证券股份有限公司风险警示股票业务警示风险及投资者确认书模版.docx

**证券股份有限公司风险警示及投资者确认书
（一式两份）
风

险

等

级

不

匹

配

警

示

尊敬的投资者（姓名/名称：__________ 资金账号：__________________）：
您的风险承受能力等级为：__________（□C1（含风险承受能力最低类别的投资者）；□C1(不含风险承受能力最低类别的投资者) ；□C2；□C3；□C4；□C5）；
您办理
该业务风险等级为：__________（□ R1 □R2 □R3 □R4 □ R5）；

该业务风险等级高于您的风险承受能力等级。开通该业务，参加该业务交易，可能致使高出您自身承受能力的损失。
本公司就上述情形向您做出警示，并建议您关注该产品或服务的特征及风险，审慎作出投资决策。
开通该业务权限并参加交易，可能存在以下情形需提前告知予您：
1、您参加的金融投资可能直接致使本金亏损，请您认真阅读并理解风险揭示书有关条款；
2、请您注意投资风险及投资策略，参加高风险、高杠杆品种交易可能直接致使超过原始本金的损失；
3、因本公司的业务或资产状况变化，如公司经营不善、公司被监管处罚取消有关业务资格/资质，可能致使您的本金或超过原始本金的亏损；
4、因本公司的业务或资产状况变化，如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼、财务状况存在问题等，可能影响您的投资判断；
5、请您认真阅读并理解有关协议条款，并在协议规定的限制期限内履行有关权益，超过限制期限则可能致使您的权益受损；
6、本公司出具的适当性匹配建议或意见不表明对该业务的风险和收益做出实质性判断或者保证，不会降低该业务的固有风险，也不会影响您依法承担相应的投资风险、履约责任以及费用。
本营业网点就上述适当性评估建议或意见与您进行确认，并建议您审慎考察该业务的特征及风险，进行充份风险评估，自行做出投资决定。同时提醒您所提供的信息必须真实、准确、完整，并依法对此承担相应的法律责任，若您有关信息发生变化请及时联系我司更改。

若您经审慎考虑后，仍坚持办理该业务，请签署下附投资确认书。

营业部盖章：
日 期：
投
资
者
确
认

**证券营业部：
本人/本机构已认真阅读了贵公司关于该业务的有关警示，并已充份了解该业务的特征和风险，充份知悉上述不匹配情形，并承诺所提供信息真实、准确、完整，依法对此承担相应的法律责任。

本人/本机构经审慎考虑后，仍坚持办理开通该业务，并自愿承担由此可能造成或产生的损失和其他后果。购买该产品或接受该服务的决定，系本人/本机构独立、自主、真实的意思表示，与贵营业网点及有关从业人员无关。

投资者签名或盖章：
日 期：

1 / 1