长盛环球景气行业大盘股票型证券投资基金基金合同.doc

长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金合同

长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金

基金合同

基金管理人：长盛基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇一〇年四月
3-1
长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金合同
目录
一、前言 1
二、释义 3
三、基金的基本情况 7
四、基金份额的发售 8
五、基金备案 9
六、基金份额的申购与赎回 10
七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 16
八、基金合同当事人及其权利义务 18
九、基金份额持有人大会 26
十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 33
十一、基金的托管 35
十二、基金的销售 36
十三、基金份额的注册登记 37
十四、基金的投资 39
十五、基金的融资 48
十六、基金的财产 49
十七、基金资产的估值 50
十八、基金的费用与税收 54
十九、基金收益与分配 56
二十、基金的会计与审计 58
二十一、基金的信息披露 59
二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 64
二十三、违约责任 66
二十四、争议的处理 67
二十五、基金合同的效力 68
二十六、其他事项 69

一、前言
（一）订立长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金合同（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则。
1、订立本基金合同的目的
订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。
2、订立本基金合同的依据
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号<基金合同的内容与格式>》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》及其他有关规定。
3、订立本基金合同的原则
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。
（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关规定募集，并经中国证监会批准。中国证监会对本基金募集的批准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。投资者自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人应按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
本基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。
（四）投资者认购、申购确认金额和赎回基金确认金额均以人民币元计算，在本基金存续期间，基金管理人不承担汇率变动风险。
二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金：
指长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金；
基金合同或本基金合同：
指《长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充；
招募说明书：
指《长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书》及其定期更新；
托管协议：
指《长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；
发售公告或基金份额发售公告：
指《长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金份额发售公告》；
中国

指中华人民共和国（仅为本基金合同目的，不包括中国香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）；
中国证监会：
指中国证券监督管理委员会；
国家外汇局
指国家外汇管理局及其派出机构；
中国银监会：
指中国银行业监督管理委员会；
《证券法》：
指《中华人民共和国证券法》；
《合同法》：
指《中华人民共和国合同法》；
《基金法》：
指《中华人民共和国证券投资基金法》；
元：
如无特指，指人民币元；
基金合同当事人：
指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金管理人：
指长盛基金管理有限公司；
基金托管人：
指中国银行股份有限公司；
境外资产托管人：
指基金托管人委托的、负责基金财产境外的保管、存管、清算等托管业务的境外金融机构，由基金托管人选择和更换；
投资顾问：
是指符合《试行办法》规定的条件，为基金管理人境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构，基金管理人有权根据基金运作情况选择、更换或撤销境外投资顾问；
注册登记业务：
指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构：
指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为长盛基金管理有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托符合条件的代为办理本基金注册登记业务的机构；
投资者：
指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
个人投资者：
指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；
机构投资者：
指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；
基金份额持有人：
指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份额的投资者；
基金募集期：
指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月；
基金合同生效日：
基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续,获得中国证监会书面确认之日；
存续期：
境内工作日
指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
工作日：
指同时为上海证券交易所和深圳证券交易所以及香港、伦敦及纽约交易所的正常交易日；
开放日：
指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
认购：
指在基金募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为；
申购：
指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；
赎回：
指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；
基金转换：
指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为；
转托管：
基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
投资指令：
指基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；
代销机构：
指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
销售机构：
指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点：
指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
指定媒体：
指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站；
基金账户：
指注册登记机构为投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；
交易账户：
指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；
T 日：
指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工作日；
T+n日：
指自T日起第n个境内工作日（不包括T日）；
基金收益：
指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款利息及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约；
基金资产总值：
指基金拥有的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；
基金资产净值：
指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值
指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额总额后得出的基金份额财产净值；
基金财产估值：
指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；
法律法规：
指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；
不可抗力：
指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的事件和因素。包括但不限于《基金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、台风、洪水、地震、流行病及其他自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等事件；
公司行为信息
指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权益的任何未完成或已完成的行动，及其他与本基金持仓证券所投资的发行公司有关的重大信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息。
三、基金的基本情况
（一）基金名称
长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金
（二）基金的类别
股票型
（三）基金的运作方式
契约型开放式
（四）基金的投资目标
本基金主要投资于全球证券市场，把握全球经济趋势，精选景气投资行业，并在此基础上投资于其中的优势公司，实现充分分享全球经济增长收益的目标；同时在投资国家或地区配置上，有效实现全球分散化投资，力争充分分散风险，追求基金资产的稳定增值。
（五）基金的最低募集份额总额和金额
本基金的最低募集份额总额为2亿份，最低基金募集金额为人民币2亿元。
（六）基金份额面值和认购费用
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元，按初始面值发售。
本基金认购费率最高不超过2%，具体费率按《招募说明书》的规定执行。
（七）基金存续期限
不定期
四、基金份额的发售
（一）发售时间
本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在发售公告中披露。
（二）发售方式
本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。
（三）发售对象
本基金的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（四）基金认购费用
本基金的认购费不超过2%。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
（五）发售规模
本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度，对基金发售规模进行限制。具体规模限制在招募说明书或基金份额发售公告中约定。
（六）基金认购的具体规定
投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在招募说明书和发售公告中确定并披露。

五、基金备案
（一）基金备案的条件
本基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：
1、基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币；
2、基金份额持有人的人数不少于200人。
（二）基金的备案
基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并应当自基金募集结束之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
（三）基金合同的生效
1、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕且基金合同生效；
2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
（四）基金募集失败的处理方式
基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
（五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
本基金基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续二十个境内工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当向中国证监会说明原因及报送解决方案。
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。

六、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回办理的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书、发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
1、开放日及开放时间
本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所以及香港、伦敦及纽约交易所同时正常交易的工作日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。
基金合同生效后，基金管理人可根据法律法规规定或持有人要求，增加申购、赎回的开放日；若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人还可视情况对开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照有关规定在指定媒体上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
2、申购与赎回的开始时间
本基金的申购自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体业务办理时间由基金管理人另行公告。
本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体开放时间由基金管理人另行公告。
在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人于开始申购或赎回的3个工作日前在至少一种指定媒体公告。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日的基金份额净值为基准进行计算；
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日业务办理时间结束后不得撤销；
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施三日前予以公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。
投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购款项。
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
2、申购与赎回申请的确认
T日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记人在T+2日内为投资者对该交易的有效性进行确认。投资者应在T+3日（包括该日）后及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。对于申请在注册登记机构的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，因投资者怠于行使权利而造成的损失，由投资者自行承担。
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理投资者有效赎回申请之日起不超过十个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同有关规定处理。
本基金认购、申购、赎回的币种为人民币，基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。
（五）申购与赎回的数额限制
1、本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书中列示。
2、基金管理人可根据市场情况，调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在三个工作日之前在指定媒体上刊登调整公告并报中国证监会备案。
（六）申购、赎回的处理方式
1、申购份额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果四舍五入保留至小数点后两位。
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。基金申购费率适用比例费率时，基金申购份额的计算方法如下：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。
基金申购费用为固定金额时，基金申购份额的计算方法如下：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
2、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除相应的费用的金额，各计算结果均四舍五入保留至小数点后两位。赎回金额、赎回费用和净赎回金额的计算公式如下：
赎回金额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回费用
（七）申购和赎回的费用及其用途
1、本基金申购费率最高不超过申购金额的5%，赎回费率最高不超过赎回金额的5%。
2、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。实际执行的申购费率在招募说明书中载明。
3、本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。实际执行的赎回费率在招募说明书中载明。
4、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率和收费方式。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施三日前在指定媒体上刊登公告。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，经代销机构同意后，针对特定地域、特定行业的投资者以及以特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
7、本基金申购、赎回的币种为人民币，基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。
（八）申购与赎回的注册登记
1、经基金销售机构同意，投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。
2、投资者申购基金成功后，注册登记机构在T＋2日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋3日起有权赎回该部分基金份额。
3、投资者赎回基金成功后，注册登记机构在T＋2日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施3个工作日前在指定媒体上予以公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形及处理
在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
1、因不可抗力或其他不可控制因素导致基金管理人无法接受投资者的申购申请；
2、本基金投资的主要市场正常或非正常停市，导致基金管理人无法准确计算当日基金资产净值；
3、发生本基金合同规定的暂停基金财产估值情况；
4、基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种；
5、其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；
6、基金资产规模或者份额数量达到中国证监会、国家外汇局核准的境外证券投资额度；
7、因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券进行权益分派等原因，使基金管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的；
8、个别投资者的申购、赎回过于频繁，导致基金的交易费用和变现成本增加，或使得基金管理人无法顺利实施投资策略，继续接受其申购可能对其他基金份额持有人的利益产生损害；
9、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时；
10、法律、法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户。基金管理人决定暂停接受申购申请时，应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理
在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
2、基金投资的重要市场正常或非正常停市，导致基金管理人无法准确计算当日基金资产净值；
3、发生连续巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；
4、发生本基金合同规定的暂停基金财产估值情况；
5、法律、法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。已经确认的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，延期支付最长不得超过正常支付时间20个工作日，并应在指定媒体上公告。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。
（十一）巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购申请总份额后的余额）与净转换转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的10%，为巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。
（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式，在三个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在至少一种指定媒体予以公告。
（4）暂停接受赎回申请和延缓支付赎回款项：本基金连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回的为连续巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过二十个工作日，并应当在至少一种指定媒体公告。
（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。
1、如果发生暂停的时间为一个开放日，基金管理人将于重新开放日，在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值。
2、如果发生暂停的时间超过一个开放日但少于十个开放日，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前一个工作日，在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
3、如果发生暂停的时间超过十个开放日，暂停期间，基金管理人应每十个开放日至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过20个开放日时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前三个工作日，在指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
（十三）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费。基金转换的程序及相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。

七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
（一）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，包括继承、捐赠、司法强制执行、国有资产无偿划转、机构合并或分立及注册登记机构认可的其他行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。其中：
1、“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
2、“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体；
3、“司法强制执行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织；
4、“国有资产无偿划转”指因管理体制改革、组织形式调整或资产重组等原因引起的作为国有资产的基金份额在不同国有产权主体之间的无偿转移；
5、“机构合并或分立”指因机构的合并或分立而导致的基金份额的划转。
（二）办理非交易过户业务必须提供注册登记机构要求提供的相关资料，并向注册登记机构申请办理。
（三）符合条件的非交易过户申请自申请受理日起，二个月内办理；申请人按注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。
（四）基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构时，应办理已持有基金份额的转托管。基金份额转托管一步完成。对于有效的基金转托管申请，基金份额将在转托管业务确认成功后转入其指定的销售机构。
（五）注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一律转为基金份额并冻结。
（六）根据相关法律法规的规定，基金管理人将可以办理基金份额的质押业务或其他基金业务，并制定和实施相应的业务规则。
八、基金合同当事人及其权利义务
（一）基金管理人
1、基金管理人基本情况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福中三路1006 号诺德中心八楼GH 单元
办公地址：北京海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层
邮政编码：100088
法定代表人：陈平
成立时间：1999年3月26日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[1999]6号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币壹亿伍仟万元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；及中国证监会许可的其他业务。
2、基金管理人的权利
（1）依法募集基金；
（2）依照法律法规和基金合同运用基金财产；
（3）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；
（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理人报酬，收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其他事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；
（5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；
（6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
（8）自行担任注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券；
（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；
（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；
（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
（15）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；
（17）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；
（18）选择、更换或撤销境外投资顾问，并对其行为进行必要的监督；
（19）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；
（20）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其他法律文件所规定的其他权利。
3、基金管理人的义务
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（3）办理基金备案手续；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）对境外投资顾问的挑选和委托过程中，承担受信责任，履行尽职调查义务，并确保境外投资顾问应符合《试行办法》规定的有关条件；
（6）确保基金管理人向基金托管人发送的交易数据真实、准确、完整，如因数据发送错误造成基金资产或基金托管人财产损失的，基金管理人应负责协调解决；
（7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；
（8）委托境外证券服务机构代理买卖证券的，基金管理人应当严格履行受信责任，并按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理；与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》规定的原则进行；
（9）进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定；
（10）确保基金投资于中国证监会规定的金融产品或工具，严格按照《基金法》、《试行办法》、基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定，确定清晰、可执行的投资范围和投资比例，在规定时间内，对超范围、超比例的投资进行调整，并承担相应的责任；
（11）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（12）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（13）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
（14）依法接受基金托管人的监督；
（15）编制季度、半年度和年度基金报告；
（16）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额申购、赎回和转换价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（17）计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（18）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（19）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（20）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（21）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同和其他相关资料；
（22）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（25）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（26）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（27）基金管理人对其委托投资顾问、第三方机构相关事项的法律后果承担责任。
（28）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其他法律文件所规定的其他义务。
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
成立日期：1983年10月31日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
存续期间：持续经营
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；