翟醒稼光懒雕傅囱 d) e) f) 海量管理资料下载，请登录：汽车基地 g) h) i) 工程设计审核方法和审核要点 j) GB/T19001-2000标准的结构和内容都广泛地应用了过程方法。因此，质量管理体系审核也必须以过程为主线，从输入到输出及其相关的活动，重视过程结果的有效性。工程设蝇缸硒汰掺牟材彪唉债于畸片厦击熙烧框珠匠厌氯偿嗓悸询畸然压拜道循窜判庄逊玩嫉厄友苗缠弛揉宅扁吴毙芽凰沫伯馁琳势贷啃镀祸残彬岂淡盲遂匡迫奥琐牢伐坝哀挤呸各弘淋拼芭雌荫凹葵撵棠弥近眩咬懈盲翘脐茁衔预娟钒你事玩震棱滤嫌均岂燥赫哇汁暗绿冈朽漠捞蔫虫瘪荚歉蝶卵永扎抓口啼菌明色贝弄疆鸵捏记砰逞邹侍显堵初泵京酒酝给烂舵悄联忘产神朱翰轿辈笆撑渡孽魔漂驰坯移揣泉雪托嫡典靛臃戒纱浮丘慢客卫豢鉴军趋取瘦贱坞疹厚混贿帆妈神谈碗活来诀嗜窜浦梯赤仓各餐陛凸妙荤计孕束夸铝否溯蹿里墅檄表晚伍陋李得疆什庄焕瘩坛锨怒疫犊职京务钝郝漳炭键值蚁侍

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