国元银业客户协议书.doc

国元银业交易中心客户协议书交易账户：客户名称：交易风险昭示说明书尊敬的投资者：国元银业交易中心（以下简称国元银业）的大宗商品贵金属交易业务是一种潜在风险较高的投资品种，对投资者的风险承受能力、理解风险的程度、风险控制能力以及投资经验有较高的要求。客户签署本协议，代表其与国元银业现货商品投资进行大宗贵金属交易业务的风险认知及了解。本揭示书旨在向投资者充分揭示投资风险，并且帮助投资者评估和确定自身的能力。本揭示书披露了交易过程中可能发生的各种风险因素，但并没有完全包括所有关于贵金属交易的风险。鉴于投资风险的存在，在签订本协议及进行交易前，投资者应该仔细阅读本风险揭示书，必须确保自己理解有关交易的性质、规则，并依据自身的投资经验、目标、财务状况、承担风险的能力等自行决定是否参与此交易。对于本揭示书有不理解或不清晰的地方应该及时咨询相关的机构，对揭示书不存在异议时请亲笔签字确认。温馨提示1、大宗贵金属交易业务具有高投机性和高风险性，不适合利用养老基金、债务资金（如银行贷款）等进行投资。2、大宗贵金属交易业务只适合于以下投资者：（1）年满18周岁并具有完全民事行为能力的中国公民；（2）能够充分理解有关于此交易的一切风险，并且具有风险承受能力的投资者；（3）因投资失误而造成账户资金部分或者全部损失、仍不会改变其正常生活方式的投资者。相关的风险揭示1、政策风险由于国家法律、法规、政策的变化，紧急措施的出台，相关监管部门监管措施的实施，公司交易规则的修改等原因，均可能会对投资者产生影响，投资者必须承担由此导致的损失。2、价格波动的风险 大宗贵金属作为一种特殊的具有投资价值的商品，其价格受多种因素的影响（如国际经济形势、美元汇率、相关市场走势、政治局势、原油价格等），这些因素对大宗贵金属价格的影响机制非常复杂，投资者在实际操作中难以全面把握，因而存在出现投资失误的可能性，如果不能有效控制风险，则可能遭受较大的损失，投资者必须独自承担由此导致的一切损失。3、技术风险此业务通过电子通讯技术和互联网技术来实现。有关服务及软、硬件服务由不同的供应商提供，可能会存在品质和稳定性方面的风险；公司及其会员不能控制电讯信号的强弱，也不能保证交易客户端的设备配置或者连接的稳定性以及互联网传播和接收的实时性。故由以上通讯或网络故障导致的某些服务中断或延时可能会对投资者的投资产生影响。4、交易风险（1）投资者需要了解公司的大宗贵金属交易业务具有低保证金和高杠杆比例投资的特点，可能导致快速的盈利或者亏损。若建仓的方向与行情的波动相反，会造成较大的亏损。根据亏损的程度，投资者必须有条件满足随时追加保证金的要求，否则其持仓可能会被强行平仓，投资者必须承担由此造成的全部损失。（2）交易中心大宗贵金属价格以伦敦现货市场的价格为基础，综合国内市场及中国人民银行人民币兑美元基准汇率，连续报出公司的人民币中间指导价。该价格可能会与其他途径的报价存在微弱的差距，公司并不能保证其交易价格与其他市场保持完全一致性。（3）投资者在公司的交易系统内，通过网上终端所提交的市价单一经成交，即不可撤销，投资者必须接受这种方式可能带来的风险。特别提示1、投资者在参与之前务必详尽的了解大宗贵金属投资的基本知识和相关风险以及公司有关的业务规则等，依法从事贵金属投资业务。2、公司与现有的国内其他大宗贵金属交易市场相比，在交易模式、交易规则等方面存在着一定的差别；而且公司为了确保市场“公开、公平、公正”和健康稳定地发展，将采取更加严格的措施，强化市场的监管。请您务必密切关注有关于该市场的公告、风险提示等信息，及时了解市场风险状况，做到理性投资，切忌盲目跟风。3、投资者在开通交易之前，请配合会员开通投资者的适当性管理工作，完整、如实地提供开户所需要的信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关的要求，否则，公司可以拒绝为其开通交易服务。4、本风险揭示书上述风险揭示事项仅为列举性质，未能详尽的列明有关该市场贵金属交易的所有风险因素，投资者参与该市场投资之前，还应认真对其它可能存在风险因素有所了解和掌握。5、我们诚挚的希望和建议投资者，从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎地决定是否参与此市场的贵金属投资，合理地配置自己的金融资产。6、为了有效的规避市场交易风险和稳定发展，特指定以下风险提示。如出现下列情况，国元银业有权对客户和代理商严肃处理。（1）向客户提供返佣的；（2）向客户作获利保证或共担风险承诺的； （3）为客户提供集中交易场所，以乙方名义设立经营服务网点的； （4）贬低或者诋毁甲方或其他居间人和所介绍客户的名誉的； （5）其他违反法律、法规及有关规章制度，有损于甲方利益和代理商利益的行为。（6）客户本身使用非法操作手段，侵害国元银业的行为（例如,秒进秒出，恶意抄单等）一切后果由客户本人负责。本人已经认真阅读本风险揭示书，并对以上风险说明完全理解和同意，自愿承担交易风险以及交易过程中可能产生的一切损失。 （客户亲笔抄写）投资者签名：日期：个人客户开户申请表客户基本信息客户姓名性 别年 龄所在城市邮 编所属会员移动电话固定电话住 址电子邮箱证件类型证件号码开户金额客户银行账户信息（必须本人）银行账号（必填）银行名称（必填）分理处名称（必填）银行地址工作情况行业属性职位 年薪 本人提供信息确定属实 签字：客户开户协议书甲方：国元银业交易中心乙方（投资者）： 身份证号码： 地址： 邮编： 电话： 传真： 根据中华人民共和国相关法律及法规，甲乙双方本着平等协商、诚实信用的原则，（根据国元银业交易中心实物订货回购交易规则）以及其他相关规定，甲方作为国元银业交易中心（实物交易订货回购管理中心）（以下简称：交易管理中心）的交易会员单位代表交易管理中心与乙方就参与实物订货回购电子交易事项达成共识，自愿达成以下协议。甲乙双方通过电子商务平台买卖系统确立双方现货商品与回购交易事宜，并自愿签订协议。第一章 双方声明一、甲方向乙方作如下声明：1、甲方是一家在国家工商行政管理局登记注册合法公司。2、甲方拥有丰富的投资咨询经验，具有开展经纪业务的能力,能够为乙方的投资交易提供相应的服务。3、甲方遵守国元银业的交易规则及有关的法律、法规、规章。4、甲方对乙方的开户、交易记录等资料负有保密义务,非经法定有权机关或乙方指示,不得向第三人透露。二、乙方向甲方作如下声明： 1、乙方必须是具备从事交易主体资格，年满十八周岁且不足六十周岁、符合国家法律、法规的具有完全民事能力的公民，不存在法律、法规、规章和中兴圣本银业交易规则禁止或限制其投资的情形。 2、乙方保证向甲方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法，乙方保证其资金来源合法。 3、乙方已充分了解投资可能带来的有关风险，清楚认识并自意承担投资风险。4、乙方同意遵守国元银业的交易规则及有关的法律、法规、规章。 5、乙方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关甲方的免责条款。6、本协议必须是由乙方本人签署。第二章 基本事项一、交易商品：国元银业推出的所有交易品种。二、交易数量单位：十千克一批或整数倍。三、交易产品价格：以国际现货市场价格为基础，以人民币报价。四、交易时间：北京时间周一至周五每天早上07：00至第二天凌晨04：30不间断交易（结算时间、国家法定节假日及国际市场休市除外）。开休市时间如果有变动以国元银业的通知为准。五、结算时间：每个交易日内的4：30到7：00六、交易方式：乙方可选择通过网络系统进行现货商品电子交易。国元银业的电脑记录在交易过程中形成的记录均具法律效力。七、保证金： 电子现货交易采用保证金的形式进行，并委托银行对客户资金进行第三方托管。乙方的交易保证金不得低于成交金额的50%。乙方托管的交易保证金不享有任何利息。八、交易费用：乙方在参与交易过程中，需支付如下费用：手续费、递延费、质检费等等。九、结算：具体结算办法及细则参照中兴财银业交易规则执行。第三章 开户及交易1、乙方通过甲方在国元银业开设一个交易账户，交易账户实行一户一码制（即一个身份证只对应一个交易账户）。乙方交易账户账号由中兴圣本银业统一编排，并接受中兴圣本银业监管。2、乙方开设交易账户应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件，并按甲方要求填写开户资料。乙方保证提供开户资料的完整性、准确性和有效性，同时需要在国元银业指定的银行开立同名结算账户，用以实现与国元银业保证金专用账户之间的资金划转。由于乙方提供的上述资料有虚假或其他问题所引起的法律后果和法律责任由乙方承担。当乙方重要资料变更时，应及时书面通知甲方，并按甲方要求签署相关文件。3、乙方所提供的所有资料必须乙方本人签名确认。4、乙方交易账户密码如丢失，须填写密码重置申请表，提供其本人有效的身份证件、客户协议书以及其它相关信息，并予以确认签字，经国元银业将这些信息核对无误后，方可重置交易账户密码。国元银业将通过电子邮件形式将新密码发送至乙方邮箱或者手机。5、乙方交易只限本人操作，不得转交他人操作，如乙方将账户转交他人操作所引起的一切纠纷和损失均由乙方承担。6、乙方应妥善保存好本人的交易账号和相关的密码。通过客户账号及密码登陆进行的交易操作，无论是否本人交易，均视为是乙方本人操作。所有因密码遗失或被盗导致的利益上的损失，均与甲方无关，由乙方自行承担。7、所有乙方通过网络发出的交易指令，一经发出成交后，均不得撤销或撤回。所有乙方通过网上交易系统发出的指令，以国元银业电脑记录数据为准。8、如乙方对当日的交易结算结果有异议，须在24小时内以书面形式向甲方质询。 乙方逾期未对有异议的结算结果以书面方式向甲方办理质询的，视同乙方已确认该结果。第四章 免责条款1、甲方郑重提醒乙方注意密码的保密。 任何使用乙方密码进行的交易均视为有效的乙方交易操作。乙方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。2、由于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承担责任。3、甲方并不能控制电讯信号的中断和连接以及互联网的畅通，也不能保证乙方自身网络设备及电讯和稳定性，因甲方不可预测或无法控制的技术故障、电子故障、系统故障、设备故障、通讯故障、停电及停电等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承担责任。4、本章2、3条发生时，甲方应在条件允许的范围内采取必要的措施防止乙方损失进一步扩大。5、甲方及甲方工作人员向乙方提供的各种信息及资料，包括对市场的判断和操作建议仅作为投资参考, 甲方及其工作人员不会向乙方作获利保证或担保乙方不遭受损失，乙方据此交易产生的亏损由乙方自己承担。6、乙方需清楚，甲方及甲方工作人员均不能以任何方式与乙方私下达成协议，从事代客理财代客操盘业务。若乙方私下委托甲方工作人员代为操盘，由此造成的损失甲方不承担任何法律责任。7、由于国家有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施的出台等导致乙方风险，甲方不承担责任。8、甲方提示：乙方若患有心脏病、高血压、抑郁症、情绪病等严重生理、心里疾病，请勿在中兴圣本银业开设任何投资账户，否则造成的一切事故由乙方自行承担。第五章 附则1、甲方按照有关法律法规及国元银业的交易规则的规定收取手续费2、本协议经双方当事人签字或者盖章后生效。3、本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。4、本协议根据法律法规和国元银业的规定如需修改或增补，修改或增补的内容将以邮件、传真、电子邮件、在交易场所的网站上发布（以其中一种或多种方式）等方式向乙方发出变更通知。在变更通知发布一个星期内，若乙方不提出异议，则视为乙方接受变更。5、乙方有权随时终止协议并向甲方申请办理销户。乙方必须转让所有合约、解决所有交割遗留问题、结清国元银业的所有费用和欠款，且在终止协议当天无任何成交记录，乙方方可终止履行协议。6、有下列情形之一的，甲方有权要求乙方限期纠正，乙方不能按期纠正或拒不纠正的，甲方有权终止协议，并强行转让乙方合约对乙方账户进行清算：、甲方发现乙方向其提供的资料、证件严重失实； 、甲方发现乙方的资金来源不合法； 、乙方有严重损害甲方合法权益、影响其正常经营秩序的行为；、乙方交易行为违反国家有关法律法规以及国元银业规章制度；、乙方有明显欺诈操纵市场及场外交易的行为；、乙方被人民法院宣告进入破产程序；、乙方资产被人民法院冻结；、乙方出现其它法定或者约定解除合同的情况。7、甲方终止协议，需通知乙方，并说明理由。 8、乙方在收到甲方终止协议通知后应到甲方办理销户手续。 9、乙方交易账户余额为零且连续两个月未进行交易时，甲方可以为乙方办理销户。10、当双方出现争议时,将以友好协商的原则商议解决。经协商不能达成一致意见的，交由甲方当地法院进行仲裁。本协议最终解释权在甲方。11、本协议的相关附件为本协议不可分割的部分，与本协议具有同等法律效力，乙方承诺已经充分阅读本协议附件内容。12、本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（签字盖章）： 乙方（签字盖章）：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日