理财咨询协议书.docx

理财咨询协议书甲方：（客户姓名/名称）身份证/营业执照号码：（身份证号码/营业执照号码）联系地址：联系电话：乙方：（理财机构名称）统一社会信用代码/营业执照号码：（统一社会信用代码/营业执照号码）联系地址：联系电话：鉴于甲方具备相应的民事行为能力，乙方作为理财机构在法律规定的范围内提供理财咨询服务，双方本着自愿、诚实信用的原则，经过协商一致，达成以下协议：第一条 目的及范围1.1 乙方为甲方提供专业的理财咨询服务，以协助甲方制定个人或机构的理财计划。1.2 理财咨询服务包括但不限于：提供理财产品信息、制定风险偏好评估、提供投资建议等。第二条 权利与义务2.1 甲方的权利与义务2.1.1 甲方有权向乙方提出理财咨询的要求，并提供真实、准确的个人或机构基本信息。2.1.2 甲方有权根据乙方提供的理财咨询，进行自主决策，并承担由此产生的风险与责任。2.1.3 甲方应按时支付约定的理财咨询费用。2.2 乙方的权利与义务2.2.1 乙方有权根据甲方提供的信息，进行理财咨询并提供相关建议。2.2.2 乙方应以诚实、专业的态度为甲方提供理财咨询服务，并保护甲方的合法权益。2.2.3 乙方应以客观、真实的标准提供理财产品信息，不得虚假宣传。2.2.4 乙方应妥善保管甲方提供的个人或机构信息，不得泄露或滥用。第三条 服务费用3.1 甲方应按照双方约定的方式和金额支付理财咨询费用。3.2 具体的服务费用标准和支付方式将在后续协商中确定。第四条 风险提示4.1 甲方在接受乙方的理财咨询服务时，应了解并自愿承担理财投资的风险。4.2 乙方提供的理财咨询仅供参考，甲方须自主做出决策，承担相应的投资风险。4.3 甲方应根据自身的风险承受能力和理财目标，合理选择投资产品。第五条 争议解决5.1 本协议的解释、履行及争议解决适用中华人民共和国相关法律法规。5.2 出现争议，双方应协商解决，协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第六条 其他约定6.1 本协议自双方签字之日起生效，至服务终止之日终止。6.2 本协议的修改、补充应经双方书面协商一致并签署补充协议。6.3 本协议的正本一式两份，甲方、乙方各执一份，具有同等法律效力。甲方（签字）： 乙方（签字）：日期： 日期：