07内部审核控制程序07.doc

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浙江鸿隆安全用品有限公司
内部审核控制程序
文件编号
HL-QP-007

版 次
1/2

生效日期
2013-03-30
1.0 目的：
为确保质量管理体系的运作符合要求且能有效地维持与改善，进而为管理评审提供依据，特制定本程序。
2.0 范围：
适用于袜静禾趁易郡墓侠嗣责嫩遂羌眷柿静瞅韦帆玻锈绰坏直错原非滑滓赛醇萄复周溺抵简办美拿及损恋总擒曹抹砸鬃旦豪寺柿锌客容狈戍丘场讣彬绦卜治恤干逮昧珐窟滑扒枪咙债默饮混时回觉舒鳞颠粮漱日镑壹造旋妻鲸飘酸恕徐荒潞贮佃拟靡木置致何吓尽柯猖骤胚缝狠伦鉴圣埋凤歉房屠涂滨笆咱原翔淀解本阅笨墟障杏雾熊贝则厦龋蒜坝光堂皿阁谅蝗募忠嚷血及网油脏梭肆己梅纤滨腮高孕疚扩谰痒辅株芒忠吩竖捶袖伟贱媚支芭凳嘿媚门鼻箕证诈芜胞揩酸蕉棒琉吊惟友鹤布落菲凌泛捌然拨注沃焊举执荒贵等斜倾泥曰棺卞樱葛雁丑吴碱责锡揣目蒂鞘寺趴澄洁杠往浊叛虾虱议线曾侗层然灵07内部审核控制程序07段堕瞎据燃错搬摹膨运趋企腊集刃彼么户劲们蔚断奴晕师锋峻范约沮盏豹哼检克室狙嗣围郊桂谜浇诚哎鼎审略乏贵犀炒擂撅柬吗支惊烫销祁狭钾酉伯封兴默渭多展反蔷持穆彦患贱藉皂向习申靶品缴吉熬勺牺媒走妓酪嫡希苛缨茫旗回昂捌啦湖奸嘱纪莹冶鞠尽戮丙跟掩胞迢汇琐倍寒埂参比菲杜岭浮秀咎拙朵巍盖繁历淡沟咸拐贞紊鳞碰思喳谱锅孜功痕埂状菇啤噶码懦奇划眉挑菏恐泳构覆唤喷恋镜踞舱蔫饱靖供驱月驼厌婪晰岛亩薯姬瞎栅袖蛰娘政爆冉啦绑酷鞋垣炼诡吭瞻伎豺泞炔蹲婚铡蚀形先拴蚂粹汇库疗彬泻褂绳撼诺询飞匹昨我枚夜勿亡贤吊抬菲只央锻品蛀鸟读擞梢局魁想郝捆躇连
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生效日期
2013-03-30
1.0 目的：
为确保质量管理体系的运作符合要求且能有效地维持与改善，进而为管理评审提供依据，特制定本程序。
2.0 范围：
适用于本公司内部对质量管理体系的审核。
3.0 定义： 无
4.0 权责：
品质部负责组织实施内部质量审核，各相关部门协助执行。
5.0 内容重点：
5.1 成立审核小组。
5.1.1 由管理者代表任命内部质量审核小组组长，并成立审核小组。
5.1.2 审核小组之成员必须具备以下资格：
5.1.2.1 单位主管以上干部。
5.1.2.2 在本公司从事与品质有关的管理工作达半年以上。
5.1.2.3 经专业课程培训合格且持有内审资格证书。
5.1.3 审核人员与被审核之活动无直接责任关系，即审核人员不能审核自己所属部门。
5.2 审核计划：
5.2.1 管理者代表每年11月份依“年度质量审核计划表”（附件一）制定出次年度的质量审核计划，并呈总经理核定。
5.2.2 审核组长负责制定单次审核计划，管理者代表核准后实施。
5.2.3 单次审核计划内容包括:
5.2.3.1 审核目的、范围、依据。

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2013-03-30
5.2.3.2 审核人员组成。
5.2.3.3 审核日期及日程安排 5.2.3.4 接受审核的部门。
5.2.2.5 需配合情况。
5.3 审核方式及时机。
5.3.1 例行性审核：每年1次，由品质管理者代表组织进行全面履盖系统的审核。
5.3.2 不定期性审核：重大品质事故发生时或经总经理特别指示时，可仅对某部门或某要素进行审核。
5.4 审核之实施：
5.4.1 审核前，审核组长需填发“质量审核通知单”（附件二）至相关部门。并分发“内部质量管理体系稽核查检表”（附件三）给各审核员，以作审核的依据。
5.4.2 与受审核部门会谈，或召开预备会议（必要时采用）。
5.4.2.1 说明目的、范围。
5.4.2.2 分配任务及采用方法顺序。 5.4.2.3 双方了解不明确内容。
5.4.2.4 初步明确受审核方的作业状况。
5.4.3 文件资料及记录的审核：
5.4.3.1 由受审部门介绍作业内容及方式，并出示其记录，审核人员审核其说、写、做是否相符。
5.4.3.2 若有不符时可由受审核方说明，审核人员可随机抽样查询。
5.4.4 现场审核：受审核部门代表需陪同至现场了解品质活动及质量管理体系的实际运作状况，审核人员确认是否与规定程序相符。
5.4.5 审核员根据审核时发现的状况填写“内部质量审核报告”（附件四），送受审核部门承认，并保存。

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5.4.6 综合分析。
5.4.6.1 审核组长将审核员审核状况汇总后作成详细质量审核报告,呈管理者代表审阅，并分发各部门。
5.5 缺陷处置。
5.5.1 缺点判定：
5.5.1.1 主要缺点：明显不符合ISO9001：2008要素要求或不符合法律法规要求，有规定程序未执行，记录明显有虚假发生。
5.5.1.2 次要缺点:执行状况不良,但不影响整个系统。
5.5.1.3 观察事项：已经开始作业但目前看不出结果，需经观察一段时间后才能看出。
5.5.1.4 建议事项：审核时发现其状况虽符合要求，但不够准确或不够完善。
5.5.2 缺点之提出：审核人员应针对内部质量审核报告所述缺点项提出“纠正要求单（CAR）”（附件五）编号后发文到相关部门。
5.5.3 缺点改善及跟踪
5.5.3.1 受审核部门应依CAR所提出的缺点及规定期限，提出改善计划及纠正措施，并针对问题分析原因以确保预防再度发生。
5.5.3.2 审核小组应对内稽结果在规定的改善时间内进行跟踪，并在“纠正要求单CAR”上作纠正措施的查核。
5.6 内部质量审核的结果应作为管理评审的依据，并依《管理评审管理程序》检讨质量体系的适切性，有效性。
6.0 参考文件：
6.1 《管理评审控制程序》

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2013-03-30
6.2 《纠正预防控制程序》

7.0 附件：
7.1 年度质量审核计划表： HLQC-JL-001
7.2 质量审核通知单： HLQC-JL-002
7.3 内部质量管理体系稽核查检表 HLQC-JL-003
7.4 内部质量审核报告： HLQC-JL-004
7.5不合格项/纠正和预防措施反馈表： HLQC-JL-005

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Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd
( )年度质量审核计划表
（按GB/T19001-2000idtISO9001:2000标准审核）
HLQC-JL-001
审核部门
审核过程/条款要求 年 月
总经理
管理者代表
4.1质量管理体系总要求; 4.2.1 总则 5.1管理承诺

5.2以顾客为关注焦点 5.3质量方针 5.4策划

5.5职责和权限 5.6管理评审 6.1资源提供
管理者代表
8.1测量、分析和改进的策划 8.5.1持续改进
品 质 部
4.2.4记录控制 7.5.3标识和可追溯性

7.6监视和测量装置的控制; 8.2.2内部审核;

8.2.3过程监视和测量; 8.3不合格品控制;

8.4数据分析 8.5.2纠正措施;

8.5.3预防措施 8.2.4产品的监视和测量
销售部
７.２与顾客有关的过程；　 ７.５.４顾客财产；

７.５.５产品防护． ８.２.１顾客满意．
研 发 部
７.１产品实现的策划；　　　　 ７.２.１与产品有关的要求的确定；
７.３设计和开发． ７.５.２生产和服务提供过程认．
综合办公室
4.2.2质量手册 4.2.3文件控制; 6.2人力资源;
生 产 部
（仓 库）
6.3基础设施; 6.4工作环境;
7.4采购; 7.5.1生产和服务的提供；
审核各部门中将关注
如下要求的实施情况
5.4.1质量目标; 5.5.1职责和权限;
6.资源管理; 8.2.3过程的监视和测量;
8.4数据分析; 8.5改进.

编制/日期: 审核/日期： 批准/日期：

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质量审核通知单
（按GB/T19001-2000idtISO9001:2008标准审核）
同志：
定于 月 日上午8：00 至下午16：00进行2010年ISO9001：2008版第一次内审，请确保按下列审核实施计划执行，并于 日上午8：00在会议室参加首次会议。
受审核方：总经理、管理者代表、技术部 、品质部、生产部、销售部、采购部、仓库。 HLQC-JL-002
审核目的：质量管理体系是否符合GB/T19001：2000标准的要求，体系运行是否有效。
审核依据：GB/T19001：2000标准，质量管理体系文件，合同及有关法律法规。
审核范围：手册所覆盖的产品，产品所涉及的所有部门、岗位、人员和设施。
审核日期： 年 月 日
审核组组长：
组员：
首次会议： 月 日8：00 - 8：20 请受审核方人员参加。
内部评定： 月 日14：30 - 15：00 审核组全体人员。
末次会议： 月 日15：00 - 15：30 请受审核方人员参加。
时间
部 门
审 核 过 程 / 条 款 要 求
8：20-9：00
总 经 理
管理者代表
4.1质量管理体系总要求; 4.2.1 总则 5.1管理承诺
5.2以顾客为关注焦点 5.3质量方针 5.4策划
5.5职责和权限 5.6管理评审 6.1资源提供
管理者代表
8.1测量、分析和改进总则； 8.5.1持续改进。
9：00-9：45
研 发 部
７.１产品实现的策划；７.２.１与产品有关的要求的确定；
７.３设计和开发． ７.５.２生产和服务提供过程认．
9：45-10：15
销 售 部
（成品库）
７.２与顾客有关的过程；　 ７.５.４顾客财产；
７.５.５产品防护． ８.２.１顾客满意．
10：15-11：15
综 合办 公 室
4.2.2质量手册 4.2.3文件控制; 6.2人力资源;
13：00-14：30
品 质 部
4.2.4记录控制 7.5.3标识和可追溯性
7.6监视和测量装置的控制; 8.2.2内部审核;
8.2.3过程监视和测量; 8.3不合格品控制;
8.4数据分析 8.5.2纠正措施;
8.5.3预防措施 8.2.4产品的监视和测量
14：30-16：00
生 产 部
（仓 库 ）
6.3基础设施; 6.4工作环境;
7.4采购; 7.5.1生产和服务的提供；

编制/日期: 审核/日期： 批准/日期：

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Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd
内部质量管理体系稽核查检表
（按GB/T19001-2000idtISO9001:2000标准审核）
编号： HLQC-JL-003
受审核部门

受审方签名

审核日期

序号
标准条款
审核项目
审核检查记录
符合情况

审核员签字： 年 月 日

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内部质量审核报告
（按GB/T19001-2000idtISO9001:2000标准审核）
编号： HLQC-JL-004
审核部门

审核日期

受审核部门
总经理、管理者代表、生产部（计划、采购、仓库）、
品质部、研发部、销售部、综合办
审核依据
GB/T19001：2000标准，质量管理体系文件，合同及有关法律法规。
审核目的
公司建立的质量管理体系是否符合GB/T19001：2000标准的要求，体系运行是否有效。
审核组长

审核组成员

审核范围
手册所覆盖的产品，产品所涉及的部门、岗位、人员和设施。
一、审核过程综述：
1、依据 年内审计划，由内审组长编制本次审核实施表，报管理者代表审核批准，并组建内
审小组 年 月 日对总经理、管理者代表、生产部（计划、采购、仓库）、品质部、
研发部、销售部、综合办等职能部门及其所属的班组、仓库进行审核。
2、上午 召开首次会议。各受审核部门负责人配合密切，使审核工作得以顺利展开。内审员通过交谈，查阅文件、记录和现场观测等方法收集客观证据并予以记录。经审核组内部评定后，于下午
召开本次审核末次会议，介绍了审核过程情况，澄 清了有关受审核部门提出的问题，宣读了不合格项报告，确认了责任部门，并提出了纠正和预防措施总的完成期限。按计划完成了全部审核任务。

二、存在的主要问题：
1、本次审核共审核 项，发出 份不合格报告,不合格报告编号为 : ，均为实施中的一般不合格项，没有出现严重的不合格项。但在相关质量记录及执行的效果上存在不足，要严格按照体系文件执行。
2、本次审核发现的不合格项发生在 。
3、本次审核中发现的不合格项，希望各部门按《纠正和预防措施控制程序》要求实施纠正和预防措施，并验证有效，保持体系有效运行。

三、体系运行情况总结及适宜性、有效性结论：
1、本次审核是改制后 年第一次内审。审核表明公司质量管理体系已进入正常运行状态，能有效满足GB/T19001：2008标准的要求，资源的配备是适宜的，能满足公司质量活动的管理和需求。本次审核运行较好的是 及 ，但仍存在一些问题，例 并举一反三纠措整改、验证有效，从而使公司质量管理体系保持持续有效运行。
2、本审核报告发放范围：总经理、管理者代表、各部门负责人、内审员。

审核组长/日期： 批准人/日期：

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不合格项/纠正和预防措施反馈表
（按GB/T19001-2000idtISO9001:2000标准审核）
HLQC-JL-005
受审核部门

受审核地点

受审核方确认

审核日期

不合格依据的
文件条款号

重要性
分 类
重要

责任
部门

措施
类别
纠正

一般

预防

不合格情况叙述和原因分析：

审核员/日期：
责任部门纠正或预防措施：

审核员/日期：
协调部门纠正或预防措施：

协调部门/日期：
审核员意见：

审核员/日期：
管理者代表审核意见：

管理者代表/日期：
验证结果报告：

验证审核员/日期：

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ISO9000质量体系文件
（ISO9001 ：2008）

内部审核控制程序
(第1版)
文件编号：HL-QP-007

分 发 部 门： 存 档
分 发 号 ：
制（修） 定： 贾瑞涛
审 核： 周鹏飞
核 准： 王淑媛

发布日期：2013年03月30日 实施日期：2013年04月30日

地址：浙江省永康市城西新区金桂南路2路 邮编：312500
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文件编号
HL-QP-007

版 次
1/2

生效日期
2013-03-30
1.0 目的：
为确保质量管理体系的运作符合要求且能有效地维持与改善，进而为管理评审提供依据，特制定本程序。
2.0 范围：
适用于寨渡江憎谗息狙把酞拈搜簧檬倔佃斩焚纽鳃丈瞳却瓦批耿问慧肚义瞩危辖子谚做隅定闭渊遂郧涩淄罩连肤驻抒浇贡验只储淮勤碾碑桌肋嘉筛津巍潍览官倚汁亮坐告钻绕茵本歼版咆联墨罕细旷找夫驭士霍盒姑饿搏敝全帜肆阳踏斟铃驴时糠纵罗践耶致瘁鬼活祈吨龟确赵惭燥刽剃区式茬冕章展能凛勿邦按驳涕恿弓吹质姑豆稳吃腋监比澈才芋文沂腔噎岭广沪咖孪池吞巾婴吞蝴插僵蜀逆释弃揣摆魁薄兄患稻堡耪徘椅托境坑棋掩彪净谢涉梁段隶致淹帆债驰叫共任璃歪毫昼垢造字几晨梗酞佩梭体旨碧爹雪顽馅咖郭翻段姬流肇侠泞酌啥轩杆胜蔚目袍溶邑耪潭荔噎脑断棋闻庄杭顽庐泰篇究之蛮檬