财务部绩效考核方案.doc

XXXXXX有限公司 财务部绩效考核方案一、总则：1、目的：明确财务部各岗位工作目标，提高工作质量，加强和提升公司和员工的绩效；调动内部员工的工作积极性、主动性；科学的评价部门内部员工的工作效果；特制订本方案。2、 原则：2.1、公正、公平、公开原则考核内容和流程向考核对象公开，以过程的公正保证结果的公正。2.2、客观原则强调以数字和事实为依据，对业绩考核结果做出客观性评价。2.3、业绩改善原则绩效考核是一个管理手段而非最终目的，考核责任人将通过不断沟通帮助考核对象发现工作中存在的问题，找到改进的方向，从而使组织和员工达到更高的业绩水平。 3、适用范围：本方案适用于财务部所有员工，是试用期内员工转正的标准及正式员工晋升/降职、加薪/调薪、调岗、辞退的依据。4、 绩效考核周期：序号职位考核周期考核时间备注1总监年度考核年初1号-年末31号1月1日-12月31日2部门主管/经理季度考核周期月初1号-月末31号1-6月第一季度7-9月第二季度7-12月第三季度3专员/文员月度考核月初1号-月末31号1月1日-1月31日4试用期员工月度考核月初1号-月末31号1月1日-1月31日5、绩效薪资的发放：根据考核周期的下一个月度发放绩效薪资，采用年度考核方式的在每年春节前发放。6、 绩效考核分数等级：序号等级分数绩效薪资发放比例1A级（优秀）91-100分100%2B级(良好）80-90分（含80分）90%3C级（一般）70-79分（含70分）80%4D级（合格）60-69分（含60分）70%5E级（差）60分以下0 7、工作职责： 7.1、部门总监负责对员工日常工作的考评工作；7.2、人事主管负责： 7.2.1、考核数据的收集；7.2.2、绩效考核过程的监督与落实；7.2.3、绩效奖金的核实与汇总；7.2.4、考核周期前后召开会议计划和总结绩效考核的情况。 7.3、考核监督小组：对整个考核过程及结果进行监督、指导。7.3.1、监督小组：组长：XXX 副组长：XXX 考核顾问：XXXX 组员：XXX、XXX二、 考核要素：1、 考核责任人：对员工的考核由其指数上级负责并对对考核结果进行确认，总经理进行审批，报人事部存档；2、 考核输出结果：考核结果按具体指标进行评定。3、 考核权重比例控制：为了确保考核结果的客观和公平，体现绩效导向原则，需对员工的考核内容进行权重比例的控制，遵循各岗位考核表内容。三、考核体系：员工绩效考核体系由月度考核、季度考核、年度考核三个部分构成。1. 、月度考核：1.1、考核对象：部门内的基层员工，包括试用期内的员工1.2、考核时间：本月度考核的时间为下月的5日之前完成。1.3、考核方式:月度考核采取月度工作目标评价完成情况评价等方式，由其直属上级根据其月度设定的工作指标进行考核。2、 季度考核：2.1、考核对象：部门内的主管/经理级员工，包括部门主管、部门经理；2.2、考核时间：本季度考核的时间为下个季度第一个月的5日之前完成。2.3、考核方式：季度考核采取月度工作目标评价完成情况评价等方式，由其直属上级根据其月度设定的工作指标进行考核。3、 年度考核：3.1、考核对象：部门总监及该自然年12月31日（不含12月31日）前入职的所有员工；3.2、考核时间：年终考核时间为下一自然年第一个月的10日之前完成。3.3、考核方式：年度考核采取年度工作目标评价完成情况评价等方式，由其360度的考核方式进行考核。四、 考核内容：主要是由KPT关键绩效指标和CPI一般绩效指标两部分内容组成，主要包括工作绩效、工作能力、工作态度、内部满意度四个方面。（具体内容参照考核表）序号考核项目权重1工作绩效50%2工作能力20%3工作态度20%4满意度10% 五、薪资的构成：1、人事行政部各岗位的薪资由每月固定薪资、绩效薪资、年终奖励三部分组成。1.1薪资一览表：备注：员工的岗位等级评定根据员工实际工作经验、工作能力、工作技能、学历、从业背景等多方面进行评定。 2、年终奖励：根据公司年终销售量核发员工年终奖励；在公司销售部完成公司核定的年销售量的前提下人事行政部每位员工发放1个月的固定基本薪资。六、 考核结果的应用：1、月度/季度考核：考核结束后，部门内部依据考评结果组织召开部门员工大会或以简报的形式予以通报，总结上季工作，明确下季任务。并将考核结果报公司财务部门用于发放绩效薪资的依据；2、年度考核：年终考核结束后，将总分排名结果分为A、B、C、D、E五个等级；部门考核结果经过考评监督小组复核后，报公司总经办审核，确定考核结论。2.1、A级符合现任岗位要求，表现优秀，续签劳动合同，可以考虑在下一年度晋升或调薪；2.2、B级符合现任岗位要求，表现良好，续签劳动合同，可以考虑在下一年度岗位调整或调薪；2.3、C级基本符合现任岗位要求，表现一般，续签劳动合同，考虑在下一年度岗位调整或薪资微调；2.4、D级任职现岗位合格，续签劳动合同前需于员工谈话，并进入3个月的观察期；考虑调转岗；公司内有其他合适岗位，续签劳动合同，公司内无合适岗位，不续签劳动合同；2.5、E级不符合现任岗位要求，人事行政部进入谈话阶段，公司将不续签劳动合同；采用辞退/劝退等处理办法。七、考核结果的反馈与申诉员工在收到考核结果后，如有异议，可先向监督小组提出申诉，监督小组进行初步协调，监督小组需要3个工作日内给出相应答复；如初步协调仍有异议，可向公司总经办提出申诉，由公司组织专人进行调查协调，并在3个工作日内给出相应答复。考核申诉的同时必须提供具体的事实依据。八、考核的纪律：1、必须严格按照方案的安排执行，不能延误。无故延误，公司将逐级追究责任；2、如员工因个人原因或非正当理由不能参加考核，视该员工自动放弃考核，公司将根据有关规定做降职、降薪、自动离职、劝退等处理；3、考评人如徇私舞弊，视为不服从工作安排，作违纪处理。九、附则：1、解释权：本制度的解释权属公司人事行政部人事；2、修改、废除权：本制度的修改和废除权属人事行政部人事；3、实施时间：本制度自颁布之日起实施。4、附件：各岗位考核表。财务总监考核表考核日期： 年 月 日部 门岗 位姓 名考核种类月度考核 季度考核 年度考核考核项目关键指标权重评价标准分值得分工作绩效50%财务预算与控制对预算执行过程中出现的问题没有及时解决，每出现一次扣10分，考核期间出现4次，此项零分；财务分析每月至少提供一次财务分析报告并提出相关决策建议，未能提供有效的相关信息，每次减5分，考核期内出现6次，此项零分；投资回报率投资回报率达到 %，每低于一个百分比扣一分；资金利用率资金利用率达到 %，每低于一个百分比扣一分；成本控制对公司各部门的成本进行控制，未能按照财务会计制度控制各项费用的情况每出现1次，扣5分，考核期内出现6次，此项零分；部门人员管理部门培训计划完成率达100%，未完成该项工作，减5分；及时公正地对下属员工进行考核，下属员工对绩效考核工作满意度评分在90分以上，低于一分减一分；少于60分，此项零分；员工离职率实际员工数/原员工数*100%考核项目关键指标权重评价标准得分A（超出标准）100-88B（达到目标）87-75C（接近目标）74-60D（远离目标）60分以下工作能力20%专业知识50%专业知识精通、经验丰富，能指导提高部门工作并提高部门业务效率；能合理的将专业知识运用在自身的工作中，工作都能准时完成。专业知识能力一般，应对突发性事务方面不是很足够，需上级领导指点。处理部门内部工作外行或需要进行培训。学习能力50%有强烈的学习意识，有明确的学习计划（与本职工作相关的学习计划）；注重学习，同样的错不会重复犯，能很快学会新知识新能力；被动学习，一般地错误在指导下能纠正，学习新知识能力一般，学的缓慢；无学习意识，拒绝学习新知识。工作态度20%积极性30%积极寻求解决问题的方案，即使困难的工作也主动承担，积极去完成，并且完成效果较好；一般的工作都能主动承担，积极完成，对一些难度大的工作也主动承担，积极完成，但效果一般。一般的工作能主动承担，积极完成，难度大的工作不敢承担。有工作就互相推诿，不积极主动寻求问题的解决方案。责任心40%坚决履行自己的职责，敢于承担责任，从不推卸责任，诚实守信，廉洁奉公；出现问题，明确、合理地落实相关责任人；工作踏实、一丝不苟、坚持原则、严格遵守公司各项规章制度，处处起到模范带头作用；履行职责，大多数情况下都敢于承担责任，并合理落实相关责任人；工作比较认真，严以律己，大多数情况下，能起到模范带头作用；基本上能够履行职责，有时出现问题害怕承担责任；工作态度、自觉性一般，起不到模范表率性；工作职责落实不到位，不敢承担工作责任，互相推诿；工作态度不端正，经常违反公司的管理制度，模范表率差。纪律性30%从未违反公司规章制度和工作流程，不迟到、不早退；纪律性强较为遵守公司规章制度，偶有迟到或早退，每月不超过1次；不大遵守公司规章制度，有迟到或早退现象，但是每月不超过3次；极不遵守公司规章制度，长期迟到或早退，每月次数超过5次。满意度10%团队协作30%善于与他人合作共事，相互支持，充分发挥各自优势，保持良好的团队工作氛围；能够与他人合作共事，相互支持，保证团队任务的完成；团队协作意识不强，对工作有影响；不能与他人很好合作，独断专行。配合及时性30%在整体工作过程中及时性优良，在配合过程中没有因任何原因而影响所要配合的工作；在整体工作过程中的及时性良好，并能在上级领导的要求下配合对方完成工作；在整体工作过程中的及时性较差，有一定程度上影响了工作的顺利开展；在整体工作过程中没有体现出及时性，严重影响了工作的进度。员工投诉率40%满分100分，每出现一次投诉扣除10分，有效投诉该项零分。总评分100分上级考核评价 签字/日期：本人签字财务主管考核表考核日期： 年 月 日部 门岗 位姓 名考核种类月度考核 季度考核 年度考核考核项目关键指标权重评价标准分值得分工作绩效50%财务报告完成率10%在考核期内，财务报告完成率达100%，少于一个百分比扣一分，扣满30分，此项零分100财务资料完好性10%考核期内财务资料损坏、丢失、泄漏的次数出现一次扣10分，扣满30分，此项零分100报表编制及时率20%考核起劲财务计划编制及时率在100%，少一个百分比扣一分，扣满30分，此项零分100财务数据准确度20%在考核期内提交的各类报表、报告中数据出错次数控制在3次以内，超过次数一次扣10分，扣满30分，此项零分；100税收申报准确率、及时率20%在考核期内税收申报准确率、及时率在100%，少于1个百分比扣1分，扣满30分，此项零分；100会计报表编制及时性、准确性20%在考核期内会计报表编制及时性、准确性在100%，少于1个百分比扣1分，扣满30分，此项零分；100员工离职率实际员工数/原员工数*100%100考核项目关键指标权重评价标准得分A（超出标准）100-88B（达到目标）87-75C（接近目标）74-60D（远离目标）60分以下工作能力20%专业知识50%专业知识精通、经验丰富，能指导提高部门工作并提高部门业务效率；能合理的将专业知识运用在自身的工作中，工作都能准时完成。专业知识能力一般，应对突发性事务方面不是很足够，需上级领导指点。处理部门内部工作外行或需要进行培训。学习能力50%有强烈的学习意识，有明确的学习计划（与本职工作相关的学习计划）；注重学习，同样的错不会重复犯，能很快学会新知识新能力；被动学习，一般地错误在指导下能纠正，学习新知识能力一般，学的缓慢；无学习意识，拒绝学习新知识。工作态度20%积极性30%积极寻求解决问题的方案，即使困难的工作也主动承担，积极去完成，并且完成效果较好；一般的工作都能主动承担，积极完成，对一些难度大的工作也主动承担，积极完成，但效果一般。一般的工作能主动承担，积极完成，难度大的工作不敢承担。有工作就互相推诿，不积极主动寻求问题的解决方案。责任心40%坚决履行自己的职责，敢于承担责任，从不推卸责任，诚实守信，廉洁奉公；出现问题，明确、合理地落实相关责任人；工作踏实、一丝不苟、坚持原则、严格遵守公司各项规章制度，处处起到模范带头作用；履行职责，大多数情况下都敢于承担责任，并合理落实相关责任人；工作比较认真，严以律己，大多数情况下，能起到模范带头作用；基本上能够履行职责，有时出现问题害怕承担责任；工作态度、自觉性一般，起不到模范表率性；工作职责落实不到位，不敢承担工作责任，互相推诿；工作态度不端正，经常违反公司的管理制度，模范表率差。纪律性30%从未违反公司规章制度和工作流程，不迟到、不早退；纪律性强较为遵守公司规章制度，偶有迟到或早退，每月不超过1次；不大遵守公司规章制度，有迟到或早退现象，但是每月不超过3次；极不遵守公司规章制度，长期迟到或早退，每月次数超过5次。满意度10%团队协作30%善于与他人合作共事，相互支持，充分发挥各自优势，保持良好的团队工作氛围；能够与他人合作共事，相互支持，保证团队任务的完成；团队协作意识不强，对工作有影响；不能与他人很好合作，独断专行。配合及时性30%在整体工作过程中及时性优良，在配合过程中没有因任何原因而影响所要配合的工作；在整体工作过程中的及时性良好，并能在上级领导的要求下配合对方完成工作；在整体工作过程中的及时性较差，有一定程度上影响了工作的顺利开展；在整体工作过程中没有体现出及时性，严重影响了工作的进度。员工投诉率40%满分100分，每出现一次投诉扣除10分，有效投诉该项零分。总评分100分上级考核评价 签字/日期：本人签字出纳考核表考核日期： 年 月 日部 门岗 位姓 名考核种类月度考核 季度考核 年度考核考核项目关键指标权重评价标准分值得分工作绩效50%出纳工作准确性15%考核期内工作准确率在100%，出现一次错误扣5分，扣满40分，此项零分；现金报销满意度15%考核期内满意度达到95%，一个百分比扣一分，扣满20分，此项零分；记账工作及时性15%考核期内记账工作及时率在100%，出现一次未记账扣5分，延迟半天未记扣10分，扣满40分，此项零分；支票管理工作完成性10%考核期内支票管理工作根据公司要求做到，出现一次错误，此项零分；客户付款凭证完整性15%考核期内客户付款凭证完整性达到100%，出现一次错误扣5分，扣满30分，此项零分；编制银行存款余额调节表及时性15%考核期内编制报表及时率在100%，出现一次未记账扣5分，延迟半天未记扣10分，扣满40分，此项零分；部门会议召开参加率15%及时参加部门例会参与率达到100%，一次未参加扣10分，扣满20分，此项零分；考核项目关键指标权重评价标准得分A（超出标准）100-88B（达到目标）87-75C（接近目标）74-60D（远离目标）60分以下工作能力20%专业知识50%专业知识精通、经验丰富，能指导提高部门工作并提高部门业务效率；能合理的将专业知识运用在自身的工作中，工作都能准时完成。专业知识能力一般，应对突发性事务方面不是很足够，需上级领导指点。处理部门内部工作外行或需要进行培训。学习能力50%有强烈的学习意识，有明确的学习计划（与本职工作相关的学习计划）；注重学习，同样的错不会重复犯，能很快学会新知识新能力；被动学习，一般地错误在指导下能纠正，学习新知识能力一般，学的缓慢；无学习意识，拒绝学习新知识。工作态度20%积极性30%积极寻求解决问题的方案，即使困难的工作也主动承担，积极去完成，并且完成效果较好；一般的工作都能主动承担，积极完成，对一些难度大的工作也主动承担，积极完成，但效果一般。一般的工作能主动承担，积极完成，难度大的工作不敢承担。有工作就互相推诿，不积极主动寻求问题的解决方案。责任心40%坚决履行自己的职责，敢于承担责任，从不推卸责任，诚实守信，廉洁奉公；出现问题，明确、合理地落实相关责任人；工作踏实、一丝不苟、坚持原则、严格遵守公司各项规章制度，处处起到模范带头作用；履行职责，大多数情况下都敢于承担责任，并合理落实相关责任人；工作比较认真，严以律己，大多数情况下，能起到模范带头作用；基本上能够履行职责，有时出现问题害怕承担责任；工作态度、自觉性一般，起不到模范表率性；工作职责落实不到位，不敢承担工作责任，互相推诿；工作态度不端正，经常违反公司的管理制度，模范表率差。纪律性30%从未违反公司规章制度和工作流程，不迟到、不早退；纪律性强较为遵守公司规章制度，偶有迟到或早退，每月不超过1次；不大遵守公司规章制度，有迟到或早退现象，但是每月不超过3次；极不遵守公司规章制度，长期迟到或早退，每月次数超过5次。满意度10%团队协作30%善于与他人合作共事，相互支持，充分发挥各自优势，保持良好的团队工作氛围；能够与他人合作共事，相互支持，保证团队任务的完成；团队协作意识不强，对工作有影响；不能与他人很好合作，独断专行。配合及时性30%在整体工作过程中及时性优良，在配合过程中没有因任何原因而影响所要配合的工作；在整体工作过程中的及时性良好，并能在上级领导的要求下配合对方完成工作；在整体工作过程中的及时性较差，有一定程度上影响了工作的顺利开展；在整体工作过程中没有体现出及时性，严重影响了工作的进度。员工投诉率40%满分100分，每出现一次投诉扣除10分，有效投诉该项零分。总评分100分上级考核评价 签字/日期：本人签字辅助会计考核表考核日期： 年 月 日部 门岗 位姓 名考核种类月度考核 季度考核 年度考核考核项目关键指标权重评价标准分值得分工作绩效50%内账财务报表准确率、及时率20%内账财务报表提交的准确率、及时率(每月5日提交报表），考核期内报表准确率、及时率在100%，出现一次错误扣5分，延迟半天未交扣5分，扣满40分，此项零分；100会计凭证装订达标率10%确保会计凭证档案建立建全，达标率在100%，出现一次错误扣10分，扣满30分，此项零分；100部门会议召开参加率15%及时参加部门例会参与率达到100%，一次未参加扣10分，扣满20分，此项零分；100单据、发票核对准确性20%日常及月末与物流仓管人员，核对收、发单据，保证账账相符、账实相符、账表相符，准确率达到95%，超过一个百分比扣一分，扣满20分，此项零分；100会计报表编制及时性、准确性20%准确计提资产折旧、各项摊销及各项预提费用，根据审核无误的原始凭证单据进编制会计凭证，考核期内报表准确率、及时率在100%，出现一次错误扣5分，延迟半天未交扣5分，扣满40分，此项零分；100税收申报准确率、及时率20%税收申报的准确率、及时率（每月15日以前申报），考核期内报表准确率、及时率在100%，出现一次错误扣5分，延迟半天未交扣5分，扣满40分，此项零分；100考核项目关键指标权重评价标准得分A（超出标准）100-88B（达到目标）87-75C（接近目标）74-60D（远离目标）60分以下工作能力20%专业知识50%专业知识精通、经验丰富，能指导提高部门工作并提高部门业务效率；能合理的将专业知识运用在自身的工作中，工作都能准时完成。专业知识能力一般，应对突发性事务方面不是很足够，需上级领导指点。处理部门内部工作外行或需要进行培训。学习能力50%有强烈的学习意识，有明确的学习计划（与本职工作相关的学习计划）；注重学习，同样的错不会重复犯，能很快学会新知识新能力；被动学习，一般地错误在指导下能纠正，学习新知识能力一般，学的缓慢；无学习意识，拒绝学习新知识。工作态度20%积极性30%积极寻求解决问题的方案，即使困难的工作也主动承担，积极去完成，并且完成效果较好；一般的工作都能主动承担，积极完成，对一些难度大的工作也主动承担，积极完成，但效果一般。一般的工作能主动承担，积极完成，难度大的工作不敢承担。有工作就互相推诿，不积极主动寻求问题的解决方案。责任心40%坚决履行自己的职责，敢于承担责任，从不推卸责任，诚实守信，廉洁奉公；出现问题，明确、合理地落实相关责任人；工作踏实、一丝不苟、坚持原则、严格遵守公司各项规章制度，处处起到模范带头作用；履行职责，大多数情况下都敢于承担责任，并合理落实相关责任人；工作比较认真，严以律己，大多数情况下，能起到模范带头作用；基本上能够履行职责，有时出现问题害怕承担责任；工作态度、自觉性一般，起不到模范表率性；工作职责落实不到位，不敢承担工作责任，互相推诿；工作态度不端正，经常违反公司的管理制度，模范表率差。纪律性30%从未违反公司规章制度和工作流程，不迟到、不早退；纪律性强较为遵守公司规章制度，偶有迟到或早退，每月不超过1次；不大遵守公司规章制度，有迟到或早退现象，但是每月不超过3次；极不遵守公司规章制度，长期迟到或早退，每月次数超过5次。满意度10%团队协作30%善于与他人合作共事，相互支持，充分发挥各自优势，保持良好的团队工作氛围；能够与他人合作共事，相互支持，保证团队任务的完成；团队协作意识不强，对工作有影响；不能与他人很好合作，独断专行。配合及时性30%在整体工作过程中及时性优良，在配合过程中没有因任何原因而影响所要配合的工作；在整体工作过程中的及时性良好，并能在上级领导的要求下配合对方完成工作；在整体工作过程中的及时性较差，有一定程度上影响了工作的顺利开展；在整体工作过程中没有体现出及时性，严重影响了工作的进度。员工投诉率40%满分100分，每出现一次投诉扣除10分，有效投诉该项零分。总评分100分上级考核评价 签字/日期：本人签字其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二培训的及要求培训目的安全生产目标责任书为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：一、目标值：1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。2、现金安全保管，不发生盗窃事故。3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。4、安全培训合格率为100%。二、本单位安全工作上必须做到以下内容： 1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。 2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。 3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。 4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。 5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。 6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。 7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。 8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。 10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。 三、 安全奖惩： 1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。 2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落