公司风险评估管理办法.docx

xx公路工程局有限公司公司风险评估管理办法企字2009141号第一章 总则第一条 为降低xx公路工程局有限公司（以下简称公司）经营风险，加强对公司经营过程的管理力度，及时反映公司生产经营情况，促进公司健康持续发展，正确引导公司经营行为，制定本办法。第二条 本办法所称公司风险评估，是指对所属各施工单位经营过程进行经常性的监督检查，对各施工单位的资金管理、产品质量、生产安全、以及管理状况等收集资料进行的综合评判。第三条 本办法适用于所属各施工单位。第四条 公司风险评估采用公司专业技术管理部门监督、监察、指导、管理收集风险评估检查表，并经评估专家组开展检抽查获取信息，通过公司风险评估领导小组每季召开的工作会议综合评价，根据评估结果报请公司领导班子对相关的各施工单位作出相应处分。第二章 风险评估组织机构第五条 公司风险评估领导小组。（一）公司成立公司风险评估领导小组。公司风险评估领导小组由组长、副组长、组员（公司机关各部门负责人）组成。评估领导小组的常设办事机构设在企业规划部。（二）领导小组职责。1.审议通过评估实施专家小组季度工作计划；2.审议评估实施专家小组季度评估报告；3.研究指导公司管理的纠偏工作；4.审议通过公司风险评估报告；5.审议风险评估评价结果问题严重或特别严重的相关施工单位解决处理方案。（三）常设机构职责。1.负责具体实施领导小组的各项决议；2.及时将风险评估报告报送领导小组成员。第六条 公司风险评估实施专家小组。（一）公司成立公司风险评估实施专家小组，专家小组由组长、组员（由相关部门负责人）组成。（二）公司风险评估实施专家小组是非常设机构，受公司风险评估领导小组的领导，接受领导小组委托对所属各施工单位及项目进行检查。（三）为了防止工作重复，公司风险评估实施小组只进行所属各施工单位的必要风险评估抽查工作。要抽查前编写风险评估工作计划书，包括检查的单位、内容、手段以及交通工具等，报告书经批准后组织实施。（四）风险评估专家职业规范。1.坚持诚信：风险评估专家要忠于职守做好本职工作，努力保持高尚品质和教养，珍惜自己名誉，不做悖逆信义的事；2.科学决断：风险评估专家在整个风险评估过程中，要始终贯彻独立自主性，不受被风险评估单位人员意志干扰，坚持以自身特有的观察力和判断力进行风险评估，对调查和分析结论要实事求是，坚持独立、公正、客观、不弄虚作假；3.严格保密：风险评估工作采用的是背靠背打分的方式，风险评估专家组只对风险评估领导小组负责，没有权力也没有义务向被风险评估的单位透露考核结论，风险评估工作结束，对风险评估过程、内容保守秘密；4.严于律己：风险评估专家严于律己，不介入与风险评估工作以外的其他工作，不得有其他侵权行为。第三章 公司风险评估内容与结论第七条 风险评估类别。（一）风险评估分为季度风险评估和年度风险评估。（二）季度风险评估：按照自然季度划分，每季度风险评估一次，季度风险评估工作在下季的首月进行。（三）年度风险评估：从当年的第一季度至第四季度为一个风险评估年度。年度风险评估是在四个季度风险评估的基础上汇集而成，不再单独布置检查表，也不再进行现场调查。第八条 公司经营管理风险评估内容包括：公司机关业务部门的检查数据，专家组现场抽查资料和领导小组综合评价三项工作组成。第九条 公司风险评估业务管理季度检查表。（一）将直接影响到公司风险评估发展的重要管理工作进行季度检查表，由所属各施工单位负责填写上报，公司各业务部门对照部门现职分工，并进行甄别。（二）公司风险评估生产开发季度检查表的内容包括：市场开发计划完成情况、产品结构、开发区域、资质使用等。（详见：附表1）中标项目季度调查表的内容主要包括中标项目资金来源等基本情况。（详见：附表1.1）（三）分包管理季度检查表的内容包括：分包商资质、分包商选择、分包商管理、分包商退场等。（详见：附表2）（四）安全管理季度检查表的内容包括：本季安全事故情况、安全检查监督情况、安全预案编制及实施情况等。（详见：附表3）（五）物价管理季度检查表的内容包括：物价涨落信息、物资采购、物资消耗、与业主有关物价合同等。（详见：附表4）（六）经营合同管理季度检查表的内容包括：经营合同格式、与分包商合同、分包工程内容变化、超支付分包商财物等。（详见：附表5）（七）资金管理季度检查表的内容包括：资金审批、营业性净现金流、应收账款等。（详见：附表6）（八）质量管理季度检查表的内容包括：本季度质量事故、质量体系运转情况、质量交底、质量检查监督等。（详见：附表7）（九）资质管理季度检查表的内容包括：资质外借情况、公路以外资质保有等。（详见：附表8）（十）人力资源管理季度检查表的内容包括：项目经理以及一般人才的引进、培养、使用、激励约束和淘汰机制，人才流失的应对措施等。（详见:附表9）第十条 专家组调查（一）专家组根据领导小组批准的工作计划书对所属各施工单位、项目进行调查。（二）专家组工作方法：查阅有关台帐、报表、资料、管理制度，向管理人员、工作人员询问各种疑惑，收集项目业主综合评价。（三）专家组只做调查，不作结论，也不向被调查单位反馈意见，被调查单位应积极配合专家组开展工作。（四）调查结束专家组应根据了解情况编写季度调查报告。第十一条 评价汇报会（一）召开公司风险评估领导小组会议，对公司季度生产经营运营状态进行评价。（二）各部门汇报各单位危及企业健康发展的问题，特别要汇报季度检查表中的内容。（三）专家组汇报抽查情况。第十二条 评价评分（一）领导小组成员根据公司风险评估评价标准表（详见：附表10）的参考值评分。（二）评分表满分为100分，只扣减，不加分。（三）评分汇总时，应去掉一个最高分，去掉一个最低分，加权平均后，即为该公司的季度评价分。第十三条 评价等级划分（一）评价等级：获得91分以上为A级；90-76分为B级；75-60分为C级；60分以下为D级。（二）C级为问题严重型、D级为问题非常严重。（三）对于C或D级的单位，风险评估专家组应提请领导小组紧急采取措施。第十四条 风险评估结果处理方案（一）防患于未然的原则。（二）处理方案。1.对于连续评为A级的单位，公司将在年度绩效兑现奖励上予以适当考虑。2.对于获得B级的单位，公司采取帮助，以提高管理水平。3.对于获得C级的单位，公司责令单位的主要领导限期反思整改，视整改效果采取相应的措施。4.对于获得D级的单位，公司将考虑调整其领导班子成员。第十五条 本办法由公司企业规划部负责解释。第十六条 本办法自印发之日起实施。附件：xx公路工程局有限公司公司风险评估检查表xx公路工程局有限公司公司风险评估检查表附表1 xx公路工程局有限公司公司风险评估市场开发季度检查表（修订版）上报单位上报日期一、市场开发计划完成情况（10分）得分1、本月市场开发量亿元2、本季累计开发量亿元3、累计本年市场开发量亿元4、累计完成年计划%二、市场开发产品结构（12分）得分1、累计市场开发公路亿元占局下达开发考核目标总额的%2、累计市场开发铁路亿元占局下达开发考核目标总额的%3、累计市场开发市政亿元占局下达开发考核目标总额的%4、去年产品结构情况公路占%； 铁路占%； 市政占%三、市场开发质量（20分）得分1、标后预算切块比例(含上级管理费)3%的项目个报价决策1、局 ； 2、公司 2、标后预算切块比例(含上级管理费)3%5%的项目个报价决策1、局 ； 2、公司 3、标后预算切块比例(含上级管理费) 5%以上的项目个报价决策1、局 ； 2、公司 四、市场开发区域（6分）得分1、重点区域2、维护区域3、新开发区域五、资质使用（4分）得分1、联合中标本季有个，本年累计个2、使用局内单位资质中标本季有个，本年累计个六、开发情况说明（产品结构、区域分布是否合理。）（2分）得分七拟采取措施（4分）得分 填报人： 审核人：附表1.1xx公路工程局有限公司公司风险评估中标项目季度调查表（修订版）中标单位名称：施工单位名称:中标项目名称：中标日期:项目地址：合同额（万元）:开竣工日期：预计工期1、提前 2、按期 3、延后 业主资金来源：资本金占%,贷款占%现金保函比例%业主名称业主单位性质1、政府 2、国企 3、民营 主 要 工 程概 况材料调差品种及比例中标价价位情况报价决策 1、局 ； 2、公司 公司标后预算切块比例（含3%上级管理费） %工程施工难点施工环境1、好 ； 2、一般 ；3、差 ；4、极差 技术难度1、极大 ；2、大 ；3、一般；4、容易 业主主要特殊条款要求情况说明拟采取措施 填报人： 审核人： 打分参考标准：1、本表总分100分，其中内容完整性2分，附表1卷面分58分，附表1.1卷面为30分，专家综合打分10分；权重为20%。2、内容填写完整、表达准确，签字齐全得2分，本项得分。3、附表1.1为30分：有新中标项目，内容完整得分；无新中标项目此项不得分，本项得分。4、附表1卷面分58分：本项得分。5、专家根据检查情况或对表中数据核实综合总分10分：本项得分。6、本表合计总得分；计入权重后得分。附表2xx公路工程局有限公司公司风险评估分包管理季度检查表（修订版）上报单位上报日期一、分包商资质（20分）得分1、无资质家2、注册资本金低于50万元家3、列入局“黑名单”仍在用家二、分包商选择（本季度新增分包商）（20分）得分1、招标选择情况2、报公司备案情况3、本季度在场分包商总数三、分包商管理（40分）得分1、大 包主体100%有个项目；占项目总数的%主体50%以上（不含100%）有个项目；占项目总数的%2、农民工工资发放情况发放存在问题并起诉到法院的家，原因：3、工期履约率差的分包商家、诚信度差的分包商 家，存在经济纠纷家，四、黑名单分包商本期建议增加分包商黑名单目录分包商名单专业类别负责人1、 2、 五、相关情况说明（2分）得分六、拟采取措施（4分）得分 填报人： 审核人：打分参考标准：1、本表总分100分，其中内容完整性共4分，卷面分86分，专家综合10分；权重8%。2、内容填写完整、表达准确，签字齐全得4分，本项得分。3、卷面分88分：本项得分。4、专家根据检查情况或对表中数据核实综合总分10分：本项得分。5、本表合计总得分；计入权重后得附表3xx公路工程局有限公司公司风险评估安全管理季度检查表（修订版）上报单位上报日期一、本季度安全事故情况（15分）得分1、死亡事故起 人发生项目2、重伤事故起 人发生项目二、安全检查监督情况（50分）得分1、季度安全检查项目个； 占项目总数 %2、安全员持证上岗情况总人数：人； 持证百分比：%3、特种作业持证上岗情况总人数：人； 持证百分比：%4、危险性较大的分部分项工程专项安全施工方案编制、审批情况5、特种设备安全技术检测、备案情况6、安全规章制度建立、执行情况7、违章作业检查情况8、安全交底情况9、安全培训情况10、安全员日志情况（包含施工队安全员）根据合同标价应配备人，在岗人，缺本安全日志三、安全预案（8分）得分1、安全预案编制情况2、安全预案演练情况四、环境保护（9分）得分1、环保体系建立情况2、地方法律法规、招标文件中相关环境保护政策收集情况3、建筑垃圾、生活生产污水处理情况五、安全情况总体说明（2分）得分六、拟采取措施（4分）得分 填报人： 审核人：打分参考标准：1、本表总分100分，其中内容完整性2分，卷面分88分，专家综合打分10分；权重为10%。2、内容填写完整、准确，签字齐全得 2分：本项得分。3、卷面分88分：本项得分4、专家根据检查情况或对表中数据核实综合总分10分：本项得分。5、本表总得分；计入权重后得分。附表4xx公路工程局有限公司公司风险评估物价管理季度检查表（修订版）上报单位上报日期一、与中标价相比，物价涨落增加/减少的成本（40分）得分1、水泥本期增（减）万元，本年累计增（减）万元2、钢材本期增（减）万元，本年累计增（减）万元3、地材本期增（减）万元，本年累计增（减）万元二、物资采购合同（10分）得分1、采购合同报公司备案份合同，合同金额： 万元三、业主合同及主材采购情况（30分）得分1、甲供主材个项目，存在问题：2、自行采购个项目，存在问题：3、价格不变承包个项目，存在问题：四、情况说明（包括价格、质量、货源等）（2分）得分五、拟采取措施（4分）得分填报人： 审核人：打分参考标准：1、本表总分100分，其中内容完整性4分，卷面分86分，专家综合打分10分；权重5%。2、内容填写完整、准确，签字齐全得4分：本项得分。3、卷面分86分（本表主要是收集信息，只要正确填写可得满分）：本项得分。4、专家根据检查情况或对表中数据核实综合总分10分：本项得分。5、本表总得分；计入权重后得分。附表5xx公路工程局有限公司生产风险评估诊断经营合同管理季度报表（修订版）上报单位上报日期一、采用合同范本情况（12分）得分1、项目采用局、公司分包合同范本比例在建项目个，本期签订份，采用范本份2、项目采用局、公司机械承租合同范本 本期签订份，采用范本份3、项目采用局、公司物资采购合同范本 本期签订份，采用范本份4、合同未经公司法律人员审核份二、分包商合同签订与审批（6分）得分1、分包合同报批书面审批份，网上审批份2、未签订合同分包队进场共家三、分包工程内容变化后的合同修订（6分）得分1、工程内容变动没有修订合同个项目，理由2、工程数量变化没有修订合同个项目，理由四、分包商支付情况（18分）得分1、预借工程款合计万元2、无保函支付分包商工程预付款合计万元五、项目市场信用情况（24分）得分1、本期收到监理、业主投诉共次2、本期全线排名前三分之一的项目个3、本期全线排名后三分之一的项目个4、本期AA项目数量个六、进度情况（15分）得分1、实际进度比计划快的项目个2、实际进度与计划大体一致的项目个3、实际进度严重滞后于计划的项目个，项目是，原因是七、情况说明（2分）得分八、拟采取措施（4分）得分 填报人： 审核人：打分参考标准：1、本表总分100分，其中内容完整性3分，卷面分87分，专家综合打分10分；权重为12%。2、内容填写完整、准确，签字齐全得3分：本项得分。3、卷面分87分：本项得分。4、专家根据检查情况或对表中数据核实综合总分10分：本项得分。5、本表总得分，计入权重后得分。附表6xx公路工程局有限公司公司风险评估资金管理季度报表（修订版）上报单位上报日期一、资金审批（6分）得分1、项目资金使用未按规定审批出现次，共项目2、本季度资金集中比率%二、营业性净现金流（6分）得分1、营业性净现金流万元2、本季度盈余现金保障倍数三、盈亏情况（30分）得分1、本季度公司平均毛利率%2、本季亏损项目（交工项目除外）亏损项目数量个亏损金额（万元）3、由于投标原因发生亏损个项目，总计亏损（万元）4、由于管理不善发生亏损个项目，总计亏损（万元）5、由于物价上涨发生亏损个项目，总计亏损（万元）四、应收帐款（含质保金）（24分）得分1、应收账款合计及周转天数（万元），天2、一年以上应收账款个项目，合计万元3、六个月至一年应收账款个项目，合计万元4、六个月以下应收账款个项目，合计万元五、存货情况（12分）得分1、当期存货周转天数2、已完工程未结算工程款合计万元，占营业收入的比重为%六、情况说明（4分）得分七、拟采取措施（4分）得分 填报人： 审核人：打分标准：1、本表总分100分，其中内容完整性4分，卷面分86分，专家综合打分10分；权重为20%。2、内容填写完整、准确，签字齐全得4分：本项得分。3、卷面分86分：本项得分。4、专家根据检查情况或对表中数据核实综合总分10分：本项得分。5、本表总得分，计入权重后得分。附表7xx公路工程局有限公司公司风险评估质量季度报表（修订版）上报单位上报日期一、本季质量事故（32分）得分1、发生重大质量事故起，原因2、发生质量问题起，原因3、发生质量罚款处罚起，原因二、质量体系运转（18分）得分1、质量体系未正常运转个项目，原因2、未将分包单位纳入质量体系个项目，原因三、质量交底（18分）得分1、质量交底分包商未参加个项目，原因2、质量交底操作工人未参加个项目，原因3、未将书面质量标准发给分包商个项目，原因四、质量检查（12）得分1、项目未设专职质量检查员个项目，原因2、作业点技术员职责不到位个项目，原因五、情况说明（2分）得分六、拟采取措施（4分）得分 填报人： 审核人：打分标准：1、本表总分100分，其中内容完整性4分，卷面分86分，专家综合打分10分；权重为10%。2、内容填写完整、准确，签字齐全得4分：本项得分。3、卷面分86分：本项得分。4、专家根据检查情况或对表中数据核实综合总分10分：本项得分。5、本表总得分；计入权重后得分。附表8xx工程局有限公司公司风险评估资质管理季度报表（修订版）上报单位上报日期一、资质外借情况（42分）得分1、资质借给局外单位中标个项目，上报局几个：2、资质借给局内单位中标个项目，上报局几个：二、公路以外资质保有情况（38分）得分1、公路以外一级施工资质 项，名称2、自己业绩可以满足年审自己可以满足 项3、需要局调剂资源项，与标准要求差：三、情况说明（2分）得分四、拟采取措施（4分）得分 填报人： 审核人：打分标准：1、本表总分100分，其中内容完整性4分，卷面分86分，专家综合打分10分；权重为5%。2、内容填写完整、准确，签字齐全得4分，本项得分。3、卷面分86分：本项得分。4、专家根据检查情况或对表中数据核实综合总分10分：本项得分。5、本表总得分；计入权重后得分。附表9xx公路工程局有限公司公司风险评估人力资源管理季度检查表（修订版）上报单位上报日期一、一级建造师管理（50分）得分一级建造师数量公路专业人；其中在任项目经理人铁路专业人；其中在任项目经理人市政专业人；其中在任项目经理人建筑专业人；其中在任项目经理人其他专业人；其中在任项目经理人本季度引入专业，人本季度流失专业，人本季度项目经理换岗人，原因：二、一般人才管理（30分）得分1、培训人次本期人次；本年累计人次2、本季人才引进情况3、本季人才流失情况三、情况说明（2分）得分四、拟采取措施（4分）得分填报人： 审核人：打分标准：1、本表总分100分，其中内容完整性4分，卷面分86分，专家综合打分10分；权重为10%。2、内容填写完整、准确，签字齐全得4分：本项得分。3、卷面分86分：本项得分。4、专家根据检查情况或对表中数据核实综合总分10分：本项得分。5、本表总得分，计入权重后得分。附表：10xx公路工程局有限公司公司第*季度风险评估得分统计表项目各公司附表1附表2附表3附表4附表5附表6附表7附表8附表9合计x司二公司三公司四公司五公司六公司厦门公司海威公司桥隧公司华祥公司总承包公司建筑公司评分专家： 日期：风险评估表填写及打分总说明： 1.本着对公司负责的态度，认真填写各种数据和信息，真正让专家做到风险评估； 2.风险评估报表必须于下个季度头5天内上报局里；3.填写项目必须完整，内容表达准确、全面，签字齐全，审核人为部门负责人签字，如有些数据或项目本期没有，可填写“0”或“无”，空着不填者视为内容不全；4.各种数据真实可溯，公司专家有权对表中数据进行核实；5.符号“”表示为选择项，在对应的信息后打勾；6.“情况说明及采取措施”栏用于填写本单位开展此项工作的思路、建议，和对表格所填数据的补充说明，以及在开展过程中存在的问题、改进的计划和措施。此栏应根据自身情况详细填写，以便专家能准确掌握相关信息，合理打分。