华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同.doc

华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同基金管理人：华富基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司目 录一、前言和释义2二、基金的基本情况7三、基金份额的发售7四、基金备案8五、基金份额的申购与赎回9六、基金合同的当事人及权利义务15七、基金份额持有人大会20八、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序27九、基金的托管29十、基金份额的登记29十一、基金的投资30十二、基金的财产34十三、基金资产的估值35十四、基金的费用与税收40十五、基金的收益与分配41十六、基金的会计和审计43十七、基金的信息披露43十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算46十九、违约责任48二十、争议的处理49二十一、基金合同的效力49二十二、其他事项49一、前言和释义前 言为保护基金投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范华富成长趋势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，保障基金财产的安全，根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法”)、证券投资基金销售管理办法(以下简称“销售办法”)、证券投资基金运作管理办法(以下简称“运作办法”)、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称“信息披露办法”）和其他有关法律法规之规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益的原则基础上，订立华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同(以下简称“基金合同”)。基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同不一致或有冲突，均以基金合同为准。基金合同的当事人按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金管理人和基金托管人自本基金合同成立之日起成为本基金合同的当事人。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。本基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金合同应当适用基金法及相应法律法规之规定，若因法律法规的制定或修改导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，并及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。释 义在基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金:指华富成长趋势股票型证券投资基金；基金合同或本基金合同：指华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同及其任何有效修订和补充；托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之华富成长趋势股票型证券投资基金托管协议及其任何有效修订和补充；招募说明书：指华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书及其定期更新；基金份额发售公告：指华富成长趋势股票型证券投资基金份额发售公告；法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件；基金法：指中华人民共和国证券投资基金法；运作办法：指证券投资基金运作管理办法；信息披露办法：指证券投资基金信息披露管理办法；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；基金管理人：指华富基金管理有限公司；基金托管人：指招商银行股份有限公司；个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人；机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外机构投资者： 指符合法律法规规定的条件，可投资于中国境内证券市场的中国境外机构投资者；投资人或基金投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称；基金份额持有人：指依法或依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资人；基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；销售机构：指直销机构和代销机构；直销机构：指华富基金管理有限公司；代销机构：指符合证券投资基金销售管理办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；基金销售网点：指直销机构的直销网点及代销机构的代销网点；注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；注册登记机构：指办理基金注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华富基金管理有限公司或接受华富基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构；基金账户：指基金注册登记机构为基金投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户；日/天：指公历日；基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期；基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；基金募集期：指基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月；存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；T日：指销售机构确认的投资人有效申请工作日；T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)；开放日：指销售机构为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日；业务规则：指华富基金管理有限公司开放式基金业务规则；认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为；申购：指在基金合同生效后，投资人申请购买基金份额的行为；赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额的行为；基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%；元：指人民币元；基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；因运用基金财产带来的成本和费用的节约计入基金收益。基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和；基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日的基金份额总数基金资产估值：指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体；不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服，且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。二、基金的基本情况(一)基金的名称华富成长趋势股票型证券投资基金(二)基金的类别股票型(三)基金的运作方式 契约型开放式(四)基金的投资目标精选符合中国经济增长新趋势、能持续为股东创造价值的公司，采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略，在风险限度内，力争实现基金资产的长期稳定增值。(五)最低募集份额总额基金募集期届满，基金募集份额总额不低于2亿份。(六)基金份额面值和认购费用基金份额面值为人民币1.00元。本基金的认购费率最高不超过 1.00%。本基金费率具体情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金的认购费用由基金投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。(七)基金存续期限不定期三、基金份额的发售(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象1、发售时间基金份额的发售时间自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。2、发售方式通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金份额发售公告）公开发售。3、发售对象基金投资人，包括个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资人。（二）基金份额的认购和持有限额1、基金管理人可以规定投资人首次认购和追加认购的最低金额。具体规 定请参见招募说明书；2、基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额。具体 规定请参见招募说明书；3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购规模进行限制， 具体限制和处理方法请参见招募说明书；4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定 请参见招募说明书。（三）基金认购份额的计算本基金采用金额认购方法，计算公式如下：认购费用 认购金额认购费率净认购金额 认购金额认购费用认购份额 (净认购金额认购金额产生的利息)/基金份额面值基金份额面值为人民币1.00元。上述计算结果（包括认购份额的计算）均按照四舍五入方法，保留小数点后2位, 由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。四、基金备案(一)基金备案的条件1、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告；3、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用；4、认购资金在募集期形成的利息应当归入投资人认购金额中，在基金合同生效后折合成基金份额归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。(二)基金募集失败的处理方式1、基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败；2、如基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的 债务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息；3、如果基金合同不能生效，基金管理人、基金托管人不得请求报酬。基 金管理人、基金托管人为基金支付之一切费用应由各方各自承担。(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因以及解决方案。法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。五、基金份额的申购与赎回(一)申购和赎回场所1、基金的销售机构包括直销机构和代销机构；2、投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回；3、若基金管理人和/或代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，基金投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。(二)申购和赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间基金投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外；具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。2、申购的开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购。具体业务办理时间在申购开始公告中规定。3、赎回的开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回。具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。4、在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开始日前3 日在指定媒体上公告。5、基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的 申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回、转换价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换时间所在开放日的价格。（三）申购与赎回的原则1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以有效申请当日的基金份额净值为基准进行计算；2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、当日的申购和赎回申请应当在基金管理人规定的时间之前提出，可以 在基金管理人规定的时间以前撤销；4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回；基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。在调整上述原则时，基金管理人必须最迟在新规则实施日前3日在指定媒体上刊登公告。(四)申购和赎回的程序1、申请方式：书面申请或销售机构公布的其他方式；2、申购和赎回的确认与通知：T日提交的有效申请，投资人可在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况；3、申购和赎回款项支付：基金份额申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。基金份额持有人赎回申请确认后，赎回款项在T+7日（包括该日）内支付。在发生延期支付的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款。(五)申购和赎回的金额1、基金申购份额的计算本基金采用“外扣法”计算申购费用及申购份额，具体计算公式如下：净申购金额申购金额/（1申购费率）申购费用申购金额净申购金额申购份额净申购金额/T日基金份额净值”2、基金赎回金额的计算本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，赎回总额=赎回份数T日基金份额净值赎回费用=赎回总额赎回费率赎回金额=赎回总额赎回费用3、申购份额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金 份额净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位,由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有；4、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当 日基金份额净值后扣除赎回费用的金额，赎回金额单位为元。上述计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位, 由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有；5、T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。(六)申购费和赎回费1、本基金的申购费率最高不超过5%，赎回费率最高不超过5%。本基金的费率具体情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式（包括但不限于在基金合同约定的范围内提高或者降低招募说明书列明的申购、赎回费率），但必须于新的费率开始实施前3日在指定媒体上刊登公告。2、本基金的申购费用由基金投资人承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的市场推广、销售等各项费用。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，扣除注册登记费和其他必要的手续费后的余额归入基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。3、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)，基金管理人按相关监管部门要求履行必要手续后可以调低基金申购费率和基金赎回费率。4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。（七）申购与赎回的数额限制1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额。具体规定参见招募说明书；2、基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额。具体规定参见招募说明书；3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限。具体规定参见招募说明书；4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照相关法律法规规定在指定媒体上公告。(八)申购和赎回的注册登记1、投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在T1日为投资人登记权益并办理注册登记手续，投资人自T2日起有权赎回该部分基金份额；2、投资人赎回基金份额成功后，基金注册登记机构在T1日为投资人扣除权益并办理相应的注册登记手续；3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进 行调整，并最迟于开始实施前3日予以公告。(九)拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资人的申购申请：1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；3、基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能 对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；4、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形；5、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述1到4项暂停申购情形时，基金管理人应当依法在指定媒体刊登暂停申购公告。(十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接收赎回申请或延缓支付赎回款：1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；2、证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；3、连续2个或2个以上开放日发生巨额赎回；4、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额按时支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第3项所述情形，按本合同的相关条款处理；暂停基金的赎回，基金管理人应及时依法在指定媒体上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在指定媒体上公告。(十一)巨额赎回的情形及处理方式1、巨额赎回的认定基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。2、巨额赎回的处理当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时，按正常赎回程序执行；(2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难，或认为支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能造成基金资产净值的较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，基金管理人对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额。基金份额持有人可以在申请赎回时选择将当日未获办理部分予以撤销。基金份额持有人未选择撤销的，基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一开放日的赎回不享有赎回优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，并以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未做明确选择，投资人未能赎回的部分做自动延期赎回处理；(3)巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并延期支付时，基金管理人应通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式，在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上予以公告；(4)基金连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延期支付赎回款项，但延缓期限不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在指定媒体上予以公告。(十二)重新开放申购或赎回的公告1、如果发生暂停的时间为1日，重新开放日基金管理人应在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1个开放日的基金份额净值；2、如果发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近1个开放日的基金份额净值；3、如果发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次；当连续暂停时间超过两个月时，可将重复刊登暂停公告的频率调整为每月一次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。(十三)定期定额投资计划本基金可为投资人提供定期定额投资计划服务，具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时公布的业务规则为准。（十四）基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，为投资者提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。转换的数额限制、转换费率等相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。（十五）基金的非交易过户、转托管、冻结1、非交易过户非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一基金份额持有人基金账户转移到另一基金份额持有人基金账户的行为。基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行等情况下的非交易过户。其中继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机关依据生效的司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制判决划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的投资人。办理非交易过户时必须提供注册登记机构要求提供的相关资料并按基金注册登记机构规定的标准支付费用。2、转托管基金份额持有人可以以同一基金账户在多个销售机构申购（认购）基金份额，但在赎回的情况下，必须向原申购（认购）的销售机构申请办理相应部分基金份额的赎回手续。投资人申购（认购）基金份额后可以向原申购（认购）基金的销售机构发出转托管指令，缴纳转托管手续费，转托管完成后投资人方可以在转入的销售机构赎回其基金份额。3、冻结和解冻基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻，并按照该等有权机关的具体要求办理相关手续。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分在冻结期间产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与每日收益分配与支付。六、基金合同的当事人及权利义务(一)基金管理人名称：华富基金管理有限公司住所：上海市浦东南路588号浦发大厦14层办公地址：上海市浦东南路588号浦发大厦14层邮政编码：200120法定代表人：姚怀然设立日期：2004年4月19日批准设立机关：中国证监会批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号组织形式：有限责任公司注册资本：1.2亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会核准的其他业务(二)基金托管人名称：招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：秦晓行长：马蔚华注册资本：人民币147.03亿元存续期间：持续经营基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】83号经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国人民银行批准的其他业务。(三)基金份额持有人基金投资人自依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。(四)基金管理人的权利1、依法募集基金，办理基金备案手续；2、自基金合同生效之日起，依法并依照基金合同的规定独立运用并管理 基金财产；3、根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、质押、冻结、解冻、收益分配等方面的业务规则；4、依照基金合同获得基金管理费、认购费、申购费、基金赎回费用，基金合同约定或法律法律规定、监管部门批准的收入；5、依据有关法律法规及基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托 管人违反了基金合同或国家有关法律规定，致使基金财产或基金份额持有人利益产生重大损失的，应呈报中国证监会和中国银监会，必要时应采取措施保护基金份额持有人的利益；6、根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；7、依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；8、依照法律法规和基金合同的规定行使因基金财产投资于证券所产生的 权利；9、自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记机构，办理基 金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记机构进行必要的监督和检查；10、可根据基金合同的规定选择、更换适当的代销机构并有权依照代 销协议对代销机构行为进行必要的监督和检查；11、在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理基金份额的申购和赎回的申请；12、在法律法规允许的前提下，依法为基金进行融资；13、按照基金合同的约定确定基金收益的分配方案；14、根据基金合同的规定提名新的基金托管人；15、以基金管理人名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；16、选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；17、有关法律法规和基金合同规定的其他权利。(五)基金管理人的义务1、依法募集基金，办理基金备案手续；2、自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；4、办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反基金合同、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；6、除依据基金法、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；7、依法接受基金托管人的监督；8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；10、编制中期和年度基金报告；11、严格按照基金法、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；15、依据基金法、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；16、按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、和其他相关资料15年以上；17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；22、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；23、基金募集未能达到基金备案条件，基金合同不能生效时，基金管理人以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还投资者；24、执行生效的基金份额持有人大会的决定；25、建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；26、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。(六)基金托管人的权利根据基金法、运作办法及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：1、自本基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；2、依基金合同约定获得基金托管费和其他法律法规规定或监管部门批准的其他收入；3、监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规的行为，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金份额持有人的利益；4、以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；5、以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；6、以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金的债券及资金的清算；7、提议召开基金份额持有人大会；8、在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；9、法律法规和基金合同规定的其他权利。(七)基金托管人的义务根据基金法、运作办法及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；2、设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，确保基金财产的完整与独立；4、除依据基金法、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；7、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；8、保守基金商业秘密，除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；9、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；10、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；11、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；12；按有关规定，保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；13、建立并保存基金份额持有人名册；14、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；15、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；16、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；17、按