气象科技服务经营合同管理风险防控模板(市级).doc

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气象科技服务经营合同管理风险防控图气象科技服务经营合同管理风险防控一览表风险点序号风险所在流程环节风险描述及风险等级控制点序号实施控制流程环节实施控制主体风险防控措施措施落实情况载体措施落实情况措施实施人复核人 1 2.服务洽谈泄漏经营信息，谋取私利（重大） 1.1 4.部门负责人批准部门负责人 1.安排两人以上参加洽谈工作记录 2.要求洽谈人员详实记录洽谈过程、条款内容等信息洽谈记录 3.要求书面报告备案书面资料 4.设立举报电话和服务质量客户反馈表电话记录反馈表 2 5.拟订服务合同合同条款出现损害单位利益的情况（重大） 2.1 6.合同评审单位分管领导 1.组织评审组对拟订的合同进行评审评审意见 2.必要时请相关专业人士把关电话记录反馈表 3 11.项目结算结算不准确（重要） 3.1 12.财务入帐财务人员核对合同、现场变更签证、收费单据相关文件气象科技服务经营合同管理风险防控操作规程 1．防控目的规范和优化气象科技服务经营合同管理，促进气象科技服务工作的廉洁、高效、优质。 2．适用范围适用于地（市、州、盟）气象局所属气象科技服务单位的气象科技服务经营合同管理工作。 3．主要职责 3.1地（市、州、盟）气象局所属气象科技服务单位业务部门负责根据社会需求，与服务对象洽谈气象科技服务业务方案。 3.2 合同编制部门负责根据业务部门的服务方案编制科技服务合同。 3.3 财务部门负责服务合同的审核、备案、结算。 3.4 服务部门负责履行合同、提供服务。 3.5 服务合同评审组负责合同的评审。 3.6 单位法人亲自或授权有关人员签订合同。 4．操作过程 4.1 服务需求服务对象提出气象科技服务需求或业务部门开展气象科技服务项目。 4.2 服务洽谈业务部门根据服务对象提出的气象科技服务需求与用户进行洽谈。 4.3 编制服务方案意见达成一致后，业务部门编制气象科技服务合作方案，报业务部门负责人批准。 4.4 部门负责人批准部门负责人不批准的，发回重新编制方案；批准的，交由合同编制部门拟订服务合同。 4.5 拟订服务合同合同编制部门根据物价部门的收费标准、优惠政策、双方协议意见，结合业务部门提供的服务方案编制气象科技服务合同，报合同评审组评审。 4.6 合同评审服务合同评审组进行服务合同评审。评审通过的签订服务合同。评审不通过的退回合同编制部门重新修订，合同编制部门根据评审意见和服务对象意见修改完成后重新提交评审。 4.7 法人审定评审通过的拟定合同报法人审定。 4.8 签订服务合同依据合同法等有关法律、法规和相关规定签订服务合同。 4.9 履行合同业务部门将合同送财务部门备案，同时将合同送服务部门，服务部门根据合同约定提供气象科技服务。合同内容发生变更必须由分管领导签字。 4.10 合同结算服务部门会同财务部门核对合同、现场变更签证、收费单据，按照合同约定与服务对象进行结算。 4.11 收款开票服务部门收款交财务部门开具票据。 4.12 财务入帐财务部门入账。 4.13 资料归档 5．记录与归档 5.1 气象科技服务经营合作方案 5.2 气象科技服务经营收费规定、物价部门收费标准文件、地方政府优惠收费政策文件、协议收费文件。 5.3 合同评审意见 5.4 气象科技服务经营合同 5.5 现场变更签证 5.6 财务结算报表 6．监督 6.1 气象科技服务经营合同管理工作由市局相关部门负责监督检查，重点监督廉洁自律、工作效能、服务质量、客户投诉等。填写《气象科技服务经营合同管理风险防控措施执行单》，并签名。 6.2 每月对合作方案审签、合同评审、财务部门备案、财务入账等环节进行监督检查，对异常情况进行监控处理。 6.3 每月分析《服务质量客户反馈表》，开展用户走访、明察暗访。对气象科技服务经营工作中的投诉或举报，应当及时核实、处理，通报核实情况和处理结果并形成书面材料。附件：支撑文件 1 《中华人民共和国合同法》 2 气象部门相关规范性文件 3 地方政府（部门）相关物价标准、收费减免文件等 5.1 气象科技服务合同洽谈过程记录表服务对象地址联系人联系电话过程记录 5.7 气象科技服务收入登记表（______类）序号单位名称联系人联系电话合同金额经办人签字票据编号到账方式到帐日期到账金额财务签字 5.8 服务质量客户反馈表单位名称合同编号：联系人联系方式：情况调查是否持有上岗证 □是 □否服务质量 □好 □一般 □不好有否吃拿卡要 □有 □无服务是否规范 □规范 □不规范综合满意度 □满意 □一般 □不满意有何意见和建议：填写日期年月日签字或盖章以下由本部门填写，必要时回馈服务对象签收人收到日期年月日处理意见、解释、承诺等签名年月日负责人意见签名年月日处理实施情况签名年月日气象科技服务经营合同管理风险防控执行单编号：主办单位：督办人：工作流程工作环节承办部门签收人日期工作环节承办部门签收人日期 ◆1 服务需求科技服务单位业务、服务部门 / 8 签订服务合同科技服务单位业务、服务部门 / ◆2 服务洽谈科技服务单位业务、服务部门 / 9 履行合同科技服务单位业务、服务部门 / 3 编制服务方案科技服务单位业务、服务部门 / 10 合同结算科技服务单位业务、服务部门 / 4 部门负责人批准科技服务单位业务、服务部门 / 11 收款开票科技服务单位业务、服务部门 / 5 拟订服务合同科技服务单位业务、服务部门 / 12 财务入帐财务部门 / 6 合同评审评审组 / 13 资料归档科技服务单位业务、服务部门 / 7 法人审定单位法人 / 风险防控措施落实情况实施控制环节风险防控措施措施落实情况载体措施落实情况实施控制主体措施实施人复核人 4.部门负责人批准 1.安排两人以上参加洽谈； 2.要求洽谈人员详实记录洽谈过程、条款内容等信息； 3.要求书面报告备案； 4.设立举报电话和服务质量客户反馈表。 1.工作记录； 2.洽谈记录； 3.书面资料； 4.电话记录； 5.反馈表。 □ □ □ □ 部门负责人 6.合同评审 1.组织评审组对拟订的合同进行评审； 2.必要时请相关专业人士把关。 1.评审意见； 2.电话记录； 3.反馈表。 □ □ 单位分管领导 12.财务入帐核对合同、现场变更签证、收费单据。相关文件 □ 财务人员抽查情况重点抽查的防控环节：未落实的措施：抽查部门：抽查人：年月日备注说明：1. “◆”表示该环节存在廉政效能风险，请对照执行表中所列防控措施并签字确认。 2. 防控措施已落实的请在□内画“√”。 3.督办人负责承办单的发出、催办、监督和归档工作。

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