私募基金项目资金监管协议.doc

xxxx文化旅游合伙企业（有限合伙）与xx市xx文化旅游有限责任公司与xx银行股份有限公司南京分行之xx-民国文化旅游项目和xx-商埠文化旅游项目、xx-古渡文化旅游项目资金监管协议 编号：xx协同南京2016-3-5年 月 日甲方（委托方）：xxxx文化旅游合伙企业（有限合伙）乙方（融资主体）：xx市xx文化旅游有限责任公司丙方（监管方）：xx银行股份有限公司南京分行为确保 “xx-民国文化旅游项目和xx-商埠文化旅游项目、xx-古渡文化旅游项目” 项目投资款（包括甲方以各种形式投入的资金）全部按计划用于协议中约定的“xx-民国文化旅游项目和xx-商埠文化旅游项目、xx-古渡文化旅游项目”（以下简称“工程项目”）建设并保证xxxx文化旅游合伙企业（有限合伙）可按协议约定收回其全部投资收益，加强工程项目的投资管理，提高投资效率，甲方委托丙方作为项目资金及项目收益的监管人，就工程项目建设资金及项目收益提供投资管理及资金监管服务，保证项目投资款及项目收益的专款专用、封闭运行，同时xxxx文化旅游合伙企业（有限合伙）可按协议的约定收回其投资收益。经甲、乙、丙方友好协商达成如下协议：一、各方权利与义务（一）甲方的权利与义务1.甲方有权依照本协议向丙方询问工程项目资金使用情况及相关内容。2.甲方应协调乙方向丙方及时提供资金监管工作所需的各项资料，配合丙方开展监管服务，确保监管服务工作顺利进行。3.甲方应对丙方的资金监管服务提供支持与协助，同时甲方有权阐述其对具体问题的意见和建议。4.甲方有权协商各方不定期召开联席会议，由各方负责工程项目建设资金监管工作的有关人员参加，商议工程项目建设资金监管相关事宜，推进履行协议中规定的责任义务等工作。（二）乙方的权利与义务1.乙方有权要求丙方对乙方提供的有关资料予以保密，但法律法规、有权机关另有要求的除外。2.乙方有配合丙方工作、为丙方提供所需的必要文件、资料的义务，乙方应保证其提供给丙方的文件和资料是真实、合法、准确、完整、及时和有效的。3.乙方承诺在甲方足额收回全部项目投资款及投资收益之前，乙方通过项目所得全部收入（包括但不限于项目自身现金流以及项目之外的补贴收入、其他合法收入等综合经营收入，包括项目土地出让收入中的财政资金返还部分、项目经营收入、项目资产租售收入、税收返还收入、财政补贴收入、政府偿债基金和其他合法收入）需用于偿还甲方全部投资款或用于甲方中劣后级有限合伙人回购优先级有限合伙人基金份额所用，不得以任何形式抽逃、占压和挪用上述资金。4.乙方承诺不会在项目投资款监管账户上设置任何的抵押、质押或其他形式的担保责任。（三）丙方的权利与义务1.丙方应勤勉尽职地工作，履行本协议约定的义务。2.丙方为完成甲方委托的资金监管服务工作，有权要求甲方和乙方提供相关资料，有权到工程项目现场进行勘查。当因甲方或乙方或任何第三方原因导致丙方不能正常开展咨询活动时，丙方可不履行相应的资金监管服务义务。3.丙方有权要求甲方和乙方积极配合其开展资金监管服务，确保资金监管服务工作顺利进行。4.丙方有权要求乙方定期提供用款计划及实际用款情况等资料，对甲方资金的实际使用情况与用款计划进行比较，对资金使用的安全性、合理性以及资金使用效率进行分析评价，但丙方对资金的最终用途是否符合有关法律法规、规章制度及规范性文件的规定不承担责任。5.丙方在履行本协议项下的工作过程中应对因本协议的签订所获得的关于甲方和乙方经营或财务资金状况、资料等商业秘密严格保密。未经甲方和乙方书面同意，丙方不得基于资金监管服务以外的目的以任何方式向任何第三方披露上述商业秘密，但法律法规规章另有规定、有权机构另有要求的除外。6.丙方将甲方和乙方提供的资料作为提供资金监管服务的基础资料，丙方依据甲方和乙方提供的与资金监管服务相关的资料提供资金监管服务。甲方和乙方须对其所提供的资料的真实性、完整性、准确性、合法性、有效性负责。7.丙方发表或出具的任何观点、意见、提示及答复，仅供甲方和乙方参考。甲方和乙方应根据自身的判断独立做出决策并对结果承担全部责任。8.丙方对工程项目的合法合规性不承担责任。9.本条有关丙方义务的约定构成丙方在本协议项下的全部义务。10.本条约定的丙方权利义务可由丙方所授权的各相关经营部门按其权限具体执行。二、资金监管服务内容（一）设立监管账户1.乙方在丙方开立账号为 的账户，作为项目投资款的指定封闭监管账户（下称“项目投资款监管账户”），监管账户资金使用需符合丙方相关要求。2.项目投资款监管账户为项目投资款的转存账户，乙方承诺将项目全部投入（包括但不限于乙方自筹资金、融资资金等）进入上述监管账户进行管理。3. 项目投资款监管账户不得开通网上银行、电话银行等电子银行功能，该账户内资金未经甲丙双方书面同意，不得动用。 （二）账户资金支用监管乙方承诺项目投资款监管账户资金的支用全部在甲方和丙方监督下使用，用于开发项目建设有关的款项支用，包括但不限于拆迁补偿费、土地平整费、工程建设费用、设备费、材料费、各类税费等。（三）资金支用审核在本协议履行期间，乙方接受丙方对项目投资款监管账户全部资金支出的监督，及时提供丙方所需的相关资料并抄送甲方，对所提供资料的真实性、合法性负责。具体为：1.乙方（或其相关方）须将其与相关施工方、拆迁实施方和其他收款人签订的相关协议送甲方和丙方审验，同时提供复印件供甲方和丙方留存。上述协议、资料作为乙方对外付款的主要依据。2.丙方根据上述协议及相关资料，对符合付款条件的予以签字确认。未经丙方有权签字人的签字确认，丙方会计部门有权拒绝受理乙方提出的付款要求。同时，按照上述约定，丙方有权拒绝办理本协议项下项目投资款监管账户的不符合本协议约定范围的其他对外付款业务。（四）项目投资款监管账户资金的使用与审批程序1.乙方需要用款时，应向丙方提供监管账户用款申请审查表（见附件），同时提供用款的有关协议和凭证（或单据）。2. 丙方收到乙方提交的监管账户用款申请审查表后，审查乙方资金是否用于协议约定的项目建设，开支金额是否合理，是否违反本协议，丙方如同意乙方用款，应由丙方在审查表上签署意见。3丙方将通过审查同意的监管账户用款申请审查表，交丙方营业柜台办理资金划转手续。三、协议生效、违约责任及其他1.本协议自甲、乙、丙各方法定代表人（负责人或执行事务合伙人委派代表）或授权代理人签字并加盖公章或协议章之日起生效，随协议的终止而终止。2.本协议当事人各方应严格遵守本协议，任何一方如违反本协议造成协议其他方损失的，应向协议另一方承担相应的违约责任。其中丙方承担的违约责任以其实际收到的服务费（扣除税金）为限。3.如在履行本协议的过程中有任何争议，甲、乙、丙各方应协商解决，协商不成的，应按下列第 （2）种方式解决：（1）提交 此栏空白 仲裁委员会仲裁，仲裁地点为 此栏空白 ,按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力；（2）向丙方住所地人民法院起诉。4.本协议未尽事宜, 甲、乙、丙各方可协商签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。5.本协议一式 陆 份，甲、乙、丙各方各持 贰 份，具有同等法律效力。 6.其他约定事项：无（本页无正文，签字页）甲方（公章）: xx协同资本管理有限公司执行事务合伙人委派代表： 地址： 联系人： 电 话： 邮政编码： 签订日期： 年 月 日乙方（公章）：xx市xx文化旅游有限责任公司法定代表人（负责人） 或授权代理人： 地址： 联系人： 电 话： 邮政编码： 签订日期： 年 月 日丙方:xx银行股份有限公司南京分行法定代表人（负责人） 或授权代理人： 地址： 联系人： 电 话： 邮政编码： 签订日期： 年 月 日 附件：监管账户用款申请审查表（参考格式）年 月 日监管账户名称（单位名称）监管账户账号工程项目名称本次申请使用款项金额（万元）本次额度用途开户银行审批意见经办人： 复核人： 分行审核： 行领导：10